Configurazione del proprio conto

Tipologie di conto


Interactive Brokers offre molteplici strutture di conto progettate per le specifiche esigenze di trader individuali, investitori e istituzioni.

Strutture di conti per trader e investitori



Conti individuali, cointestati, Trust, IRA e UGMA/UTMA

Individuali Conti cointestati Trust IRA UGMA/UTMA
Profilo del cliente Un unico titolare di conto. Due titolari di conto. Può essere una delle seguenti tipologie: comproprietà con diritti di accrescimento per sopravvivenza, proprietà in comune, comunione dei beni e proprietà indivisa. Un'entità legalmente costituita in cui gli attivi sono detenuti da una parte a beneficio di un'altra parte. Conto pensionistico individuale disponibile solamente per persone fisiche residenti negli Stati Uniti. Una persona o entità che gestisce un conto per un minore fino a che quest'ultimo non raggiunga una specifica età. Disponibile solo per residenti negli Stati Uniti.
Descrizione del conto Attivi detenuti in un unico conto di proprietà di un unico titolare. Attivi detenuti in un unico conto di proprietà di due titolari. Un conto unico controllato da un fiduciario con disponenti e concessori. Come previsto per i conti individuali. Attivi detenuti in un unico conto gestiti da un unico utente in qualità di depositario.
Accesso al trading e Gestione Conto Il titolare del conto ha accesso a tutte le funzioni. È possibile aggiungere ulteriori utenti con procura legale. Entrambi i titolari del conto hanno accesso a tutte le funzioni. È possibile aggiungere ulteriori utenti con procura legale. Uno o più fiduciari hanno accesso a tutte le funzioni. Come previsto per i conti individuali. L'utente individuale (depositario) ha accesso a tutte le funzioni.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Come previsto per i conti individuali. Come previsto per i conti individuali. Come previsto per i conti individuali. Come previsto per i conti individuali.


Conti di gruppo amici e famiglia

Profilo del cliente Un consulente esente da registrazione con un massimo di 15 clienti.
Descrizione del conto Un conto master collegato a singoli conti clienti. Il conto master è usato per la riscossione delle commissioni e l'allocazione delle transazioni. Il consulente può aprire un singolo conto cliente unico per la propria attività di trading.
Maggiorazioni per i clienti % delle liquidità, commissione forfettaria, % dei profitti e delle perdite, commissione per trade e fatturazione manuale. Si noti che le maggiorazioni previste per i clienti sono differenti in caso di consulenti sotto la giurisdizione di IB UK.
Accesso al trading e Gestione Conto Il consulente ha accesso al trading e alla maggior parte delle funzioni di Gestione conto. I clienti non hanno accesso al trading, ma possono accedere a tutte le funzioni relative alla gestione del conto.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata.


Conti Family office

Profilo del cliente Una persona fisica che gestisce un conto Family office.
Descrizione del conto Un conto master collegato a conti clienti.
Maggiorazioni per i clienti % delle liquidità, commissione forfettaria, % dei profitti e delle perdite, commissione per trade e fatturazione manuale.
Accesso al trading e Gestione Conto Il gestore del Family Office può accedere ad alcuni o a tutti i conti o le funzioni. I clienti possono effettuare negoziazioni, finanziamenti e accedere ai propri rendiconti.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata.
Allocazioni pre-negoziazione I gestori dei conti Family office possono allocare percentuali del conto, percentuali del patrimonio o delle posizioni pre-negoziazione.


Conti per piccole imprese

Profilo del cliente Una società di capitali, società di persone, società a responsabilità limitata o struttura giuridica non costituita in società di piccole dimensioni.
Descrizione del conto Un conto unico che detiene attivi di proprietà del titolare del conto dell'entità.
Accesso al trading e Gestione Conto Configurabile per conferire agli utenti alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio.


Strutture di conti destinati alle istituzioni



Conti per consulenti

Profilo del cliente Un consulente individuale registrato o un'organizzazione di consulenza registrata che gestisce l'amministrazione del patrimonio (Gestore patrimoniale) e del denaro (Gestore delegato) del cliente.
Descrizione del conto Un conto master collegato a conti di clienti individuali o organizzazioni. Il conto master è impiegato per la riscossione delle commissioni e l'allocazione delle transazioni. Il consulente può aprire un unico conto per la propria attività di trading. È possibile usufruire del servizio white-label per personalizzato il conto con l'identità societaria del consulente.
Maggiorazioni per i clienti % delle liquidità, commissione forfettaria, % dei profitti e delle perdite, commissione per trade e fatturazione manuale.
Accesso al trading e Gestione Conto Il consulente ha accesso al trading e alla maggior parte delle funzioni di Gestione conto. Le organizzazioni che operano in qualità di consulenti possono avere molteplici utenti, ciascuno con accesso a differenti funzioni e giurisdizione su differenti conti clienti. Normalmente, il cliente non ha accesso al trading, ma è possibile abilitare l'attività di trading per il cliente. I clienti hanno accesso a tutte le funzioni di gestione del conto.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata.
Allocazioni pre-negoziazione Il/i consulente/i può/possono allocare le transazioni compensate pre-negoziazione in base alla percentuale del conto, del patrimonio o delle posizioni.
Struttura multilivello I consulenti hanno la facoltà di ampliare il conto master aggiungendo un conto consulente con i relativi clienti, un conto per fondi hedge multipli con conti per fondi o SMA o un conto con limite di trading indipendente (STL).


Conti per gestori delegati

Profilo del cliente Un consulente individuale registrato o un'organizzazione di consulenza registrata assunto/a per conto di un altro consulente (Gestore patrimoniale) per gestire una parte o la totalità del denaro dei propri clienti.
Descrizione del conto Un nuovo conto cliente separato aperto per qualunque cliente avente un Gestore delegato per la gestione del proprio denaro. I gestori delegati possono occuparsi della gestione del denaro di più consulenti (Gestori patrimoniali) e dei relativi clienti.
Maggiorazioni per i clienti Percentuale del patrimonio, commissione forfettaria, percentuale del P&L, commissione per transazione e fatturazione manuale stabiliti dal consulente (Gestore patrimoniale).
Accesso al trading e Gestione Conto I gestori delegati hanno accesso solamente al trading. Gli attivi sono trasferiti al conto cliente del Gestore delegato da parte di un consulente (Gestore patrimoniale). Le organizzazioni che operano in qualità di gestori delegati possono avere molteplici utenti attivi nel trading, ciascuno con giurisdizione su differenti conti clienti.
Marginazione Il conto cliente del Gestore delegato eredita i ltipo di margine dal conto cliente del Gestore patrimoniale. I conti clienti del Gestore patrimoniale e del Gestore delegato sono soggetti a marginazioni separate.
Allocazioni pre-negoziazione Come previsto per i conti per consulenti
Struttura multilivello Non disponibile.


Conti per broker & FCM

Completamente Rivelati Confidenziali Omnibus
Profilo del cliente Un broker o FCM registrato che offre servizi di marketing e consulenza per la clientela. Forniamo tutte le altre funzioni tra cui registrazione dei clienti, esecuzione/compensazione delle transazioni e reportistica. Come previsto per i broker completamente rivelati, con la differenza che il broker cliente fornisce la tenuta della documentazione e servizi di conformità. Siamo, inoltre, tenuti a conservare i dati dei clienti a fini tributari e regolamentari. Come previsto per i broker confidenziali con la sola differenza che non separiamo l'attività di trading del cliente individuale.
Descrizione del conto Un conto master collegato a conti di singoli clienti od organizzazioni. Il conto master è impiegato per la riscossione delle commissioni. Il broker ha la possibilità di aprire un conto di trading proprietario unico. Il conto può essere personalizzato con l'identità societaria del broker tramite il servizio white-label. Come previsto per i Broker Completamente Rivelati con la differenza che i clienti sono tenuti a firmare le informative con il broker confidenziale. Un conto master con un conto collegato avente posizioni long e uno avente posizioni short. Entrambi i conti sono necessari, in quanto l'attività di trading del cliente non può essere compensata.
Maggiorazioni per i clienti Commissione per transazione. Come previsto per i broker completamente rivelati. Non disponibile.
Accesso al trading e Gestione Conto Il broker ha accesso alla maggior parte delle funzioni di Gestione conto. I broker possono disporre di molteplici utenti, ciascuno dei quali con accesso a differenti funzioni e giurisdizione su differenti conti clienti. I clienti hanno accesso a tutte le funzioni relative alla gestione del conto. Come previsto per i broker completamente rivelati. Come previsto per i broker completamente rivelati.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata. Come previsto per i broker completamente rivelati. Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Il conto con posizioni long e quello con posizioni short sono soggetti a marginazioni separate.
Allocazioni pre-negoziazione Non disponibile. Come previsto per i broker completamente rivelati. Come previsto per i broker completamente rivelati.
Struttura multilivello I broker hanno la facoltà di ampliare il conto master aggiungendo un conto consulente con i relativi clienti, un conto per fondi hedge multipli con conti per fondi o SMA o un conto con limite di trading indipendente (STL). Non disponibile. Come previsto per i broker confidenziali.


Conti per gruppi di trading proprietario

Collettivi Con limite di trading indipendente
Profilo del cliente Una società di capitali, società di persone, società a responsabilità limitata o struttura giuridica non costituita in società. Come previsto per i conti collettivi.
Descrizione del conto Conto unico che detiene attivi di proprietà del titolare del conto dell'entità. Molteplici conti collegati a nome di un'unica entità. Il titolare del conto dell'entità possiede gli attivi di tutti i conti. Ogni conto prevede limiti di trading specifici e può avere una propria strategia di trading.
Accesso al trading e Gestione Conto Uno o più utenti. Configurabile per conferire agli utenti alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. Progettato e configurabile per conferire agli utenti master alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. Gli utenti dei conti di secondo livello hanno accesso solamente alle funzioni del proprio conto unico.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. All'inizio della transazione ciascun conto di secondo livello è soggetto a una marginazione separata. Tutti i conti vengono consolidati ai fini della gestione e della liquidazione.


Conti per fondi hedge e fondi comuni

Unici Multipli Di allocazione (cessione per compensazione)
Profilo del cliente Un fondo unico gestito da un gestore degli investimenti. Fondi multipli gestiti da un gestore degli investimenti. Fondi integrati multipli gestiti da un gestore degli investimenti. Il gestore degli investimenti gestisce le attività dei fondi unici separatamente oppure la affida a un broker principale esterno.
Descrizione del conto Un conto unico con uno o più utenti. La configurazione dei conti di secondo livello per trader autorizzati offre la possibilità di disporre di molteplici conti di secondo livello per differenti strategie. Un conto master amministratore per fondi collegato a molteplici conti per fondi individuali. Il conto master è usato per l'allocazione delle transazioni. È possibile aprire conti clienti individuali con lo stesso conto master. Un conto di allocazione fondi unico per esecuzioni di trade che autorizza il give-up a fine giornata dei trade verso conti tenuti presso prime broker esterni.
Maggiorazioni per i clienti Pagamento tramite servizi di intermediazione (Soft Dollar) disponibile per cinque livelli. Come previsto per i conti per fondi unici Come previsto per i conti per fondi unici
Accesso al trading e Gestione Conto Configurabile per conferire agli utenti alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. Gli utenti amministratori dei conti per fondi hanno accesso a tutti o alcuni dei fondi e/o funzioni. Ciascun conto può avere il proprio gruppo di utenti con accesso ad alcune o tutte le funzioni relative alla gestione del conto. Il/I gestore/i degli investimenti per fondi ha/hanno accesso ad alcune o a tutte le funzioni.
Marginazione Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Il calcolo del margine viene effettuato individualmente per ogni conto per fondi. Disponibili tipologie cash, Reg T e margine di portafoglio. Tutte le transazioni dei fondi vengono consolidate e sono soggette a un'unica marginazione.
Allocazioni pre-negoziazione Non disponibile. Gli utenti amministratori dei conti master per fondi possono effettuare l'allocazione pre-negoziazione in base alla percentuale del conto, del patrimonio o delle posizioni. Non disponibile.
Struttura multilivello Non disponibile Il gestore degli investimenti ha la facoltà di ampliare il conto master aggiungendo un conto consulente con i relativi clienti, un conto per fondi hedge multipli con conti per fondi o SMA o un conto con limite di trading indipendente (STL). Come previsto per i broker confidenziali.


Conti per responsabili conformità

EmployeeTrack
Profilo del cliente Qualunque organizzazione che ricorre al monitoraggio dell'attività di trading di alcuni o tutti i propri dipendenti.
Descrizione del conto Un conto unico collegato a molteplici conti dipendenti individuali, cointestati, trust e IRA per il monitoraggio della relativa attività di trading.
Accesso al trading e Gestione Conto Il trading è completamente controllato dal dipendente del broker e i servizi di compliance hanno accesso alla sua attività di trading.
Marginazione Non applicabile.


Conti per amministratori

Profilo del cliente Qualunque organizzazione che fornisce servizi amministrativi esterni a conti di altre istituzioni. Tra i servizi offerti da questa associazione figurano la revisione contabile, l'amministrazione e la consulenza legale.
Descrizione del conto Un conto unico collegato a molteplici conti consulente, per fondi di copertura singoli o multipli, per gruppi di trading proprietario per fornire servizi di reportistica ed altri servizi amministrativi ad uno o più conti cliente,per fondi o di secondo livello.
Accesso al trading e Gestione Conto Un amministratore non può negoziare e non ha accesso alle piattaforme di trading IB. Gli amministratori accedono a Gestione conto una volta sola per effettuare le operazioni di reportistica per molteplici conti clienti, conti per fondi e conti di secondo livello a loro affidati.
Marginazione Non applicabili.