Responsabili conformità:
monitorare i conti di intermediazione dei propri dipendenti tramite EmployeeTrackSM

Gratuiti, completamente elettronici e di facile attivazione e gestione

EmployeeTrackSM per responsabili conformità


EmployeeTrackSM consente di ridurre il rischio di problematiche di conformità legate ai dipendenti. I vantaggi offerti sono molteplici:

  • Accorpare l'attività di trading dei dipendenti della propria organizzazione tramite Interactive Brokers e altri broker in un'unica piattaforma senza alcun costo aggiuntivo.
  • Accedere elettronicamente all'attività di trading dei dipendenti. Ricevere quotidianamente resoconti relativi a tutti i conti di trading dei dipendenti mantenuti presso IB tramite l'inoltro automatico presso l'ufficio legale della propria organizzazione al fine di garantire conformità costante con i requisiti di reportistica interni ed esterni.
  • Ricevere flussi di dati personalizzati per software di monitoraggio esterni.
  • Inviare ai dipendenti inviti ad aprire conti di trading e usufruire immediatamente del collegamento automatico del conto del nuovo dipendente.
  • Impiegare lo strumento Conformità pre-negoziazione per impedire ai propri dipendenti la negoziazione di determinati simboli, prodotti e tipologie di attivi, e la negoziazione durante specifici orari di trading.
  • Usufruire di un resoconto personalizzato per specifico cliente in grado di inoltrare solamente i dati finanziari richiesti come conferme degli eseguiti, posizioni, interessi e commissioni, tasse e spese.

Apertura di un nuovo conto



Il nostro programma EmployeeTrack si rivolge ai responsabili conformità che desiderano ottimizzare il monitoraggio dei conti dei propri dipendenti. I dipendenti possono beneficiare degli stessi vantaggi offerti ai clienti Interactive Brokers in termini di soluzioni tecnologiche e commissioni estremamente contenute, riducendo al minimo il costo di amministrazione del conto da parte dell'intermediario. I responsabili conformità hanno la possibilità di nominare uno o più dipendenti del dipartimento conformità per l'amministrazione dei conti dei propri dipendenti una volta completata la procedura di apertura.

Suggeriamo di affidare il completamento di questa procedura di apertura del conto a un membro della propria società con maggiore esperienza nella divisione conformità. Dopo che la procedura di apertura del proprio conto è stata approvata, sarà possibile collegare i dipendenti della propria società già in possesso di un conto IB e invitare i restanti dipendenti a completare la procedura per l'apertura di un conto IB individuale. Si prega di notare che il nome e i contatti del funzionario di conformità indicato nella propria procedura saranno forniti ai propri dipendenti per le domande di chiarimento.






EmployeeTrackSM: struttura

Accedere a molteplici individuali, cointestati, fiduciari e IRA per i dipendenti al fine di monitorarne l'attività di trading.

Informazioni relative al conto

EmployeeTrackSM fornisce una soluzione semplice ed economica per organizzazioni quali Borse valori, fondi hedge, fondi comuni, broker, banche, compagnie assicurative, studi legali, imprese contabili e di consulenza, che sono tenute a monitorare l'attività di trading dei propri dipendenti.

N.B.: la registrazione a EmployeeTrackSM comporta la disattivazione della ricezione dei rendiconti dei dipendenti via email.

Si accettano conti di cittadini e residenti di tutti i Paesi a eccezione di quelli vietati dall'Ufficio di controllo dei beni stranieri (Office of Foreign Assets Control) degli Stati Uniti. Si prega di cliccare qui per una lista dei Paesi disponibili.

Maggiori informazioni

EmployeeTrack Management - guida PDF EmployeeTrack - brochure PDF

Opuscolo commerciale per i dipendenti

IB fornisce un opuscolo informativo personalizzato sui servizi di intermediazione di IB destinati ai dipendenti della propria organizzazione. Tale opuscolo viene creato subito dopo la registrazione. Cliccare sul pulsante sottostante per visualizzare un estratto generico del documento.

Estratto opuscolo commerciale per i dipendenti



Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare il SIPC al numero +1 (202) 371-8300.