EmployeeTrackSM
Aiuta i responsabili di conformità a monitorare i rischi di trading dei dipendenti

Visualizzazione integrata, trasparente e verificabile dell'attività di trading dei dipendenti


EmployeeTrack di Interactive Brokers permette ai responsabili di conformità di ottimizzare i programmi di conformità relativi all'attività di trading dei propri dipendenti fornendo una visualizzazione integrata, trasparente e verificabile dell'attività di trading dei dipendenti fra i vari regimi di regolamentazione, mercati, prodotti e sedi di negoziazione. I resoconti di gestione forniscono sintesi di attività aggregate o relative ai singoli dipendenti, cosicché il team di conformità può eseguire query per lo specifico simbolo, volume o modifica nella liquidità del conto. Lo strumento EmployeeTrack offre un'integrazione completa con la piattaforma di trading di Interactive Brokers, e l'integrazione dell'interfaccia API con qualunque altro fornitore.

I responsabili di conformità utilizzano EmployeeTrackSM per:
  • Gestire la procedura di conformità pre-negoziazione per i dipendenti che si avvalgono di Interactive Brokers per l'attività di trading.
    • Applicare norme relative al trading e restrizioni sullo specifico conto, utente o sull'intera famiglia di conti. Una volta applicate a una famiglia di conti, le restrizioni sul trading saranno trasmesse a tutti i successivi utenti.
    • Limitare l'accesso dei dipendenti alla negoziazione di specifici tipi di simboli, posizioni, prodotti o titoli durante gli intervalli di tempo specificati.
  • Impiegare uno strumento di gestione del rischio che comprende 120 mercati in 31 Paesi e in 23 valute:
    • EmployeeTrackSM supporta numerosi regimi di regolamentazione come il Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) degli Stati Uniti e la II Direttiva relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II) dell'Unione Europea.
    • Le lingue supportate sono inglese, francese, spagnolo, tedesco, italiano, cinese semplificato, cinese tradizionale e giapponese.
    • Integrazione completa con i conti clienti usando la piattaforma di trading di Interactive Brokers. Integrazione diretta con altre piattaforme di trading e caricamento di gruppo flessibile dei dati del conto.
    • Funzionalità di audit trail, che offre trasparenza alle modifiche del conto, alla documentazione e alla gestione delle eccezioni
  • Monitoraggio dei rischi consolidato nel proprio sistema esistente con il nostro flusso dati diretto, che comprende dati di imprese quali TD Ameritrade, Fidelity e J.P. Morgan.
  • L'accesso a EmployeeTrackSM è complementare.

I propri dipendenti possono accedere ai mercati con costi ridotti e massimizzare i profitti1


I dipendenti che aprono o trasferiscono conti alla piattaforma Interactive Brokers possono usufruire di:
  • Commissioni inferiori e nessun onere di notifica né tariffe minime, o relative alle soluzioni tecnologiche, al software, alla piattaforma o alla segnalazione.
  • Tassi d'interesse a margine statunitensi contenuti da 2.48% a 3.68%.2
  • Eseguiti al miglior prezzo del settore3 grazie alla tecnologia IB SmartRoutingTM, che ricerca i migliori prezzi definitivi per azioni, opzioni e combinazioni disponibili al momento dell'ordine e punta all'esecuzione immediata dell'ordine.
  • Un programma di ottimizzazione del rendimento delle azioni, che corrisponde interessi per ciascun giorno nel quale si consente a IB di assumere in prestito le proprie azioni in cambio di una garanzia in contanti e di cedere in prestito le azioni a trader disposti a corrispondere interessi per la relativa assunzione in prestito.
  • Accesso a 120 mercati in 31 Paesi e 23 valute.

I dipendenti ottengono, inoltre, accesso a una sofisticata tecnologia progettata dai market-maker, a molteplici piattaforme di trading compatibili con il desktop e i dispositivi mobili, ad avanzati strumenti di trading, a oltre 60 tipologie di ordini e algoritmi e a soluzioni API flessibili.

EmployeeTrackSM: struttura


EmployeeTrackSM fornisce una soluzione semplice ed economica per organizzazioni quali Borse valori, fondi hedge, fondi comuni, broker, banche, compagnie assicurative, studi legali, imprese contabili e di consulenza, che sono tenute a monitorare l'attività di trading dei propri dipendenti.

I responsabili della conformità hanno la possibilità di nominare uno o più dipendenti del dipartimento conformità per l'amministrazione dei conti dei dipendenti una volta completata la procedura di apertura. Tali responsabili di conformità hanno accesso a molteplici conti dei dipendenti - consti individuali, cointestati, fiduciari e IRA - al fine di monitorarne l'attività di trading.

N.B.: la registrazione a EmployeeTrackSM comporta la disattivazione della ricezione dei rendiconti dei dipendenti via email.

Si accettano conti di cittadini e residenti di tutti i Paesi a eccezione di quelli sanzionati dall'Ufficio di controllo dei beni stranieri (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti , come Balcani, Bielorussia, Myanmar, Costa D'Avorio, Cuba, Repubblica Democratica del Congo, Iran, Iraq, Liberia, Corea del Nord, Suda, Siria e Zimbabwe.

Struttura dei conti EmployeeTrack

Iniziare subito a usare EmployeeTrackSM.

Apertura di un conto



Suggeriamo di affidare il completamento di questa procedura di apertura del conto a un membro della propria società con maggiore esperienza nella divisione conformità. Una volta ottenuta l'approvazione del conto, sarà possibile collegare i dipendenti della propria impresa già in possesso di un conto IB e invitare i restanti dipendenti a completare la procedura per l'apertura di un conto IB individuale. Il nome e i contatti del responsabile di conformità indicato nella propria procedura saranno forniti ai propri dipendenti per le domande di chiarimento.


Supporto e documentazione relativi all'acquisizione

Supporto all'acquisizione

Il supporto all'acquisizione di Interactive Brokers comprende assistenza con il caricamento di gruppo dei conti dei dipendenti, la relativa documentazione, l'abilitazione e le comunicazioni con i dipendenti. Si prega di contattare il proprio responsabile Interactive Brokers per maggiori informazioni sulle capacità di .




Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare il SIPC al numero +1 (202) 371-8300.

Il prestito a margine è adatto solamente agli investitori d'esperienza con alto livello di tolleranza al rischio.
La perdita potrebbe superare l'investimento iniziale.
  1. Minori costi di investimento significano maggiore rendimento complessivo sull'investimento, ma costi minori non significano necessariamente investimenti redditizi.
  2. Tasso annuo effettivo globale (TAEG) sui saldi di prestito a margine in USD al 8/3/18. Interactive Brokers effettua il calcolo degli interessi addebitati sui prestiti a margine sulla base dei tassi applicabili per ciascuno dei livelli dei tassi d'interesse indicati nel proprio sito web. Per maggiori informazioni in merito ai tassi sui prestiti a margine, si prega di consultare la pagina ibkr.com/interest.
  3. Sulla base delle misurazioni indipendenti del Transaction Auditing Group, Inc., (TAG), un fornitore esterno di analisi delle transazioni, nella prima metà del 2017 quelli di Interactive Brokers si sono dimostrati in modo significativo i migliori prezzi di esecuzione di azioni e opzioni statunitensi rispetto alla concorrenza.