监管倡议

概述

2016年11月,美国证监会(SEC)批准了一项全国市场体系(NMS)计划,该计划要求全国性证券交易所和全国性证券行业协会等自律监管组织(SRO)创建一个名为综合审计跟踪系统(CAT)的综合数据库,以供监管机构更加高效、全面地跟踪美国股票与期货市场上的交易活动。美国金融业监管局(FINRA)被推选为CAT系统的数据处理机构。

了解有关该计划的更多信息,请访问:https://catnmsplan.com/index.html

美国证监会CAT系统实施进程的重要节点:


事件 时间
行业成员注册CAT 2019年3月18日–2019年6月27日
年度时钟同步与认证 每年3月15日
股票—行业测试与验证 2019年12月
股票—正式上线 2020年4月
期权—行业测试与数据验证 2019年12月
期权—正式上线 2020年5月

IBKR客户需要知道的信息

IBKR的客户,如果是负责处理NMS股票证券、OTC股票证券或挂牌期权的定单或报价的美国全国性证券交易所或全国性证券行业协会的成员,则应受该规定约束,须上报CAT系统。与当前的定单审计跟踪系统(OATS)不同,CAT的报告义务覆盖产品更广,包含了期权。

我们建议此类客户了解一下监管机构网站上的相关规定:https://catnmsplan.com/index.html

请注意,CAT规定并没有明确可免除CAT报告义务的公司。

IBKR会向需要进行CAT报告的客户提供报告服务。

  • 如果您的公司想委托IBKR代为处理CAT报告事宜,请在下方网站上完成CAT声明:
    https://www.catnmsplan.com/registration/

  • 如果您选择让IBKR代您处理CAT报告事宜,IBKR会需要您签署一份CAT报告协议。协议会在FINRA发布最佳范例之后尽快提供。此外,您的公司还需要根据CAT规定更新自身的政策与程序。

虽然说CAT行业成员技术规范会继续修订,但对于目前已列明的要求,IBKR已努力做到严格遵守。

测试和CAT报告方面有新的信息,我们也会进一步提供。

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