Documentación necesaria para la solicitud

Además de su nombre, dirección y número de teléfono, deberá proporcionar la información que figura a continuación para poder completar la solicitud de cuenta de asesor:

Clientes individuales	Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad). Nombre, dirección y número de teléfono del empleador. Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque. Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia). Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia). Ingresos netos anuales. Activos totales.	Número de identificación fiscal o emitido por el gobierno de la entidad del asesor. Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño). Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad). Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %: Nombre Fecha de nacimiento. Dirección Teléfono País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad). Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de asesores profesionales en los Estados Unidos)

Además de la información necesaria para completar la solicitud de cuenta de asesor, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.

Ir a:

Residentes estadounidenses
Asesores institucionales
Clientes de asesor

Residentes de EE. UU.

Asesores institucionales

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia de la empresa	El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable. Escritura de constitución. Licencia comercial. Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución. Certificado de constitución. Estatutos. Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de su empresa .	En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable. Extracto de la hipoteca* Escritura de la propiedad Otras pruebas de propiedad Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada) Factura de servicios* Permiso de conducir. Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.* El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino* Factura/extracto del sistema de seguridad* Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante) * El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.
Prueba de identidad de cada persona física o jurídica que tenga un porcentaje de titularidad de la organización del asesor igual o superior al 10 %.	Si el propietario es una persona física: El documento ha de ser un documento válido en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento y no puede mostrarse en un formato editable. Pasaporte. Permiso de conducir. Documento nacional de identidad. Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.). Si el propietario es una entidad: El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable. El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable. Licencia comercial emitida por el gobierno Certificado de vigencia emitido por el gobierno de la jurisdicción de incorporación Escritura de constitución de la empresa Estatutos Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de cada persona física o jurídica que disponga de un porcentaje de la organización de asesores igual o superior al 10 %.	En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable. Extracto de la hipoteca* Escritura de la propiedad Otras pruebas de propiedad Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada) Factura de servicios* Permiso de conducir. Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.* El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino* Factura/extracto del sistema de seguridad* Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante) * El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.
Prueba de identidad del operador autorizado de la empresa de asesoría	El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable. Pasaporte. Permiso de conducir. Documento nacional de identidad. Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de dirección de residencia del operador autorizado de la empresa de asesoría	En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable. Extracto de la hipoteca* Escritura de la propiedad Otras pruebas de propiedad Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada) Factura de servicios* Permiso de conducir. Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.* El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino* Factura/extracto del sistema de seguridad* Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante) * El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.
Extracto de cuenta de otra institución financiera* * Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros al completo de la Grupo de acción financiera internacional (consulte http://www.fatf-gafi.org).	En el documento ha de figurar claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad. Extracto bancario. Extracto del bróker. Extracto hipotecario. Extracto de un préstamo.

Clientes de asesor

El asesor deberá enviar los documentos sobre uno de sus clientes que sean residentes estadounidenses que figuran a continuación:

Si el cliente es una persona física:

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento.	El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable. Pasaporte. Permiso de conducir. Documento nacional de identidad. Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de dirección	En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable. Extracto de la hipoteca* Escritura de la propiedad Otras pruebas de propiedad Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada) Factura de servicios* Permiso de conducir. Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.* El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino* Factura/extracto del sistema de seguridad* Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante) * El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Si el cliente es una organización:
Los mismos documentos de identificación solicitados para los asesores (consulte organización de asesores) con las siguientes excepciones:

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia de la empresa	El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable. Escritura de constitución. Licencia comercial. Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución. Certificado de constitución. Estatutos. Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de su empresa .	En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable. Extracto de la hipoteca* Escritura de la propiedad Otras pruebas de propiedad Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada) Factura de servicios* Permiso de conducir. Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.* El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino* Factura/extracto del sistema de seguridad* Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante) * El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.
Prueba de identidad	El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable. Pasaporte. Permiso de conducir. Documento nacional de identidad. Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

El asesor deberá enviar los documentos para cada uno de sus clientes que no sean residentes estadounidenses que figuran a continuación:

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de su identidad y fecha de nacimiento	El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable. Pasaporte. Permiso de conducir. Documento nacional de identidad. Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de su dirección	En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable. Extracto de la hipoteca* Escritura de la propiedad Otras pruebas de propiedad Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada) Factura de servicios* Permiso de conducir. Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.* El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino* Factura/extracto del sistema de seguridad* Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante) * El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

En caso de que el cliente sea un fideicomiso, se deberán enviar los documentos siguientes:

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia del fideicomiso En el documento ha de indicarse claramente el nombre del fideicomiso.	Documento de establecimiento del fideicomiso. Formulario fiscal estadounidense o de otro gobierno. Un documento de otro gobierno que verifique la existencia del fideicomiso.
Prueba del número de contribuyente u otro número de identificación emitido por el gobierno para el fideicomiso.	Formulario fiscal estadounidense o de otro gobierno. Estados financieros. Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar con margen	Documento de establecimiento del fideicomiso. Resolución del fideicomiso
Prueba de identidad de cada fideicomisario y beneficiarios del fideicomiso	Si se trata de una persona física: una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona. Si se trata de una persona jurídica: la escritura de constitución de la empresa, el contrato de sociedad, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno.
Prueba de dirección de cada fideicomisario y beneficiarios del fideicomiso	Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad. Contrato de arriendo actual. Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad). Permiso de conducir en vigor En caso de utilizar su permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba). Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección. Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad. Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense. El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org). Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad. Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas. La póliza ha de estar en vigor. Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad). Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo: Notificaciones y cartas fiscales. Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda. Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado. Notificaciones del registro electoral. Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.
Extracto de cuenta de otra institución financiera En el documento ha de indicarse claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad. Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros completos de la Grupo de acción financiera internacional (FATF). Nota: en caso de haber enviado un extracto de empresa de corretaje o de un banco como prueba de residencia, este también es válido para este requisito (es decir, el mismo extracto puede utilizarse en los dos casos).	Extracto bancario. Extracto del bróker. Extracto de la hipoteca. Extracto del préstamo.

Proceso de financiación

Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

Dólar australiano
Libra esterlina
Dólar canadiense
Renminbi chino
Corona checa
Corona danesa
Euro
Dólar de Hong Kong
Forinto húngaro
Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
Séquel israelí
Yen japonés
Peso mexicano
Corona noruega
Dólar neozelandés
Esloti polaco
Dólar de Singapur
Corona sueca
Franco suizo
Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.

Método de financiación	Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria	Cantidad de depósito deseada. Nombre del banco. Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.	Cantidad de depósito deseada. Nombre del banco.
Cheque	Cantidad de depósito deseada. Número del cheque. Número de ruta del banco. Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea	Cantidad de depósito deseada. Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)	Número de cuenta bancaria. Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros). Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Dirección. Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta. Dirección de correo electrónico. De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta. Dirección. Ciudad/estado/código postal. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente: Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Tipo de cuenta. Dirección. Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses). De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta. Dirección. Ciudad/estado/código postal. Nombre de persona de contacto en el banco/bróker. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. En el caso de las transferencias parciales: Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos	Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.