面向各种规模之顾问的解决方案

无论您是资深的注册投资顾问还是想要成为注册投资顾问的老练交易者,盈透证券都能助您达成目标。

IB的RIA合规中心


投资顾问面临的注册与合规要求基本信息,包括RIA合规网研会视频和针对主要合规问题的PDF文档。


访问RIA合规中心

自动化的客户计费与管理


无需合约,无需最低要求限制,无需管理费用,享受运行您自己业务的自由与灵活。


自动化的客户计费

  • 在注册或之后的任意时间在账户管理中输入客户费用。
  • 为单个账户设置客户费用或将它们保存在客户费用模板中,然后一次性在多个客户身上应用。
  • 灵活的客户费用功能包括将客户佣金划转至顾问主账户,在我们的对冲基金投资者网站(可通过投资者服务市场打开)上就客户的对冲基金投资收取费用,甚至向客户账户返还费用。
电子账单

  • 自动化的电子账单功能使您得以在账户管理中提交客户费用账单。
  • 设置最大账单金额或百分比上限。
  • 向您的客户提供顾问费用详情,以满足合规要求。
客户管理

以下功能将使您得以轻松地管理客户:

  • 控制面板
  • 客户关系管理(CRM)
  • 白标化
客户账户申请及迁移

我们提供一系列添加客户或将客户迁移至我们的平台的解决方案:

  • 全电子化与半电子化申请
  • 申请XML
  • 大批量上传
  • 客户化申请
1. 根据巴伦周刊互联网券商评比,盈透证券从2002年至2017年连续16年被巴伦周刊(Barron's)评为低成本经纪商:2002 - 5星,2003 - 4.9星,2004 - 5星,2005 - 5星,2006 - 5星,2007 - 4.8星,2008 - 4.5星,2009 - 4.5星,2010 - 4.2星,2011 - 4.5星,2012 - 4.3星,2013 - 4.5星,2014 - 4.5星,2015 - 4.5星,2016 - 4.5星,2017 - 4.5星。在巴伦周刊(Barron's)2017年3月20日的年度最佳互联网券商评比 - “网上交易的又一个理由”中,盈透证券荣获4.5星评级。评比的条件包括交易体验和技术,使用性,移动性,交易产品范围,研究手段,投资组合分析和报告,客户服务,教育和安全,以及成本。Barron's是Dow Jones & Co. Inc的注册商标。

顾问网研会



注册投资顾问(RIA)起步:
注册投资顾问的守规责任基本介绍

主讲人: Jeff Fox,盈透证券



为何使用IB的平台
成为独立顾问?

主讲人: Mary MacNamara,盈透证券



成为注册投资顾问(RIA):
主要业务和监管事项

主讲人: Brent Gillett & Thomas Hertog,
Investment Group of Davis Gillett Mottern & Sims, LLC



融券做空

我们多种多样、透明且极具竞争力的借贷利率、自动化的工具以及专业尽责的服务代表将满足您对盈透证券的所有期望,帮助您获得交易优势。

降低交易成本,最大化收益

我们透明、廉价的佣金与融资利率以及最佳执行可助客户降低成本,最大程度上优化收益。

获得更高收益

佣金更低、无交易单费用、无最低限制,且无技术、软件、交易平台或报告费用。融资利率低廉,且10万美元以上投资组合账户抵值价值更高。

更多信息


最佳价格执行

大多数经纪商会与客户进行对手交易,或者把客户定单卖给与客户是对手交易的其他方来执行。因此会导致执行结果十分不理想,这样客户付出的就远远不止佣金这么多了。盈透智能传递SM可不断搜索并重新传递定单,以实现股票、期权与组合产品的最佳价格。

更多信息


执行价格改善比较*
  美国股票
(每100股)
美国期权
(每份合约)
欧洲股票
(每100股)
盈透证券 $0.31 $0.86 €0.53
行业整体 $0.26 $0.66 - €0.25
IB优势 $0.05 $0.20 €0.78

净美元价格改善 比较 全国最佳买价/卖价 1

*根据第三方交易分析公司交易审计集团(TAG)的独立测量,2017年上半年盈透的美国股票和期权价格执行显著优于行业水平。 2


  1. 每股净美元改善定义:
    ((价格改善股票数目 * 价格改善数额) - (没有价格改善股票数目 * 没有改善数额)) / 总执行股票数目
  2. 交易审计集团(TAG)。根据TAG,比较期间行业作为整体考虑。TAG关于美国股票的分析包括所有100股或上至10,000股的市场定单。美国期权的分析包括所有市场定单尺寸并包括基于IB的成本相加定价结构的客户收到的交易所回扣。 TAG对传递到欧洲交易所的定单的分析包括在正常交易时段内的所有传递执行的定单,包括交易所上市的股票的所有市价单和可交易的限价单以及近于市价单的定单(定单收到时的限价价格距报价在十分之一欧元以内),并按每个交易所的执行交易量加权计算。欧洲股票的交易所包括XETRA, EURONEXT, CHI-X, WIENER BORSE, TURQUOISE, LONDON以及NASDAQ OMX。

您进入全球市场的门户

通过一个IB全能账户™即可进入股票、期权、期货、外汇、债券、ETF和差价合约。

100市场

25国家

22货币

每周6天每天24小时访问市场数据,保持与全球市场的连接。

以由市场决定的低至1/10个基点的汇率兑换货币,或创建以非本地货币作抵押的头寸。

以多种货币向您的账户注资。通过一个账户交易以多种货币计价的资产。

更多信息

投资者服务市场

投资者和客户可与第三方服务商进行互动并开展业务。

495

投资
服务

299

研究
服务

397

技术
服务

154

行政管理
服务

21

业务拓展
服务

  • 个人交易者和投资者、财务顾问、基金经理以及第三方服务商可以开展业务合作。
  • 免费推广服务并接触全球范围内的个人与机构使用者。
  • 免费搜索服务市场并连接不同的第三方服务,包括资金经理、对冲基金、研究分析师、业务拓展人员及行政管理人员。

财务实力与安全性

盈透雄厚的资本状况、保守的资产负债表以及自动化的风险控制系统可防止盈透及客户遭受巨额交易损失。

盈透证券集团有限公司(IBG LLC)的股本资产超过$60亿美元1。16.6% 的IBG LLC资产由其上市公司盈透证券集团公司(Interactive Brokers Group, Inc.)所有,剩余的83.4%由其员工及附属机构所有。

不同于其他管理层持有较少股份的公司,盈透证券基层的参股程度丝毫不亚于高层。由于既得利益的关系,盈透以保守的模式运作公司业务。盈透不持有场外证券或衍生品的实质头寸。也不持有担保债务凭证(CDO)、房贷抵押债券(MBS)或信用违约互换(CDS)。盈透投资于美国政府债券以外债务证券的总金额不超过股本资产的10%。

了解更多信息

  1. 包括盈透证券集团和其关联公司。

全面的报告功能

我们的报表与报告涵盖了您盈透证券账户的各个方面,且易于查看及自定义。

  • 投资组合分析

    投资组合分析

    投资组合分析—我们的在线报告与分析平台可供您根据一系列测量标准创建和保存自定义PDF版报告,并选择性地将数据与所选行业基准进行比较,从而在线分析您投资组合的表现。

  • 报表

    报表

    运行并自定义活动报表来查看有关您账户活动的详细信息,包括头寸、现金余额、交易及其他。

  • 自主查询

    自主查询

    创建可供您在最细微的层面上自定义您活动数据的自主查询报表模板,并将其下载为XML或文本格式。

  • 可下载报表

    可下载报表

    将您的报表保存为PDF或Excel格式,或将其下载为第三方格式,如Quicken、Tradelog或CapTools。

  • 每日保证金报告

    每日保证金报告

    每日保证金报告按底层证券详细列出了保证金要求。

  • 交易成本分析(TCA)

    交易成本分析(TCA)

    交易成本分析可供您在定单提交之时或交易执行之后追踪相较市场条件您定单的交易价格情况。

  • 税收优化工具

    税收优化工具

    税务优化工具可供您通过更改计税单位匹配方法来优化损益。

其他资源

无需合约,无需最低要求限制,无需管理费用,开展您自己的业务,享受其中的自由与灵活,并保留100%的顾问费用。

IB客户网站

IB客户网站提供了一个包含自定义图形设计与内容的免费网站。盈透将与您携手合作来创建一个个性化的专业商务网站。

更多信息

白标化

白标化报表带有您自己机构标示的客户注册和其他信息材料,包括由我们投资组合分析员创建的表现报告。

更多信息

客户关系管理(CRM)

我们的CRM系统可供您在一个界面管理整个客户关系,无需任何花费。

更多信息

交易平台

IB的股票、期权或债券平台提供经纪商协助交易。

更多信息

交易前分配

交易前分配确定多项标准通过一键点击自动将股票分配给一个或多个客户账户。

更多信息

模型投资组合

创建模型投资组合并根据客户的个人需求为不同模型配置客户资金。

更多信息

开立账户

我们的顾问账户可以让专业注册投资顾问(RIA)和商品交易顾问(CTA)通过一个单一的定单管理界面在多个客户之间执行和分配交易。

账户信息

对管理客户账户超过州政府注册最低数(通常为16或以上账户及美元2千5百万资产)的顾问必须按地方法律注册(例如,交易美国证券的注册投资顾问-RIA和交易美国商品的商品交易顾问-CTA)。

支持账户“白标化”,即以顾问的企业品牌呈现。

顾问主账户持有人需年满21周岁。

专业注册投资顾问可为其账户添加顾问、自营交易集团STL及多元对冲基金主账户,从而创建多层级的账户。第二层级的各个顾问、自营交易集团STL及多元对冲基金主账户可根据需要添加客户账户/子账户/对冲基金账户。顾问账户结构下的个人和联合账户持有人可添加授权交易者,使账户成为STL账户。

除美国海外资产管理办公司禁止的国家外,其他国家的公民或居民均可开立账户。点击此处查看可接受开户的国家清单。

文档

PDF版顾问入门指南 如何成为注册投资顾问(RIA)PDF版指南 顾问/经纪商申请指南



顾问账户结构

账户持有人为个人或机构注册顾问,此类顾问的主账户与多个个人或机构客户账户相连。

  • 主账户用于费用收取及交易分配。
  • 顾问可开立单个账户用于自营交易。

Advisor Account Structure Chart


访问www.sipc.org或拨打1 (202) 371-8300联系SIPC获取有关您账户的SIPC信息。