EmployeeTrackSM
Ayuda a los oficiales de cumplimiento a monitorizar los riegos de negociación de los empleados

Vistas transparentes, integradas y auditables de la actividad de negociación del empleado


El EmployeeTrack de Interactive Brokers ayuda a los oficiales de cumplimiento a mejorar los programas de cumplimiento de negociación de empleados, proporcionando una vista transparente, integrada y auditable de la actividad de negociación del empleado a través de regímenes reguladores, mercados, productos y sedes de negociación. Los informes de gestión proporcionan resúmenes agregados o específicos por empleado de actividad y los equipos de cumplimiento pueden realizar consultas a medida por símbolo, volumen o cambios en la liquidez de la cuenta. EmployeeTrack ofrece integración preconfigurada con la plataforma de negociación de Interactive Brokers e integración API con cualquier otro proveedor.

Los oficiales de cumplimiento utilizan el EmployeeTrackSM para:
  • Gestionar el proceso de cumplimiento prenegociación para empleados que utilicen Interactive Brokers para negociar.
    • Aplicar normas y restricciones relacionadas con la negociación a una cuenta, usuario o a una familia de cuentas completa. Una vez aplicada a una familia de cuentas, todos los usuarios futuros heredarán las restricciones de negociación.
    • Limitar el acceso de empleados a la negociación de símbolos específicos, posiciones, productos o tipos de valores durante los periodos definidos.
  • Implementar una herramienta de gestión de riesgo que cubre 120 mercados en 26 países y 22 divisas:
    • EmployeeTrackSM admite múltiples regímenes reguladores y las regulaciones principales, como la ley Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) en los Estados Unidos y la directiva Markets in Financial Instruments Directive II (MiFID II) en la Unión Europea.
    • Compatibilidad con inglés, francés, español, alemán, italiano, chino simplificado y tradicional y japonés.
    • Integración preconfigurada con cuentas de empleados que utilicen la plataforma de negociación de Interactive Brokers. Integración sencilla con otras plataformas de negociación y subida en grupo de datos de información de cuenta.
    • Función de pista de auditoria, que ofrece transparencia para los cambios de cuenta, documentación y manejo de excepciones.
  • Consolidación de monitorización de riesgos con su sistema existente con nuestra fuente de archivos directa, que incluye datos de empresas como TD Ameritrade, Fidelity y J.P. Morgan.
  • El acceso a EmployeeTrackSM es gratuito.

Sus empleados pueden acceder a los mercados a bajos costes, para maximizar su rentabilidad1


Los empleados que abran o transfieran cuentas a la plataforma de negociación de Interactive Brokers se beneficiarán de:
  • Comisiones más bajas y no cargos por tique, mínimos o tarifas por tecnología, software, plataforma o informes.
  • Tasas bajas de interés de margen estadounidense desde 2.22% a 3.42%.2
  • La ejecución al mejor precio de la industria3 gracias al IB SmartRoutingTM, que busca los mejores precios de acciones, opciones y combinaciones de una empresa disponibles en el momento de la orden y busca la ejecución inmediata de la orden.
  • Un programa de mejora de rendimiento de acciones, que paga interés cada día que usted permite que IB tome prestadas sus acciones a cambio de colateral en efectivo y preste las acciones a operadores que deseen pagar intereses por tomarlas prestadas.
  • Acceso a 120 mercados en 26 países y 22 divisas.

Los empleados también obtienen acceso a una sofisticada tecnología de creadores de mercado, múltiples plataformas de negociación de escritorio y móviles, avanzadas herramientas de negociación, más de 60 tipos de órdenes y algoritmos y flexibles soluciones API.

Estructura de EmployeeTrackSM


EmployeeTrackSM proporciona una solución rentable y sencilla para organizaciones como las bolsas, fondos de cobertura, fondos mutuos, brókeres, bancos, compañías aseguradoras, empresas legales, empresas contables y empresas consultoras que necesitan monitorizar la actividad bursátil de sus empleados.

Los oficiales de cumplimiento pueden nominar a uno o más empleados de cumplimiento para que administren sus cuentas de empleados en cualquier momento, una vez completada la solicitud. Estos empleados de cumplimiento pueden acceder a múltiples cuentas de empleados individuales, conjuntas, de fideicomiso y cuentas IRA para monitorizar su actividad de negociación.

Nota: Una vez se haya registrado en el programa EmployeeTrackSM, ya no recibirá extractos de empleados por cibercorreo.

Se aceptan cuentas de ciudadanos o residentes de todos los países, excepto aquellos ciudadanos o residentes que estén sancionados por la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE. UU. (US Office of Foreign Assets Control), incluidos los Balcanes, Bielorrusia, Birmania, Cote D'Ivoire (Costa de Marfil), Cuba, República Democrática del Congo, Irán, Iraq, Liberia, Corea del Norte, Sudán, Siria y Zimbabue.

Estructura EmployeeTrack

Empiece a usar el EmployeeTrackSM hoy mismo.

Abrir una Cuenta



Recomendamos que un miembro sénior del grupo de cumplimiento de su empresa complete esta solicitud de cuenta. Una vez aprobada su cuenta, podrá vincular a los empleados de su empresa que tengan cuentas con IB y podrá invitar a aquellos que no tengan cuentas IB a que completen solicitudes de cuenta individuales. El nombre del oficial de cumplimiento y la información de contacto indicada en su solicitud será proporcionada a sus empleados para cualquier consulta de seguimiento.


Documentación y apoyo en equipo

Apoyo en equipo

El apoyo en equipo de Interactive Brokers incluye asistencia con subida en grupo de cuentas de empleados, documentación, permisos y comunicaciones de empleados. Por favor, contacte con un representante de Interactive Brokers para saber más sobre las funciones de asistencia en equipo.




Para más información de la cobertura de su cuenta por el SIPC, visite www.sipc.org o llame al SIPC al 1 (202) 371-8300.

Tomar prestado con margen es solo para inversores experimentados con una alta tolerancia al riesgo.
Usted puede perder más de la inversión inicial.
  1. Unos costes de inversión más bajos aumentarán su rentabilidad general, pero los costes más bajos no garantizan que su inversión sea rentable.
  2. Tasa de porcentaje anual (APR) sobre saldos de préstamo de margen a fecha del 9/10/18. Interactive Brokers calcula el interés cargado sobre préstamos de margen utilizando las tasas aplicables para cada nivel del tipo de interés en su página web. Para información adicional sobre tasas de préstamo de margen, consulte ibkr.com/interest.
  3. Con base en mediciones independientes, Transaction Auditing Group, Inc. (TAG), un proveedor tercero de análisis de transacciones, ha determinado que las ejecuciones de precios de opciones y acciones estadounidenses de Interactive Brokers fueron significativamente mejores que las de la industria durante el primer semestre de 2017.