Soluciones para asesores de todo tipo

Tanto si usted es un asesor de inversiones registrado como un operador experimentado que está considerando convertirse en RIA, Interactive Brokers puede ayudarle a lograr sus objetivos.

Cumplimiento Normativo RIA de IB


Información básica sobre los requisitos de registro y cumplimiento normativo que deben observar los asesores de inversiones; se incluye un seminario web sobre cumplimiento RIA y documentos en PDF que se centran en los principales temas de cumplimiento.


Visite el centro de cumplimiento normativo RIA

Gestión y facturación automática de clientes


Disfrute de la libertad y flexibilidad de gestionar su negocio sin contratos y con costes mínimos generales y de inicio.


Facturación de cliente automática

  • Introduzca las tarifas de cliente durante el registro o en cualquier momento en Gestión de Cuenta.
  • Asigne tarifas de clientes a cuentas de forma individual o guárdelas en plantillas de tarifas de clientes y aplíquelas a múltiples clientes al mismo tiempo.
  • Las flexibles opciones de tarifas incluyen la posibilidad de cargar comisiones de los clientes a su propia cuenta maestra de asesor, cargar tarifas a las inversiones de clientes en fondos de cobertura en nuestro sitio de inversores en fondos de cobertura (disponible en el Mercado de Inversores) e incluso reembolsar tarifas a las cuentas de clientes.
Facturación electrónica

  • La facturación electrónica automática le permite enviar facturas de tarifas de clientes en Gestión de Cuenta.
  • Establezca las cantidades de facturación máximas o topes de porcentaje.
  • Cumpla con sus obligaciones de cumplimiento notificando a sus clientes de los detalles de las tarifas de asesor.
Gestión de Cliente

Hemos hecho que sea más fácil gestionar a sus clientes:

  • Dashboard
  • CRM
  • Marca blanca
Solicitudes y transición de clientes

Ofrecemos una variedad de opciones para añadir clientes y para unirse a nuestra plataforma:

  • Solicitudes semielectrónicas y completamente electrónicas
  • Solicitud XML
  • Subida en grupo
  • Solicitudes de marca blanca
1. Valorado por Bajo Coste por Barron's 16 años seguidos - Bróker de bajo coste de 2002 a 2016, según la revisión de brókeres en línea de Barron's. 2002 - 5 estrellas, 2003 - 4.9 estrellas, 2004 - 5 estrellas, 2005 - 5 estrellas, 2006 - 5 estrellas, 2007 - 4.8 estrellas, 2008 - 4.5 estrellas, 2009 - 4.5 estrellas, 2010 - 4.2 estrellas, 2011 - 4.5 estrellas, 2012 - 4.3 estrellas, 2013 - 4.3 estrellas, 2014 - 4.5 estrellas. 2015 - 4.5 estrellas, 2016 - 4.5 estrellas, 2017 - 4.5 estrellas. Interactive Brokers obtuvo una clasificación de 4.5 estrellas como Mejor Bróker en Línea Anual de Barron's en el artículo “One More Reason to Buy Online“ del 20 marzo de 2017. Los criterios incluyeron Experiencia y Tecnología en Negociación, Utilización, Dispositivos móviles, Rango de Ofertas, Servicios de Investigación, Análisis e Informes de Cartera, Atención al Cliente, Formación y Seguridad, y Costes. Barron's es una marca registrada de Dow Jones & Co. Inc.

Seminarios web de asesores



Empezar como RIA:
un manual sobre las obligaciones de cumplimiento normativo para asesores de inversión registrados.

Conferenciante: Christopher Hayes, Interactive Brokers



¿Por qué convertirse en Asesor independiente
en la plataforma de IB?

Conferenciante: Mary MacNamara, Interactive Brokers



Establecer un RIA:
Puntos clave comerciales y normativos

Conferenciantes: Brent Gillett & Thomas Hertog,
Grupo de Inversión de Davis Gillett Mottern & Sims, LLC



Financiación de Valores

Nuestra gran cantidad de disponibilidad, tasas de préstamo transparentes y competitivas, herramientas automáticas y dedicados representantes le proporcionan las ventajas que usted espera de Interactive Brokers.

Reduzca sus costes para maximizar sus beneficios

Nuestras bajas y transparentes comisiones y tasas financieras, junto con nuestras ejecuciones al mejor precio, le ayudan a maximizar su rentabilidad.

Genere una rentabilidad más elevada

Comisiones bajas, sin cargos por tique, sin mínimos; y sin tarifas por informes, plataforma, software o tecnología. Tasas financieras bajas y valores de préstamo más elevados en cuentas de margen de cartera de más de $100K.

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Ejecución al mejor precio

La mayoría de los brókeres operan contra sus órdenes o las venden a otros para que las ejecuten, quienes operarán contra ellas. La pobre ejecución resultante probablemente le cueste más que la comisión que usted paga. IB SmartRoutingSM busca y reenruta continuamente para obtener los mejores precios disponibles para acciones, opciones y combinaciones.

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Comparación de Mejora de Precio de Ejecución*
Acciones EE. UU.
(por 100 acciones)
Opciones EE. UU.
(por contrato)
Acciones europeas
(por 100 acciones)
Interactive Brokers $0.31 $0.86 €0.53
Industria $0.26 $0.66 - €0.25
Ventaja IB $0.05 0,20 USD €0.78

Mejora del precio neto del dólar vs. Mejor oferta/demanda nacional (NBBO) 1

*Con base en mediciones independientes, Transaction Auditing Group, Inc. (TAG), un proveedor tercero de análisis de transacciones, ha determinado que las ejecuciones de precios de opciones y acciones estadounidenses de Interactive Brokers fueron significativamente mejores que las de la industria durante el primer semestre de 2017. 2


  1. Mejora neta $ por definición de acciones:
    ((# de acciones con precio mejorado * cantidad de mejora de precio) - (# de acciones con precio desvalorizado * cantidad de desvalorización de precio)) = número total de acciones ejecutadas
  2. The Transaction Auditing Group (TAG). La industria en su totalidad para los periodos referenciados según TAG. El análisis de TAG para acciones estadounidenses incluye todas las órdenes de mercado de 100 acciones o más hasta 10.000 acciones. El análisis para las opciones estadounidenses incluyó todos los tamaños de órdenes de mercado en opciones estadounidenses e incluye los descuentos de mercado recibidos por los clientes bajo la estructura de precios Coste Plus de IB. El análisis TAG de órdenes enrutadas a mercados en Europa incluyó todas las órdenes dirigidas para su ejecución durante las horas de operación regulares, inclusive las órdenes de límite negociables y al mercado y órdenes cerca del mercado (órdenes que tienen un precio límite dentro de un décimo de euro del precio de cotización en el momento de la recepción de la orden) en acciones cotizadas en los mercados incluidos, ponderadas según el volumen ejecutado en cada mercado. Los mercados para las acciones europeas son XETRA, EURONEXT, CHI-X, WIENER BORSE, TURQUOISE, LONDON y NASDAQ OMX.

Su portal a los mercados del mundo

Acceso directo a mercados para acciones, opciones, futuros, mercados de divisas, bonos,ETF y CFD desde una sola cuenta IB Universal Account™.

120mercados

26países

22divisas

Acceda a datos de mercado 24 horas al día y seis días a la semana para estar en conexión con todos los mercados internacionales.

Convierta divisas a tasas determinadas por el mercado tan bajas como 1/10 de un punto básico, o cree una posición garantizada por una divisa no nativa.

Financie su cuenta con múltiples divisas. Negocie en activos denominados en múltiples divisas desde una única cuenta.

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Investors' Marketplace

Los inversores y clientes pueden conocerse e interactuar con proveedores terceros de servicios para realizar negocios.

500 +

servicios
de inversión

300 +

servicios
de investigación

400 +

servicios
de tecnología

160 +

servicios
administrativos

20 +

servicios
de desarrollo comercial

  • Los operadores e inversores por cuenta propia, asesores financieros, gestores de fondos y proveedores terceros de servicios pueden conocerse y realizar negocios entre ellos.
  • Anuncie sus servicios sin coste alguno y llegue a usuarios individuales e institucionales a nivel mundial.
  • Busque en el mercado de forma gratuita y conecte con una variedad de proveedores terceros de servicios, incluidos gestores de capital, fondos de cobertura, analistas de investigación, desarrolladores comerciales y administradores.

Estabilidad y Fortaleza Financieras

Nuestra fuerte posición líquida, nuestro conservador balance financiero y controles de riesgo automáticos protegen a IB y a nuestros clientes de las grandes pérdidas de negociación.

El capital líquido de Interactive Brokers Group (IBG LLC) excede $6 millardos1. El 16.6% de IBG LLC es propiedad de la compañía cotizada, Interactive Brokers Group, Inc. y el 83.4% restante pertenece a nuestros empleados y afiliados.

A diferencia de otras empresas, en las cuales la dirección posee una participación relativamente pequeña, nosotros participamos considerablemente tanto de las bajadas como de las subidas, lo cual hace que gestionemos nuestra empresa de forma conservadora. No mantenemos posiciones materiales en valores o derivados OTC. No mantenemos CDO, MBS o CDS. La cantidad bruta de nuestra cartera de títulos de deuda, con la excepción de los títulos de deuda del gobierno estadounidense, es menor del 10% de nuestro capital social.

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  1. Incluye Interactive Brokers Group y sus afiliados.

Informes Detallados

Fáciles de ver y de personalizar, nuestros extractos e informes cubren todos los aspectos de su cuenta en Interactive Brokers.

  • PortfolioAnalyst

    PortfolioAnalyst

    PortfolioAnalyst, nuestra interfaz de análisis e informes en línea, le permite analizar el rendimiento de su cartera en línea, guardar informes personalizables en PDF basados en un conjunto de criterios de medida y comparar, opcionalmente, los datos obtenidos con índices de referencia de la industria seleccionados.

  • Informes

    Informes

    Ejecute y personalice extractos de actividad para ver información detallada sobre su actividad de cuenta, incluidos saldos de capital, posiciones y transacciones.

  • Consultas Flex

    Consultas Flex

    Cree plantillas de extractos, llamadas Consultas Flex, que le permiten personalizar sus datos de actividad hasta el más mínimo detalle y descargarlos en formato de texto o XML.

  • Extractos descargables

    Extractos descargables

    Guarde sus extractos en formato Excel o PDF o descárguelos en una variedad de formatos de terceros, como Quicken, Tradelog o CapTools.

  • Informes de margen diarios

    Informes de margen diarios

    Los informes de margen diarios detallan los requisitos por subyacente.

  • Análisis de coste de transacción (TCA)

    Análisis de coste de transacción (TCA)

    El TCA sigue la calidad de los precios de transacción de sus órdenes frente a las condiciones del mercado, o bien en el momento en que se enviaron las órdenes o bien después de la ejecución de la operación.

  • Optimizador fiscal

    Optimizador fiscal

    El Optimizador Fiscal le permite cambiar su método de vinculación de lote fiscal para optimizar sus pérdidas y ganancias.

Recursos adicionales

Disfrute de la libertad y flexibilidad de gestionar su negocio sin contratos y con costes generales y de inicio mínimos, y de la capacidad de mantener el 100% de sus tarifas.

Sitios de clientes de IB

Los sitios de clientes de IB proporcionan un sitio web gratuito con contenido y diseño gráfico personalizado. Trabajaremos con usted para crear una página web profesional y personalizada.

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Marca blanca

Extractos de marca blanca, registro de clientes y otros materiales informativos con la identidad de su propia organización, incluidos informes de rendimiento creados por nuestro PortfolioAnalyst.

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Gestión de relaciones de clientes (CRM)

Nuestro sistema de Gestión de relaciones (CRM) le permite gestionar todo su ciclo de relaciones de clientes desde un solo sitio, sin costes añadidos.

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Mesas de contratación

IB proporciona negociación con ayuda de brókeres a través de nuestros departamentos para bonos, opciones o acciones.

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Asignaciones prenegociación

Las asignaciones prenegociación definen una variedad de criterios para asignar automáticamente acciones a una sola cuenta de cliente o a múltiples cuentas de clientes con un solo clic del ratón.

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Carteras modelo

Cree carteras modelos y asigne fondos de clientes entre los diferentes modelos según las necesidades individuales de sus clientes.

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Abrir una Cuenta

Nuestras cuentas de Asesor permiten a los asesores de inversiones registrados profesionalmente (Professional Registered Investment Advisors - RIA) y a los asesores de operaciones con materias primas (Commodity Trading Advisors - CTA) ejecutar y asignar operaciones entre múltiples clientes desde una única interfaz de gestión de órdenes.

Información de cuenta

Los asesores que gestionen las cuentas de clientes en exceso de los mínimos de registro estatales (generalmente 16 cuentas o más y 25 millones de dólares en activos) deben estar registrados según la ley normativa local (es decir, asesores de inversiones registrados (Registered Investment Advisors (RIA) para valores estadounidenses y asesores de operaciones con materias primas (Commodity Trading Advisors - CTA) para materias primas estadounidenses).

La cuenta puede tener la marca blanca con la identidad corporativa del asesor.

Los titulares de una cuenta maestra de Asesor deben tener 21 años o más.

Los asesores de inversiones registrados pueden crear cuentas de varios niveles al añadir cuentas maestras de Asesor, de Grupo de Negociación por Cuenta Propia STL y de Fondos de Cobertura Múltiples a su estructura de cuentas. Cada titular de cuenta maestra de Asesor, Grupo de Negociación por Cuenta Propia, STL y Fondos de Cobertura Múltiples en el segundo nivel puede añadir clientes, subcuentas y cuentas de fondos de cobertura según se requiera. Los titulares de cuentas individuales y conjuntasbajo una estructura de cuenta de asesor pueden añadir operadores autorizados para que se conviertan en cuentas STL.

Se aceptan cuentas de ciudadanos o residentes de todos los países, excepto aquellos ciudadanos o residentes que estén prohibidos por la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE. UU. (US Office of Foreign Assets Control). Haga clic aquí para ver una lista de países disponibles.

Documentación

Cómo empezar como asesor Cómo convertirse en asesor RIA Guía de solicitud de Brókeres/Asesores



Estructura de cuenta de asesor

Un asesor registrado, entidad o individual, cuya cuenta maestra esté vinculada a múltiples cuentas de clientes que sean organizaciones o individuales.

  • La cuenta maestra se utiliza para recolección de tarifas y asignaciones de negociaciones.
  • El asesor puede abrir una cuenta de cliente único para su propia negociación.

Estructura de cuenta de asesor de inversiones registrado


Para más información de la cobertura de su cuenta por el SIPC, visite www.sipc.org o llame al SIPC al 1 (202) 371-8300.