to US Mutual Funds Margin Requirements

美国共同基金保证金概览

美国共同基金保证金要求


鉴于您选择在美国交易共同基金,您和美国居民一样适用基于规则的保证金。 下方列出了完整的保证金要求。




以下计算仅适用于保证金和现金账户。

以下表格显示了共同基金的初始(交易时)和维持(持有头寸时)保证金要求。


保证金账户:
初始保证金
保证金账户:
维持保证金
日末Reg T 现金账户
共同基金多头头寸
头30天:
100% * 净资产价值 100% * 净资产价值 100% * 净资产价值 100% * 净资产价值
30天后: 25% * 净资产价值 25% * 净资产价值
50% * 净资产价值 100% * 净资产价值
货币市场基金多头头寸
1% * 净资产价值1
30天内不能作为抵押借入(无借方余额)
1% * 净资产价值1
30天内不能作为抵押借入(无借方余额)
1% * 净资产价值1
30天内不能作为抵押借入(无借方余额)
100% * 净资产价值
空头头寸
不适用 不适用 不适用

  • “非美国基金”存在以下限制:美国、加拿大、伊朗、朝鲜、利比亚、叙利亚和美国领土波多黎各、美属维京群岛、美属萨摩亚以及北马里亚纳群岛。
  • 保证金要求和信息与美国基金相同



面向居民的美国额外保证金要求


通过以下链接查看其他美国保证金要求:

股票

期权

期货与期货期权

SSF - 个股期货

固定收益


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披露
  • 以美元报价的保证金要求也可以用等值的非美元来满足。
  • 共同基金市场价值始终包含在含贷款价值资产中。
  • 30天初始保证金要求不适用于从其他经纪商处转入(如ACATs)的基金。
  • 净资产价值每日基金收盘时计算一次,届时您的保证金要求和资产信息都将更新。
  • 盈透证券澳大利亚现可向除自我管理型超级基金(SMSF)以外的所有客户提供保证金贷款。点击此处了解更多信息。对于被归为零售客户的盈透澳大利亚客户,保证金贷款的金额上限为5万澳元(可能会发生调整,具体由盈透证券澳大利亚决定)。达到上限后客户便不能再开立任何会进一步提高保证金要求的仓位。但是,客户能够借贷的数额取决于多种因素,包括:客户提供的作为担保物的资金或资产的价值;客户选择投资的金融产品(根据我们基于风险的模型,我们对不同的产品提供不同的贷款额度);以及客户投资组合的维持保证金要求。一旦达到贷款金额上限,客户便不能再开立任何会进一步提高保证金要求的仓位。允许平仓或降低保证金要求的交易。有关IBKR澳大利亚保证金账户的更多信息,请参见本链接
  • IBKR公司的保证金要求可能会高于基于法规的保证金要求。