面向注册投资顾问的解决方案

一站式解决方案,帮助您建立竞争优势、高效地管理业务及以较低的成本服务客户。
我们完整且一体化的顾问解决方案包含免费的客户关系管理工具和投资组合分析器、IBKR投资组合管理系统以及面向各种规模的顾问的交易、客户引入、清算、报告和计费服务,且无需签署合约。我们透明且低廉的佣金和融资费率及对最佳价格执行的支持能尽量降低您的成本,从而最大化投资收益。

顾问端


IBKR专为顾问提供的免费且强大的客户关系管理(CRM)平台。

一体化客户
管理

  • 顾问端提供了从获取客户到其后客户管理完整周期的充足管理工具。
  • 存储、查看和更新联系人信息、管理注资及查看有关头寸、余额和交易的详细信息。
  • 控制面板提供关键客户信息的快照式总结。
  • 通过IBKR客户风险画像了解客户的风险偏好,从而为您的客户推荐合适的投资标的。
高效的设计


帮您简化客户管理:

  • 互动式顾问端平台简化了工作流程、菜单分组更符合逻辑。
  • 通过任意台式电脑或移动设备管理客户。
  • 支持按功能或客户账户分配用户权限。
可靠的客户
引入流程

IBKR为添加客户及平台迁移提供了多种选项:

  • 全电子化及半电子化申请。
  • 使用我们的申请XML系统定制客户账户申请流程。
  • 使用大规模上传功能方便地迁移至IBKR。
管理使用者
访问权限

顾问账户使用者访问和账户权限功能进一步增强。

  • 为主账户指定一名或多名可创建或修改使用者访问权限的安全官员。
  • 按职能(交易、报告、资金和客户管理等)或账户指定角色。
  • 主账户最多可指定250个使用者。

灵活的客户计费


使用我们的客户关系管理工具应用灵活的费用结构、自动化计费流程及提供动态费用管理。

灵活的费用结构

  • 使用自动计费、电子开票或直接计费等方式就服务向客户开立账单。
  • 费用结构包括净清算价值的百分比、混合费率、固定费率、盈亏百分比、业绩费用门槛或高水位线。
自动化计费

  • 向单个账户分配客户费用或使用客户费用模板为多个客户应用费用。
  • 向主账户收取客户佣金或方便地向客户账户返还费用。
动态费用管理

  • 设置最大账单金额或百分比上限。
  • 向您的客户提供顾问费用详情,以满足合规要求。


投资组合分析器与报告




投资组合分析器

投资组合分析器可供您的客户将其投资、银行、支票、激励计划与信用卡账户关联成 完整的投资组合视图来计算回报率、了解风险并根据基准评估绩效表现。 使用绩效归因报告可对比同期标普500指数快速了解各板块 的权重(板块分布)和所贡献的回报。


强大的报告解决方案

我们的报表与报告覆盖了您盈透证券账户的方方面面,十分便于查看和进行自定义。

  • 报表

    报表

    运行及自定义活动报表来查看账户活动的详细信息,包括头寸、现金余额、交易等等。

  • 自主查询

    自主查询

    创建名为自主查询的报表模板,可供您最大程序自定义活动数据、下载为XML或文本格式。

  • 可下载的报表

    可下载的报表

    将报表保存为PDF或Excel格式,或将其下载为多种第三方格式,如Quicken、Tradelog或CapTools。

  • 每日保证金报告

    每日保证金报告

    每日保证金报告会按底层证券详细说明保证金要求。

  • 交易成本分析(TCA)

    交易成本分析(TCA)

    TCA会在定单提交当时或交易成交后对比市场行情追踪您定单成交价格的质量。

  • 税务优化工具

    税务优化工具

    税务优化工具可供您更改您的计税单位匹配方式来优化您的盈亏。

降低交易成本,最大化收益

我们的佣金与融资利率透明低廉,支持最佳价格执行,可帮助您最小化成本,从而最大化收益。

获得更高收益

佣金更低、无交易单费用、无最低限制,且无技术、软件、交易平台或报告费用。融资利率低廉,且10万美元以上投资组合账户抵值价值更高。

更多信息


支持最佳价格执行

大多数经纪商会与客户进行对手交易,或者把客户定单卖给与客户是对手交易的其他方来执行。因此会导致执行结果十分不理想,这样客户付出的就远远不止佣金这么多了。盈透智能传递SM可不断搜索并重新传递定单,以实现股票、期权与组合产品的最佳价格。

更多信息


融券做空

IBKR将深度股票可供性数据、透明的股票借贷利率、全球搜索、专项支持和自动化工具合并在一起,简化了融券程序,可让您集中精力执行策略。

您进入全球市场的门户

通过一个IB账户即可直接投资股票、期权、期货、外汇、固定收益产品和ETF。

125市场

31国家

22货币

每周6天每天24小时访问市场数据,保持与全球市场的连接。

以由市场决定的低至1/10个基点的汇率兑换货币,或创建以非本地货币作抵押的头寸。

以多种货币向您的账户注资。通过一个账户交易以多种货币计价的资产。

更多信息

额外优势及资源


使用以下标签和筛选按钮了解IBKR为顾问提供的更多支持。

筛选类别:

开立账户

我们的顾问账户可以让专业注册投资顾问(RIA)和商品交易顾问(CTA)通过一个单一的定单管理界面在多个客户之间执行和分配交易。

账户信息

对管理客户账户超过州政府注册最低数(通常为16或以上账户及美元2千5百万资产)的顾问必须按地方法律注册(例如,交易美国证券的注册投资顾问-RIA和交易美国商品的商品交易顾问-CTA)。

支持账户“白标化”,即以顾问的企业品牌呈现。

顾问主账户持有人需年满21周岁。

专业注册投资顾问可为其账户添加顾问、自营交易集团STL及多元对冲基金主账户,从而创建多层级的账户。第二层级的各个顾问、自营交易集团STL及多元对冲基金主账户可根据需要添加客户账户/子账户/对冲基金账户。顾问账户结构下的个人和联合账户持有人可添加授权交易者,使账户成为STL账户。

除美国海外资产管理办公室制裁名单或类似名单中列明的国家或地区或其他被认定为具有高风险的国家外,其他国家的公民或居民均可开立账户。点击此处查看可接受开户的国家清单。

请注意,可能存在月活动费和其它最低费用要求

文档

PDF版顾问入门指南 如何成为注册投资顾问(RIA)PDF版指南 顾问/经纪商申请指南



顾问账户结构

账户持有人为个人或机构注册顾问,此类顾问的主账户与多个个人或机构客户账户相连。

  • 主账户用于费用收取及交易分配。
  • 顾问可开立单个账户用于自营交易。

注册投资顾问账户结构图


访问www.sipc.org或拨打1 (202) 371-8300联系SIPC获取有关您账户的SIPC信息。