Soluzioni per consulenti di ogni livello
Interactive Brokers si rivolge sia ai consulenti di investimento registrati (RIA) ed esperti sia ai trader più navigati che desiderino divenire RIA, offrendo soluzioni specifiche per raggiungere i propri obiettivi.
Centro conformità IB per RIA
Informazioni generali in merito ai requisiti di registrazione e conformità per i consulenti di investimento comprensive di un webinar sui requisiti di conformità per RIA (consulenti di investimento registrati) e documenti in PDF relativi alle principali tematiche di conformità.
Fatturazione e gestione automatizzate della clientela
Le nostre soluzioni offrono la libertà e la flessibilità necessaria a gestire la propria attività senza alcun obbligo di contratto e con costi di avviamento e gestione estremamente contenuti.
Fatturazione automatizzata della clientela
- È possibile inserire le commissioni per i clienti durante la procedura di registrazione degli stessi o in un qualunque altro momento tramite Gestione conto.
- Le commissioni per i clienti possono essere assegnate individualmente oppure salvate in un modello commissionale e applicate in un secondo momento a più clienti in una volta sola.
- La nostra offerta di commissioni flessibili per i clienti consente di addebitare le commissioni dei clienti sul proprio conto master per consulente, addebitare i corrispettivi sugli investimenti dei clienti gli hedge fund presso il nostro Hedge Fund Investor Site (disponibile tramite l'Investors' Marketplace) e addirittura effettuare il rimborso delle commissioni sui conti dei clienti.
Fatturazione elettronica
- Grazie alla fatturazione elettronica automatizzata è possibile inviare ai propri clienti le fatture delle commissioni direttamente da Gestione conto.
- È necessario stabilire l'importo o il tetto percentuale massimo di fatturazione.
- L'invio delle notifiche ai clienti relative ai dettagli delle commissioni di consulenza consente di soddisfare i propri obblighi di conformità.
Gestione della clientela
Grazie ai nostri servizi la gestione dei clienti non è mai stata più facile:
- Cruscotto
- CRM
- Servizi white-label
Registrazione e trasferimento dei clienti
Offriamo un gran varietà di soluzioni per poter aggiungere nuovi clienti e trasferirli sulla propria piattaforma:
- Procedure completamente e/o parzialmente elettroniche
- Procedure XML
- Caricamento multiplo
- Procedure white-label
Risorse aggiuntive
Le nostre soluzioni offrono la libertà e la flessibilità necessarie a gestire la propria attività senza alcun obbligo di contratto e con costi di avviamento e gestione estremamente contenuti, oltre alla possibilità di poter conservare il 100% delle proprie commissioni.
Siti IB per la clientela
I siti IB per la clientela offrono un sito web gratuito con grafica e contenuti personalizzati. IB si impegna nella realizzazione di un sito web aziendale personalizzato e professionale.
Servizi white-label
Servizio white-label per rendiconti, registrazione clienti e altro materiale informativo tramite l'identità della propria organizzazione, compresi i resoconti sulle performance generati dal nostro strumento Portfolio Analyst.
Sistema di gestione della clientela (CRM)
Il nostro Sistema di gestione della clientela (CRM) permette di organizzare l'intero processo di gestione della clientela da un unica postazione e senza costi aggiuntivi.
Trading desk
IB offre trading assistito tramite le nostre divisioni azioni, opzioni e obbligazioni.
Allocazioni pre-negoziazione
Il sistema di allocazione pre-negoziazione stabilisce una varietà di criteri per allocare automaticamente titoli in un conto cliente individuale o in conti clienti multipli con un semplice clic.
Portafogli modello
Creazione di portafogli modello e allocazione di fondi clienti tra differenti modelli sulla base delle esigenze individuali della propria clientela.
Apertura di un conto
I nostri conti per consulenti permettono ai Consulenti di investimento registrati (RIA) e ai Consulenti di trading su commodity (CTA) professionisti di eseguire e allocare transazioni per molteplici clienti da un'unica interfaccia di gestione degli ordini.
Informazioni relative al conto
I consulenti incaricati dei conti dei clienti che superano i minimi per la registrazione in un determinato Stato (solitamente 16 o più conti e almeno $25 milioni in attivi), devono essere registrati in base alla normativa locale (es. Consulenti di investimento registrati (RIA) per titoli statunitensi e Consulenti di trading su commodity (CTA) per materie prime statunitensi).
È possibile usufruire del servizio white-label per personalizzare il conto con l'identità societaria del consulente.
I titolari dei conti master per consulenti devono avere un'età minima di 21 anni.
I Consulenti di investimento registrati (RIA) professionisti hanno la possibilità di creare conti multi-livello ampliando la struttura del proprio conto con l'aggiunta di conti master per consulenti, gruppi di trading proprietario con limite di trading indipendente e conti per hedge fund multipli. Ciascun titolare di un conto master per consulenti, gruppi di trading proprietario con limite di trading indipendente e hedge fund multipli di secondo livello può, laddove necessario, aggiungere conti clienti, conti di secondo livello e conti per hedge fund. I titolari di conti individuali e cointestati facenti parte di una struttura di conto per consulenti hanno la possibilità di aggiungere trader autorizzati per divenire conti con limite di trading indipendente.
Documentazione
Guida rapida consulente: versione PDF
Diventare un RIA: guida PDF
Guida alla richiesta di apertura conto per consulenti/broker
Struttura del conto dei consulenti
Un consulente registrato che sia una persona fisica od organizzazione, il cui conto master è collegato a molteplici conti clienti di persone fisiche od organizzazioni.
- Il conto master è usato per la riscossione delle commissioni e l'allocazione delle transazioni.
- Il consulente può aprire un unico conto per la propria attività di trading.
Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare il SIPC al numero +1 (202) 371-8300.