Nuestras cuentas de Asesor permiten a los asesores de inversiones registrados profesionalmente (Professional Registered Investment Advisors - RIAs) y a los asesores de operaciones con materias primas (Commodity Trading Advisors - CTAs) ejecutar y asignar operaciones entre múltiples clientes desde una única interfaz de gestión de órdenes.

Los asesores que gestionen las cuentas de clientes en exceso de los mínimos de registro estatales (generalmente 16 cuentas o más y 25 millones de dólares en activos) deben estar registrados según la ley normativa local (es decir, asesores de inversiones registrados (Registered Investment Advisors (RIA) para valores estadounidenses y asesores de operaciones con materias primas (Commodity Trading Advisors - CTA) para materias primas estadounidenses).

Los titulares de una cuenta maestra de Asesor deben tener 21 años o más.

Los asesores disfrutan de los siguientes beneficios:

• Un sitio web gratuito con contenido y diseño gráfico personalizados a través de los sitios de clientes de IB. Trabajaremos con usted para crear una página web profesional y personalizada.
• Centro de Cumplimiento Normativo para RIA de IB - información básica sobre requisitos de registro y cumplimiento normativo para los asesores financieros que incluye un seminario web sobre cumplimiento para RIA y documentos en PDF que destacan los principales temas de cumplimiento normativo.
• Gestionar todas las cuentas de sus clientes y negociar desde nuestro completo conjunto de herramientas.¹
• Asumir el papel de Gestor de Patrimonio mediante la asignación de gestores de capital registrados a múltiples clientes para que gestionen la negociación. Busque gestores de fondos registrados en nuestro Mercado de Gestores de Fondos de IB.
• Únase al Mercado de Inversores y anuncie sus servicios a clientes potenciales. El Mercado de Inversores, disponible en nuestra página web o en Gestión de Cuenta, también permite que los Asesores busquen y realicen negocios con una variedad de servicios de terceros.
• Automatizar asignaciones de operaciones multiclientes y reequilibrio de cartera.
• Marca blanca: extractos, registro de clientes y otros materiales informativos con la identidad de su propia empresa.
• Crear presentaciones de rendimiento profesionales y listas para el cliente con PortfolioAnalyst.
• Enlaces a Administradores con el propósito de facilitar servicios administrativos tales como presentar informes a sus clientes. Buscar Administradores registrados en el Mercado de Administradores.
• Configurar derechos de acceso para asignar distintos papeles de gestión y cuentas de clientes a empleados individuales dentro de su organización con nuestro flexible sistema Derechos de Acceso de Usuario.
• Consolidar cuentas múltiples que pertenezcan a un solo cliente vinculándolas juntas bajo un solo nombre de usuario y contraseña.
• Añadir cuentas de fideicomisos de planes de pensiones como clientes. Las cuentas de planes no prototipo son subcuentas que contienen activos de un plan de pensiones cualificado.
• Acceder electrónicamente a acciones, opciones, futuros, mercados de divisas y bonos en más de 100 mercados a nivel internacional desde una sola cuenta.
• Disfrutar de la fortaleza financiera de Interactive Brokers; nuestro capital social excede $ 22.3 millardos².

Gráfico de Estructura de Asesores

Guía de Asesor; cómo empezar en PDF

      

Cómo convertirse en asesor RIA en PDF

 

Para más información acerca de su cuenta, contacte con Interactive Brokers pulsando aquí.

Para más información de la cobertura de su cuenta por el SIPC, visite www.sipc.org o llame al SIPC al 1 (202) 371-8300.