Lösungen für registrierte Anlageberater (RIA)
Einsatzbereite Lösungen, die Sie bei der Verwaltung Ihres Geschäfts und Betreuung Ihrer Kunden effizient unterstützen.
Unsere Komplettpakete umfassen Trading, Clearing, Reporting und Rechnungsstellung für Berater jedes Profils, ohne langfristige Vertragsbindung. Unsere transparenten, günstigen Provisionen und Finanzierungskonditionen sowie besten Ausführungskurse helfen Ihnen, Ihre Kosten zu minimieren, um bestmögliche Renditen zu erzielen. Mit dem leistungsstarken Angebot an Handelsplattformen von IBKR können Sie Ihre Handelsgeschwindigkeit und Effizienz optimieren.
Flexible Gebührenstrukturen, automatisierte Rechnungsstellung für Kunden und einfaches Kundenmanagement
Genießen Sie die Freiheit und Flexibilität, Ihr eigenes Geschäft zu betreiben - ohne Vertrag und mit minimalen Start-Up- und Gemeinkosten.
Automatisierte Rechnungsstellung
Stellen Sie Ihren Kunden Gebühren für erbrachte Dienstleistungen mittels eines Aufschlags pro Transaktionseinheit für jede Asset-Klasse, Börse und Währung in Rechnung1. Die Transaktionseinheit richtet sich nach der Einheit, die von IBKR zur Berechnung der Provisionskosten verwendet wird, zum Beispiel je Aktie, je Kontrakt oder je eines bestimmten Prozentsatzes des Handelswertes.
Erfahren Sie mehrElektronische Rechnungsstellung
- Mit der automatisierten elektronischen Rechnungsstellung können Sie Rechnungen für Kundengebühren in der Kontoverwaltung übermitteln.
- Sie können maximale Rechnungsbeträge oder prozentuale Deckelungswerte festlegen.
- Durch Benachrichtigungen für Ihre Kunden mit Details zu Ihren Beratungsgebühren können Sie Ihren regulatorischen Auflagen gerecht werden.
Kundenverwaltung
Wir erleichtern Ihnen Ihre Kundenverwaltung:
- Armaturenbrett
- CRM
- White-Branding
Kontoeröffnungen und Migrationen von Kunden
Wir bieten diverse verschiedene Optionen zum Hinzufügen neuer Kunden und zur Migration von Kunden zu unserer Plattform an:
- Vollständig und teilweise elektronische Beantragungsverfahren
- Antragstellung (XML)
- Sammel-Upload
- White-Branding der Kontoeröffnungsprozesse
Weitere Ressourcen
Genießen Sie die Freiheit und Flexibilität, Ihr eigenes Geschäft zu betreiben - ohne Vertrag, mit minimalen Start-Up- und Gemeinkosten, und mit der Möglichkeit, Ihre Beratungshonorare zu 100% für sich zu behalten.
IB-Kundenseiten
Die IB-Kundenseiten bilden ergänzende Websites mit individuellem Grafikdesign und Inhalt. Wir helfen Ihnen dabei, Ihre eigene, individuell gestaltete professionelle Geschäftswebsite zu erstellen.
White-Branding
Per White-Branding können Sie Kontoauszüge, den Kontoeröffnungsprozess für Kunden und weitere Informationsmaterialien, einschließlich der in unserem PortfolioAnalyst erstellten Performance-Berichte, in die Optik Ihres Firmendesigns bringen..
Customer Relationship Management (CRM)
Mit unserem Customer Relationship Management-System (CRM) können Sie den gesamten Verlauf Ihrer Kundenbeziehung kostenlos und zentral an einer Stelle pflegen und verwalten.
Trade Desks
Über unsere Trading-Desks für Aktien, Optionen und Anleihen bietet Ihnen IB die Möglichkeit, mit Broker-Unterstützung zu handeln.
Allokation vor Ausführung
Durch Allokationen vor Ausführung können Sie verschiedenste Kriterien definieren, um Aktien mit einem Klick automatisch einem oder mehreren Kundenkonten zuzuteilen.
Modellportfolios
Erstellen Sie Modell-Portfolios und verteilen Sie Kundengelder entsprechend der spezifischen Wünsche und Anforderungen des Kunden auf verschiedene Modelle.
IB's RIA-Compliance-Center
Grundlegende Informationen zur Registrierung und zu Compliance-Anforderungen für Anlageberater, einschliesslich eines Webinars zum Thema RIA-Compliance sowie PDF-Dokumenten, die gezielt auf bestimmte zentrale Compliance-Themen eingehen.
Webinare für Berater
Konto eröffnen
Unsere Berater-Konten bieten professionellen registrierten Anlageberatern (Registered Investment Advisors = RIAs) und Rohstoffhandelsberatern (Commodity Trading Advisors = CTAs) die Möglichkeit, Transaktionen über eine zentrale Ordermanagement-Schnittstelle für mehrere Kunden auszuführen und zuzuteilen.
Kontoinformationen
Berater, deren Anzahl verwalteter Kundenkonten den Grenzwert für die staatliche Registrierungspflicht (in der Regel 16 oder mehr Konten und 25 Millionen US-Dollar verwaltetes Vermögen) übersteigt, müssen entsprechend den örtlichen aufsichtsrechtlichen Vorschriften registriert sein (z. B. als „Registered Investment Advisor (RIA)“ für US-Wertpapiere und als „Commodity Trading Advisor (CTA)“ für US-Rohstoffe).
Für diesen Kontotyp wird eine White-Branding-Option angeboten, durch die das Corporate Design des Beraters integriert wird.
Kontoinhaber eines Berater-Masterkontos müssen mindestens 21 Jahre alt sein.
Professionelle registrierte Berater können eine Kontostruktur mit mehreren Ebenen erstellen, indem sie Berater-Masterkonten, Masterkonten von Proprietary-Trading-Gesellschaften mit STL-Konten und/oder Multi-Hedgefonds-Masterkonten zu ihrer Kontostruktur hinzufügen. Jedes Berater-Masterkonto, Masterkonto einer STL-Kontostruktur für Proprietary-Trading-Gesellschaften oder Multi-Hedgefonds-Masterkonto kann nach Bedarf wiederum Kundenkonten, Unterkonten und Hedgefonds-Konten zu seiner Struktur hinzufügen. Inhaber eines Einzel- und Gemeinschaftskontos in einer Beraterkontostruktur können autorisierte Trader hinzufügen, um ihre Konten in STL-Konten umzuwandeln.
Bitte beachten Sie, dass monatliche Umsatzgebühren sowie andere Mindestgebühren zur Anwendung kommen können.
Dokumentation
PDF-Einstiegsleitfaden für Berater
PDF-Leitfaden: Wie werde ich ein RIA?
Leitfaden: Kontoeröffnung für Berater/Broker
Beraterkontostruktur
Eine natürliche Person oder eine Organisation, die ein registrierter Berater ist, und deren Masterkonto mit mehreren Kundenkonten von natürlichen Personen oder Organisationen verbunden ist.
- Das Masterkonto dient zur Gebühreneinnahme und zur Allokation von Transaktionen.
- Der Berater kann ein einzelnes Konto für seine eigenen Trading-Aktivitäten eröffnen.
Informationen dazu, ob Ihr Konto durch die SIPC geschützt ist, erhalten Sie unter www.sipc.org oder per telefonischer Anfrage bei der SIPC unter 001-202-371-8300.