Il primo passo verso
la consulenza indipendente

È possibile beneficiare di libertà e flessibilità per poter gestire il proprio business senza l'obbligo di contratto e con minimi costi di avviamento e gestione.

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Centro conformità RIA


Centro conformità RIA di IB


Informazioni generali in merito ai requisiti di registrazione e conformità per consulenti di investimento che comprendono un webinar sulla conformità RIA e documenti PDF riguardo le principali tematiche relative alla conformità.


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Flessibile gestione della clientela


Le nostre opzioni per le procedure d'apertura dei conti dei clienti e il nostro sistema integrato di gestione della clientela soddisfano le esigenze di tutti i tipi di consulenti.


Procedure d'apertura dei conti dei clienti

Offriamo una varietà di metodi per le procedure d'apertura dei conti dei clienti:

  • Procedure completamente e/o parzialmente elettroniche
  • Caricamento multiplo
  • Procedure white-label
  • Procedure XML

Gestione dei conti dei clienti

Offriamo una varietà di metodi per le procedure d'apertura dei conti dei clienti:

  • Procedure completamente e/o parzialmente elettroniche
  • Cruscotto
  • CRM
  • Gestione conto white-label

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Webinar per consulenti



Nuovi RIA:
un manuale di base relativo agli obblighi di conformità dei Consulenti di investimento registrati

Relatore: Jeff Fox, Interactive Brokers


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Perché diventare un Consulente
indipendente sulla piattaforma IB?

Relatore: Mary MacNamara, Interactive Brokers


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Istituire un RIA:
principali questioni commerciali e normative

Relatore: Brent Gillett & Thomas Hertog,
Investment Group di Davis Gillett Mottern & Sims, LLC


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Finanziamento dei titoli azionari

Grazie a un'estrema disponibilità, a tariffe di prestito e assunzione in prestito trasparenti e competitive, a strumenti automatizzati e a personale di assistenza dedicato, è possibile usufruire di tutti i vantaggi offerti da Interactive Brokers.

Estrema disponibilità

Grazie a un connubio tra fornitura interna e relazioni esterne, i clienti possono scegliere tra una vasta gamma di titoli per la propria attività di trading:

  • La nostra clientela vasta e diversificata ci permette di selezionare internamente circa il 60/70% delle nostre esigenze di prestito a breve termine.
  • IB intrattiene relazioni di prestito e assunzione in prestito di titoli con oltre 60 controparti composte da prestatori, banche e broker-dealer americani.
  • Il nostro team fornisce costantemente alti livelli di protezione contro il richiamo e il riacquisto di titoli hard-to-borrow, dando luogo a lunghi orizzonti temporali anche per le strategie di vendita allo scoperto più complesse.
  • Grazie a eccellenti valutazioni del credito IB rappresenta il candidato ideale per l'assunzione in prestito dai principali agenti prestatori, prime broker e altri intermediari finanziari.

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Tariffe di prestito e assunzione in prestito trasparenti e competitive
  • Informiamo TUTTI i nuovi clienti circa i titoli vendibili allo scoperto (noti come "locates") quale base iniziale per ogni titolo supportato dalla nostra piattaforma di trading Trader Workstation (TWS).
  • Offriamo informazioni significative in merito a tassi di sconto e commissione, che forniscono un'utile indicazione dei costi di assunzione in prestito.
  • Forniamo quotidianamente ai nostri clienti report dettagliati che delineano esattamente i costi finanziari relativi a ogni transazione di prestito titoli.

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Programma di ottimizzazione del rendimento delle azioni
  • Aumentare la redditività degli investimenti tramite il prestito di titoli pagati interamente e/o con margine in eccesso.
  • Ottimizzare il prestito dei propri asset hard-to-borrow ottenendo un tasso di interesse sul prestito basato sul mercato.
  • Negoziare i propri titoli concessi in prestito senza alcuna restrizione. Possibilità di vendere le proprie azioni in qualunque momento.

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Strumenti automatizzati

In aggiunta al programma di ottimizzazione rendimento azioni di IB, offriamo una varietà di strumenti di finanziamento tramite titoli:

  • TWS comprende strumenti per il prestito e l'assunzione in prestito di titoli pronti all'uso, compreso il software Yield Optimizer, che permette di confrontare le tariffe di finanziamento dei titoli azionari nell'attuale mercato di prestito titoli e in quello future su singole azioni One Chicago.
  • I clienti con conti a margine di portafoglio possono partecipare al nostro programma Pre-Borrow, che permette il prestito anticipato di azioni per assicurare la compensazione di azioni di difficile assunzione in prestito.

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Clienti istituzionali
  • Accesso diretto al dipartimento dei Servizi di copertura per il finanziamento dei titoli.
  • Commenti sulle utili rivelazioni del mercato del prestito azionario tramite Trader's Insight e ENSO Financial Analytics.
  • La disponibilità su richiesta di titoli privati vendibili allo scoperto permette una migliore tempistica dei punti di ingresso sulle posizioni short più negoziate.

Ridurre i costi e massimizzare i profitti

Grazie a commissioni e tariffe di finanziamento contenute e trasparenti e transazioni competitive, i nostri clienti possono minimizzare i propri costi e massimizzare i profitti.

Aumentare i profitti

Commissioni contenute, nessun costo di notifica o investimento minimo, nessuna commissione su software, piattaforme e reportistica. Minori commissioni finanziarie e maggior valore dei prestiti su conti a margine di portafoglio superiori a 100K USD.

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Transazioni competitive

La maggior parte dei broker scambia gli ordini ricevuti o li vende ad altri che li negoziano a loro volta. Ne risulta una pessima transazione il cui costo può arrivare a superare quello delle commissioni. IB SmartRoutingSM è progettato per ricercare e reindirizzare continuamente i prezzi più vantaggiosi relativi a titoli, opzioni e combinazioni.

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Miglioramento del prezzo degli eseguiti a confronto*
Azioni statunitensi
(per 100 azioni)
Opzioni statunitensi
(per contratto)
Azioni europee
(per 100 azioni)
Interactive Brokers 0.43 USD 0.86 USD 0.36 EUR
Settore 0.34 USD 0.61 USD - 0.01 EUR
Vantaggio IB 0.09 USD 0.25 USD 0.37 EUR

Miglioramento di prezzo netto in dollari vs miglior bid/ask nazionale 1

*Sulla base delle misurazioni indipendenti del Transaction Auditing Group, Inc., (TAG), un fornitore esterno di analisi di transazioni, nella prima metà del 2016 i prezzi di esecuzione su azioni e opzioni statunitensi di Interactive Brokers si sono dimostrati significativamente migliori rispetto a quelli della concorrenza. 2

  1. Definizione miglioramento netto in USD per azione:
    ((# azioni con miglioramento prezzo * importo miglioramento prezzo) - (# azioni con peggioramento prezzo * importo peggioramento prezzo)) / numero complessivo azioni eseguite
  2. Transaction Auditing Group (TAG). L'intero settore per i periodi di riferimento secondo TAG. L'analisi TAG relativa alle azioni USA comprende tutti gli ordini a mercato da un minimo di 100 a un massimo di 10,000 azioni. L'analisi relativa alle opzioni USA comprende ordini a mercato di qualunque portata su opzioni USA, inclusi gli sconti (rebates) di borsa ricevuti dai clienti secondo la struttura commissionale cost-plus di IB. L'analisi TAG relativa agli ordini indirizzati alle borse europee comprende tutti gli ordini di esecuzione inoltrati durante il normale orario di negoziazione, compresi tutti gli ordini a mercato, gli ordini limite inviabili a mercato e gli ordini vicino al mercato (ordini che hanno un prezzo limite non superiore a un decimo di EUR dal prezzo di quotazione al momento della ricezione dell'ordine) su azioni quotate sulle borse annoverate, ponderati per il volume eseguito su ciascuna borsa. Le borse relative alle azioni europee sono XETRA, EURONEXT, CHI-X, WIENER BORSE, TURQUOISE, LONDON e NASDAQ OMX.

Una porta d'accesso sui mercati mondiali

Transazioni su oltre 100 centri borsistici in ben 24 Paesi.

Accesso diretto al mercato di azioni, opzioni, future, forex, obbligazioni, ETF e CFD
da un unico conto IB Universal Account™.

Maggiori informazioni

Accesso ai dati di mercato 24 su 24, sei giorni a settimana, per essere sempre connesso con tutti i mercati globali.

Conversione di valute a tassi di mercato pari a soli 1/10 punti base o apertura di posizioni garantite da una valuta non di base.

Finanziare il proprio conto in molteplici valute. Trading su prodotti denominati in molteplici valute da un unico conto.

Tecnologia all'avanguardia

Da ben 40 anni IB si dedica alla progettazione di una tecnologia di trading in grado di garantire ai propri clienti competitività in termini di prezzo, velocità, dimensione e varietà dell'offerta di prodotti globali e strumenti di trading avanzati.

Piattaforme di trading

Le nostre piattaforme sono progettate per il trader professionale

  • Trader Workstation (TWS) è la piattaforma destinata ai market marker che permette di ottimizzare velocità ed efficienza di trading.
  • Grazie a TWS mobile è possibile gestire il proprio conto IB in mobilità dalla quasi totalità dei dispositivi mobili.
  • Il nostro WebTrader su base HTML rappresenta un'interfaccia semplice e lineare operante grazie a un firewall aziendale.

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Strumenti di trading avanzati

Grazie alla nostra gamma di Option Lab e strumenti di trading avanzati è possibile scoprire e mettere a punto strategie di trading vincenti. Per esempio, Probability Lab rappresenta un pratico strumento per dedicarsi alle opzioni senza complessi calcoli matematici, mentre Option Strategy Lab permette di creare ordini su opzioni multi-componenti semplici e complesse sulla base delle previsioni in merito a prezzo e volatilità.

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Tipologie di ordini e algoritmi

Trader Workstation (TWS) permette di gestire oltre 60 tipologie di ordine, dagli ordin iminimi al trading più avanzato, fino agli ordini con algoritmi estremamente complessi, garantendo una grande varietà di strategie di trading.

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Soluzioni API e FIX/CTCI

Grazie alle nostre esclusive soluzioni API e FIX CTCI le istituzioni possono creare il proprio sistema di trading automatizzato beneficiando del nostro sistema di trasmissione degli ordini ad alta velocità e delle nostre infinite opportunità di mercato.

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Sofisticati sistemi di gestione del rischio

Grazie alla gestione e al monitoraggio del rischio di mercato in tempo reale è possibile usufruire di un sofisticato sistema di misurazione dell'esposizione al rischio per differenti categorie di prodotto su base globale e, inoltre, di dati in tempo reale grazie ai quali è possibile rispondere velocemente all'offerta di mercato.

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Soluzioni integrate

Il sistema di gestione ordini di IB (OMS) permette di gestire con facilità l'inoltro, l'evasione, la gestione e il monitoraggio degli ordini dei clienti ricevuti per via elettronica tramite il sistema FIX, trasmessi direttamente dagli investitori o richiesti al telefono.

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Investors' Marketplace

Grazie all'Investors' Marketplace è possibile proporsi a potenziali clienti per promuovere i propri servizi.

  • Singoli trader e investitori, consulenti finanziari, gestori di fondi e fornitori possono interagire per creare opportunità di business.
  • Cercare il proprio mercato in modo del tutto gratuito per connettersi con una moltitudine di servizi esterni, tra cui gestori delegati, fondi hedge, analisti di mercato, business developer e amministratori.
  • Pubblicizzare i propri servizi in modo del tutto gratuito per raggiungere utenti individuali e istituzioni su scala mondiale.

Accedere all'Investors' Marketplace

Investors' Marketplace
Stabilità e Sicurezza

Stabilità e sicurezza finanziarie

Una solida posizione patrimoniale, unita a una gestione conservativa del bilancio e a un controllo automatizzato dei rischi, protegge IB e i propri clienti da eventuali gravi perdite di investimento.

Il capitale proprio del Gruppo Interactive Brokers (IBG LLC) supera i 5 miliardi di USD1. Il 15.7% di IBG LLC è controllato dalla società quotata in borsa Interactive Brokers Group, Inc. e il restante 84.3% dai dipendenti della società e dalle sue affiliate.

A differenza di altre società, la cui direzione possiede una piccola quota del capitale, noi vi partecipiamo in modo sostanziale, e siccome siamo esposti a performance negative tanto quanto a risultati positivi, gestiamo la nostra attività secondo una politica conservativa. Non manteniamo alcuna posizione in titoli o derivati over the counter, né in CDO, MBS o CDS. L'importo lordo del nostro portafoglio di titoli di debito, a eccezione dei titoli di stato americani, è inferiore al 10% del nostro capitale proprio.

Maggiori informazioni

  1. Include il Gruppo Interactive Brokers e le sue affiliate.

Reportistica completa

Facili da visualizzare e personalizzare, i nostri rendiconti e report coprono tutti gli aspetti dei conti Interactive Brokers.

PortfolioAnalyst

PortfolioAnalyst, la nostra interfaccia online di reportistica e analisi, permette di analizzare le performance del portafoglio del proprio conto online creando e salvando report in formato PDF personalizzabili sulla base di un insieme di criteri di misurazione, e, a scelta, confrontando i dati con una selezione di valori di riferimento di settore.


Rendiconti

Gestire e personalizzare i rendiconti delle attività per visualizzare informazioni dettagliate relative all'attività del proprio conto, compresi saldi, posizioni, transazioni e molto altro ancora.


Richieste Flex

Creare modelli di rendiconto chiamati Richieste Flex, che permettono di personalizzare i dati relativi alle proprie attività fino al minimo dettaglio e scaricarli in formato XML o solo testo.


Rendiconti scaricabili

Salvare i propri rendiconti in formato PDF o Excel, o scaricarli in diverse varietà di formati di terze parti come, per esempio, Quicken, Tradelog e CapTools.


Rendiconti marginazione giornalieri

I rendiconti marginazione giornalieri mostrano i dettagli dei requisiti per sottostante.


Transaction Cost Analysis (TCA)

Il sistema TCA tiene traccia della qualità dei prezzi delle transazioni sugli ordini rispetto alle condizioni di mercato sia al momento dell'inoltro dell'ordine, sia dopo l'esecuzione della transazione.


Tax Optimizer

Lo strumento Tax Optimizer permette di modificare il proprio metodo di abbinamento lotti a fini fiscali per ottimizzare i profitti e le perdite.


Altre risorse

È possibile beneficiare di libertà e flessibilità per poter gestire il proprio business senza l'obbligo di contratto o con minimi costi di avviamento e gestione, on la possibilità, inoltre, di poter conservare il 100% delle proprie quote.

Siti IB per la clientela

I siti IB per la clientela offrono un sito web gratuito con grafica e contenuti personalizzati. IB si impegna nella realizzazione di un sito web aziendale personalizzato e professionale.

Maggiori informazioni


Servizi white-label

Servizio white-label per i rendiconti, registrazione clienti e altro materiale informativo tramite l'identità della propria organizzazione, compresi i report sulle prestazioni generati dal nostro Portfolio Analyst.

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Sistema di gestione della clientela (CRM)

Il nostro sistema di gestione della clientela (CRM) permette di organizzare l'intero processo di gestione della clientela da un unica postazione e senza costi aggiuntivi.

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Trading desk

IB permette il trading assistito tramite uffici azioni, opzioni e obbligazioni.

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Allocazioni pre-negoziazione

Il sistema Allocazioni pre-negoziazione stabilisce una varietà di criteri per allocare automaticamente titoli in un conto cliente individuale o in conti clienti multipli con un semplice click..

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Portafogli modello

Creare portafogli modello per allocare fondi clienti tra differenti modelli sulla base delle esigenze individuali della propria clientela.

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Apertura di un nuovo conto

I nostri conti per consulenti permettono ai Consulenti di investimento registrati (RIA) e ai Consulenti di trading commodity (CTA) professionisti di eseguire e allocare transazioni per molteplici clienti da un'unica interfaccia di gestione degli ordini.

Informazioni relative al conto

I Consulenti incaricati dei conti clienti, che superano i minimi per la registrazione in un determinato stato (solitamente 16 o più conti e almeno 25 milioni USD di liquidità), devono essere registrati in base alla normativa locale, per esempio Consulenti di investimento registrati (RIA) per titoli americani e consulenti di trading commodity (CTA) per commodity americani.

Il conto può essere personalizzato con l'identità societaria del consulente tramite il servizio white-label.

I titolari dei conti master consulenti devono avere almeno 21 anni di età.

I Consulenti di investimento registrati (RIA) professionisti hanno la possibilità di creare conti multilivello ampliando la struttura del proprio conto con l'aggiunta di conti master per consulenti, gruppi di trading proprietario con limite di trading indipendente e conti per fondi hedge multipli. Ciascun titolare di conto master per consulenti, gruppi di trading proprietario con limiti di trading indipendenti e fondi hedge multipli del secondo livello può, laddove necessario, aggiungere conti clienti, conti di secondo livello e conti per fondi hedge. I Consulenti non possono aggiungere Gestori delegati alla struttura dei conti multilivello.

Si accettano conti di cittadini e residenti di tutti i Paesi a eccezione di quelli vietati dall'Ufficio di controllo dei beni stranieri (Office of Foreign Assets Control) degli Stati Uniti. Si prega di cliccare qui per una lista dei Paesi disponibili.

Documentazione

Guida rapida consulente: versione PDF Diventare un RIA: guida PDF Guida alla richiesta di apertura conto Consulenti/Broker



Struttura del conto per consulenti

Un consulente registrato che sia una persona fisica od organizzazione il cui conto master è collegato a molteplici conti clienti di persone fisiche od organizzazioni.

  • Il conto master è impiegato per la riscossione delle commissioni e l'allocazione delle transazioni.
  • Il consulente può aprire un conto unico per la propria attività di trading.

Grafico della struttura del conto per consulenti


Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare SIPC al numero +1 (202) 371-8300.