Soluzioni per consulenti di ogni livello

Interactive Brokers si rivolge sia ai consulenti di investimento registrati (RIA) ed esperti sia ai trader più navigati che desiderino divenire RIA, offrendo soluzioni specifiche per raggiungere i propri obiettivi.

Centro conformità IB per RIA


Informazioni generali in merito ai requisiti di registrazione e conformità per i consulenti di investimento comprensive di un webinar sui requisiti di conformità per RIA (consulenti di investimento registrati) e documenti in PDF relativi alle principali tematiche di conformità.


Visitare il Centro conformità per RIA

Fatturazione e gestione automatizzate della clientela


Le nostre soluzioni offrono la libertà e la flessibilità necessaria a gestire la propria attività senza alcun obbligo di contratto e con costi di avviamento e gestione estremamente contenuti.


Fatturazione automatizzata della clientela

  • È possibile inserire le commissioni per i clienti durante la procedura di registrazione degli stessi o in un qualunque altro momento tramite Gestione conto.
  • Le commissioni per i clienti possono essere assegnate individualmente oppure salvate in un modello commissionale e applicate in un secondo momento a più clienti in una volta sola.
  • La nostra offerta di commissioni flessibili per i clienti consente di addebitare le commissioni dei clienti sul proprio conto master per consulente, addebitare i corrispettivi sugli investimenti dei clienti in fondi hedge presso il nostro Hedge Fund Investor Site (disponibile tramite l'Investors' Marketplace) e addirittura effettuare il rimborso delle commissioni sui conti dei clienti.
Fatturazione elettronica

  • Grazie alla fatturazione elettronica automatizzata è possibile inviare ai propri clienti le fatture delle commissioni direttamente da Gestione conto.
  • È necessario stabilire l'importo o il tetto percentuale massimo di fatturazione.
  • L'invio delle notifiche ai clienti relative ai dettagli delle commissioni di consulenza consente di soddisfare i propri obblighi di conformità.
Gestione della clientela

Grazie ai nostri servizi la gestione dei clienti non è mai stata più facile:

  • Cruscotto
  • CRM
  • Servizi white-label
Registrazione e trasferimento dei clienti

Offriamo un gran varietà di soluzioni per poter aggiungere nuovi clienti e trasferirli sulla propria piattaforma:

  • Procedure completamente e/o parzialmente elettroniche
  • Procedure XML
  • Caricamento multiplo
  • Procedure white-label
1. Votato broker low cost da Barron's per 16 anni consecutivi - Broker low cost dal 2002 al 2016 secondo la recensione sui broker online di Barron's. 2002 - 5 stelle, 2003 - 4.9 stelle, 2004 - 5 stelle, 2005 - 5 stelle, 2006 - 5 stelle, 2007 - 4.8 stelle, 2008 - 4.5 stelle, 2009 - 4.5 stelle, 2010 - 4.2 stelle, 2011 - 4.5 stelle, 2012 - 4.3 stelle, 2013 - 4.5 stelle, 2014 - 4.5 stelle, 2015 - 4.5 stelle, 2016 - 4.5 stelle, 2017 - 4.5 stelle. Interactive Brokers si è aggiudicato un punteggio di 4,5 stelle nella valutazione annuale di Barrons' dei migliori broker del 20 marzo 2017 ("One More Reason to Buy Online"). Tra i criteri di valutazione si annoverano esperienza e tecnologia di trading, fruibilità, soluzioni mobili, gamma dell'offerta, servizi di ricerca, analisi e reportistica di portafoglio, assistenza alla clientela, formazione e sicurezza, e costi. Barron's è un marchio registrato di Dow Jones & Co. Inc.

Webinar per i consulenti



Nuovi RIA:
un manuale di base relativo agli obblighi di conformità dei consulenti di investimento registrati

Relatore: Jeff Fox, Interactive Brokers



Perché diventare consulente
indipendente sulla piattaforma IB?

Relatore: Mary MacNamara, Interactive Brokers



Formazione di un RIA:
principali problematiche commerciali e normative

Relatore: Brent Gillett & Thomas Hertog,
Investment Group di Davis Gillett Mottern & Sims, LLC



Finanziamento dei titoli azionari

Grazie a un'estrema disponibilità, a tariffe di prestito e assunzione in prestito trasparenti e competitive, a strumenti automatizzati e a personale di assistenza dedicato, è possibile beneficiare dei numerosi vantaggi offerti da Interactive Brokers.

Ridurre i costi e massimizzare i profitti

Grazie a commissioni e tariffe di finanziamento contenute e trasparenti e transazioni competitive, i nostri clienti possono minimizzare i propri costi e massimizzare i profitti.

Maggiore redditività

Commissioni contenute, nessun costo di notifica o investimento minimo, nessuna commissione su software, piattaforme e reportistica. Minori commissioni finanziarie e maggior valore dei prestiti su conti a margine di portafoglio superiori a $100K.

Maggiori informazioni


Eseguiti al miglior prezzo

La maggior parte dei broker scambia gli ordini ricevuti o li vende ad altri che li negoziano a loro volta. Ne risulta una pessima transazione, il cui costo può arrivare a superare quello delle commissioni. IB SmartRoutingSM è progettato per ricercare e reindirizzare continuamente i prezzi più vantaggiosi relativi a titoli, opzioni e combinazioni.

Maggiori informazioni


Miglioramento del prezzo degli eseguiti a confronto*
Azioni statunitensi
(per 100 azioni)
Opzioni statunitensi
(per contratto)
Azioni europee
(per 100 azioni)
Interactive Brokers $0.38 $0.84 €0.08
Settore $0.32 $0.60 - €0.84
Vantaggio IB $0.06 $0.24 €0.93

Miglioramento di prezzo netto in dollari rispetto al miglior NBB/NBO 1

*Sulla base delle misurazioni indipendenti del Transaction Auditing Group, Inc., (TAG), un fornitore esterno di analisi di transazioni, nella seconda metà del 2016 quelli di Interactive Brokers si sono dimostrati in modo significativo i migliori prezzi di esecuzione su azioni e opzioni statunitensi rispetto alla concorrenza. 2


  1. Definizione del miglioramento netto in dollari per azione:
    ((N. di azioni con prezzo migliorato * Ammontare del prezzo migliorato) - (N. di azioni con prezzo peggiorato * Ammontare del prezzo peggiorato)) / Numero complessivo di azioni eseguite
  2. Transaction Auditing Group (TAG). L'intero settore per i periodi di riferimento secondo TAG. L'analisi TAG relativa alle azioni USA comprende tutti gli ordini a mercato da un minimo di 100 a un massimo di 10,000 azioni. L'analisi relativa alle opzioni USA comprende ordini a mercato di qualunque portata su opzioni USA, inclusi gli sconti (rebates) di borsa ricevuti dai clienti secondo la struttura commissionale cost-plus di IB. L'analisi TAG relativa agli ordini indirizzati alle borse europee comprende tutti gli ordini di esecuzione inoltrati durante il normale orario di negoziazione, compresi tutti gli ordini a mercato, gli ordini limite inviabili a mercato e gli ordini vicino al mercato (ordini che hanno un prezzo limite non superiore a un decimo di EUR dal prezzo di quotazione al momento della ricezione dell'ordine) su azioni quotate sulle borse annoverate, ponderati per il volume eseguito su ciascuna borsa. Le borse relative alle azioni europee sono XETRA, EURONEXT, CHI-X, WIENER BORSE, TURQUOISE, LONDON e NASDAQ OMX.

Una porta d'accesso sui mercati mondiali

Accesso diretto al mercato di azioni, opzioni, future, forex, obbligazioni, ETF e CFD da un unico conto IB Universal Account™.

100Mercati

24Paesi

22Valute

Accesso ai dati di mercato 24 su 24, sei giorni a settimana, per essere sempre connessi con tutti i mercati a livello globale.

Conversione di valute a tassi di mercato pari a soli 1/10 punti base o apertura di posizioni garantite da una valuta non di base.

Finanziamento del proprio conto in valute multiple. Negoziazione di prodotti denominati in molteplici valute tramite un unico conto.

Maggiori informazioni

Investors' Marketplace

Investitori e i clienti hanno la possibilità entrare in contatto e interagire con fornitori di servizi esterni per creare nuove opportunità commerciali.

495

servizi di
investimento

299

servizi di
ricerca

397

servizi
tecnologici

154

servizi
amministrativi

21

servizi di
sviluppo commerciale

  • Singoli trader e investitori, consulenti finanziari, gestori di fondi e fornitori possono interagire per creare opportunità di business.
  • Promuovere i propri servizi in modo del tutto gratuito per raggiungere singoli utenti e istituzioni in tutto il mondo.
  • Cercare il proprio mercato in modo del tutto gratuito per connettersi con una moltitudine di servizi esterni, tra cui gestori delegati, fondi hedge, analisti di mercato, business developer e amministratori.

Stabilità e sicurezza finanziarie

Una solida posizione patrimoniale, unita a una gestione conservativa del bilancio e a un controllo automatizzato dei rischi, protegge IB e i propri clienti da eventuali gravi perdite di investimento.

Il capitale proprio del Gruppo Interactive Brokers (IBG LLC) supera i 6 miliardi di dollari1. Il 16.6% di IBG LLC è controllato dalla società quotata in Borsa Interactive Brokers Group, Inc. e il restante 83.4% dai dipendenti della società e dalle sue affiliate.

A differenza di altre società, la cui direzione possiede una piccola quota del capitale, noi vi partecipiamo in modo sostanziale, e siccome siamo esposti a performance negative tanto quanto a risultati positivi, gestiamo la nostra attività secondo una politica conservativa. Non manteniamo alcuna posizione in titoli o derivati over the counter, né in CDO, MBS o CDS. L'importo lordo del nostro portafoglio di titoli di debito, a eccezione degli di debito governativi statunitensi, è inferiore al 10% del nostro capitale proprio.

Maggiori informazioni

  1. Include il Gruppo Interactive Brokers e le sue affiliate.

Reportistica completa

Facili da visualizzare e personalizzare, i nostri rendiconti e report coprono tutti gli aspetti dei conti Interactive Brokers.

  • PortfolioAnalyst

    PortfolioAnalyst

    PortfolioAnalyst, la nostra interfaccia di reportistica e analisi online, consente di analizzare le performance del portafoglio del proprio conto online tramite la creazione e il salvataggio di report personalizzabili in formato PDF in funzione di una serie di criteri di misurazione, e mediante il confronto dei dati con un insieme di valori di riferimento di settore selezionati.

  • Rendiconti

    Rendiconti

    Offriamo rendiconti delle attività personalizzabili che consentono di visualizzare informazioni dettagliate relative all'attività del proprio conto, compresi saldi, posizioni, transazioni e molto altro ancora.

  • Flex query

    Flex query

    Tramite le Flex query, i nostri modelli di rendiconto, è possibile personalizzare i dati delle proprie attività fin nel minimo dettaglio e scaricarli in formato XML o solo testo.

  • Rendiconti scaricabili

    Rendiconti scaricabili

    I rendiconti sono salvabili in formato PDF o Excel e/o scaricabili in numerose varietà di formati esterni come Quicken, Tradelog e CapTools.

  • Rendiconti di marginazione giornalieri

    Rendiconti di marginazione giornalieri

    I rendiconti di marginazione giornalieri mostrano i dettagli dei requisiti per sottostante.

  • Analisi del costo delle transazioni (TCA)

    Analisi del costo delle transazioni (TCA)

    Il sistema TCA serve a tracciare la qualità dei prezzi delle transazioni dei propri ordini rispetto alle condizioni del mercato sia al momento dell'inoltro dell'ordine, sia dopo l'esecuzione della transazione.

  • Tax Optimizer

    Tax Optimizer

    Tax Optimizer permette di modificare il proprio metodo di imposizione fiscale per ottimizzare i profitti e perdite.

Risorse aggiuntive

Le nostre soluzioni offrono la libertà e la flessibilità necessarie a gestire la propria attività senza alcun obbligo di contratto e con costi di avviamento e gestione estremamente contenuti, oltre alla possibilità di poter conservare il 100% delle proprie commissioni.

Siti IB per la clientela

I siti IB per la clientela offrono un sito web gratuito con grafica e contenuti personalizzati. IB si impegna nella realizzazione di un sito web aziendale personalizzato e professionale.

Più informazioni

Servizi white-label

Servizio white-label per rendiconti, registrazione clienti e altro materiale informativo tramite l'identità della propria organizzazione, compresi i resoconti sulle performance generati dal nostro strumento Portfolio Analyst.

Più informazioni

Sistema di gestione della clientela (CRM)

Il nostro Sistema di gestione della clientela (CRM) permette di organizzare l'intero processo di gestione della clientela da un unica postazione e senza costi aggiuntivi.

Più informazioni

Trading desk

IB offre trading assistito tramite le nostre divisioni azioni, opzioni e obbligazioni.

Più informazioni

Allocazioni pre-negoziazione

Il sistema di allocazione pre-negoziazione stabilisce una varietà di criteri per allocare automaticamente titoli in un conto cliente individuale o in conti clienti multipli con un semplice clic.

Più informazioni

Portafogli modello

Creazione di portafogli modello e allocazione di fondi clienti tra differenti modelli sulla base delle esigenze individuali della propria clientela.

Più informazioni

Apertura di un nuovo conto

I nostri conti per consulenti permettono ai Consulenti di investimento registrati (RIA) e ai Consulenti di trading su commodity (CTA) professionisti di eseguire e allocare transazioni per molteplici clienti da un'unica interfaccia di gestione degli ordini.

Informazioni relative al conto

I consulenti incaricati dei conti dei clienti che superano i minimi per la registrazione in un determinato Stato (solitamente 16 o più conti e almeno $25 milioni in attivi), devono essere registrati in base alla normativa locale (es. Consulenti di investimento registrati (RIA) per titoli statunitensi e Consulenti di trading su commodity (CTA) per materie prime statunitensi).

È possibile usufruire del servizio white-label per personalizzare il conto con l'identità societaria del consulente.

I titolari dei conti master per consulenti devono avere un'età minima di 21 anni.

I Consulenti di investimento registrati (RIA) professionisti hanno la possibilità di creare conti multi-livello ampliando la struttura del proprio conto con l'aggiunta di conti master per consulenti, gruppi di trading proprietario con limite di trading indipendente e conti per fondi hedge multipli. Ciascun titolare di un conto master per consulenti, gruppi di trading proprietario con limite di trading indipendente e fondi hedge multipli di secondo livello può, laddove necessario, aggiungere conti clienti, conti di secondo livello e conti per fondi hedge. I titolari di conti individuali e cointestati facenti parte di una struttura di conto per consulenti hanno la possibilità di aggiungere trader autorizzati per divenire conti con limite di trading indipendente.

Si accettano conti di cittadini e residenti di tutti i Paesi a eccezione di quelli vietati dall'Ufficio di controllo dei beni stranieri (Office of Foreign Assets Control) degli Stati Uniti. Si prega di cliccare qui per una lista dei Paesi disponibili.

Documentazione

Guida rapida consulente: versione PDF Diventare un RIA: guida PDF Guida alla richiesta di apertura conto per consulenti/broker



Struttura del conto per consulenti

Un consulente registrato che sia una persona fisica od organizzazione, il cui conto master è collegato a molteplici conti clienti di persone fisiche od organizzazioni.

  • Il conto master è usato per la riscossione delle commissioni e l'allocazione delle transazioni.
  • Il consulente può aprire un unico conto per la propria attività di trading.

Grafico della struttura del conto per i consulenti


Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare il SIPC al numero +1 (202) 371-8300.