Конфигурация счета

Структура счетов

Interactive Brokers предлагает множество видов структур клиентских счетов, специализированных под нужды частных трейдеров, инвесторов и учреждений.

Структуры счетов для трейдеров и инвесторов



Частные, совместные, трастовые, IRA и UGMA/UTMA счета

Частные лица Совместный Траст IRA UGMA/UTMA
Описание клиента Один владелец счета. Два владельца счета. Может быть одного из трех типов: совместное владение с правом наследования, нераздельное совладение или общее имущество. Зарегистрированное предприятие, в котором активы хранятся одной стороной в пользу другой. Частный пенсионный счет, доступный только резидентам США. Частное или юридическое лицо, управляющее счетом за несовершеннолетнего владельца, пока тот не достигнет определенного возраста. Доступно только резидентам США.
Описание счета Активы, хранящиеся на едином счете с одним владельцем. Активы, хранящиеся на едином счете с одним или двумя владельцами. Единый счет под управлением доверительного собственника с учредителями и дарителями. То же, что и у частного счета. Активы, хранящиеся на едином счете под управлением одного пользователя-попечителя.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Владелец счета имеет доступ ко всем функциям. Может добавить дополнительных доверенных пользователей. Оба владельца счета имеют доступ ко всем функциям. Может добавить дополнительных доверенных пользователей. Один или несколько доверительных собственников имеют доступ ко всем функциям. То же, что и у частного счета. Частное лицо (попечитель) имеет доступ ко всем функциям.
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. То же, что и у частного счета. То же, что и у частного счета. То же, что и у частного счета. То же, что и у частного счета.


Групповой счет "Друзья и семья"

Описание клиента Консультант (не более чем с 15 клиентами), которому не требуется регистрация.
Описание счета Мастер-счет с присоединенными счетами частных клиентов. Мастер-счет используется для получения сборов и распределения сделок. Консультант может открыть отдельный клиентский счет для своей собственной торговли.
Надбавки для клиентов % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную. Обращаем внимания, что клиентские надбавки отличаются для консультантов в подразделении IB UK.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Консультант имеет доступ к торговле и большинству функций "Управления счетом". Клиенты не могут торговать, но им доступны все функции "Управления счетом".
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно.


Счет "Семейный офис"

Описание клиента Частное лицо, управляющее семейным офисом.
Описание счета Мастер-счет с несколькими присоединенными клиентскими счетами.
Надбавки для клиентов % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Управляющий семейным офисом имеет доступ к некоторым (или всем) счетам/функциям. Клиенты могут торговать, финансировать напрямую и просматривать выписки.
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно.
Предторговые размещения Управляющий семейным офисом может производить предторговые размещения на основе % счета, % активов или % позиций.


Счет малого бизнеса

Описание клиента Малый бизнес, корпорация, товарищество, общество с ограниченной ответственностью или неакционерная юридическая структура.
Описание счета Единый счет, на котором хранятся активы, принадлежащие владельцу счета юр. лица.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Пользователям можно дать доступ к отдельным или всем правам по торговле и управлению счетом.
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель.


Структуры счетов для учреждений



Счет консультанта

Описание клиента Индивид или зарегистрированный консультант, занимающийся администрированием клиентских счетов (управлением частными активами) и управлением их средствами (инвестициями).
Описание счета Мастер-счет с присоединенными счетами частных клиентов или организаций. Мастер-счет используется для получения сборов и распределения сделок. Консультант может открыть специальный счет для своей собственной торговли. Доступен "белый" брендинг с использованием отличительных знаков консультанта.
Надбавки для клиентов % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Консультант имеет доступ к торговле и большинству функций "Управления счетом". У консультантов организаций может быть несколько пользователей с определенными уровнями доступа к различным клиентским счетам. По умолчанию у клиентов нет доступа к торговле, но его можно предоставить. Клиенты имеют доступ ко всем функциям "Управления счетом".
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно.
Предторговые размещения Консультанты могут производить предторговые размещения исполненных сделок на основе % счета, % активов или % позиций.
Несколько ступеней Консультанты могут добавлять счета консультантов с клиентами, множественные хедж-фонды с фондовыми или SMA-счетами, а также счета с раздельным торговым лимитом (STL) к мастер-счету.


Счет управляющего инвестициями

Описание клиента Индивид или зарегистрированный консультант, нанятый другим консультантом (управляющим частными активами) для управления средствами всех или некоторых его клиентов.
Описание счета Новый отдельный счет, открытый для любого клиента инвестиционного управляющего. Управляющие инвестициями могут контролировать средства нескольких консультантов (управляющих частными активами) и их клиентов.
Надбавки для клиентов % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную, настроенные консультантом (управляющим частными активами).
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Управляющему инвестициями доступна только торговля. Активы перечисляются на счет инвестиционного управляющего консультантом (управляющим частными активами). У управляющих инвестициями организаций может быть несколько пользователей-трейдеров - каждый с различными полномочиями в отношении клиентских счетов.
Маржа Счет клиента управляющего инвестициями перенимает тип маржи у его клиентского счета, связанного с управляющим частными активами. Клиентские счета управляющего инвестициями и управляющего частными активами маржируются по отдельности.
Предторговые размещения Так же, как и у консультантов.
Несколько ступеней Не доступно.


Счета брокеров и FCM

С полным раскрытием информации Без раскрытия информации Омнибус
Описание клиента Зарегистрированный брокер или FCM, предоставляющий клиентам консультативные и маркетинговые услуги. Мы выполняем все остальные функции, включая регистрацию, исполнение/клиринг сделок и отчетность. То же, что и брокер с полным раскрытием информации, за исключением того, что данный брокер выполняет функции бухгалтерского учета и обеспечения нормативно-правового соответствия. Нам также потребуются те же сведения о клиенте в целях налоговой отчетности и регуляции. Тот же, что и брокер, не раскрывающий информацию, за исключением того, что торговая деятельность клиентов не разделяется.
Описание счета Мастер-счет с присоединенными счетами частных клиентов или организаций. Мастер-счет используется для получения сборов. Брокер может открыть собственный торговый счет. Доступен "белый" брендинг с использованием отличительных знаков брокера. То же, что и у брокеров с полным раскрытием информации, за исключением того, что клиентам необходимо подписать уведомления о конфиденциальности. Мастер-счет с двумя присоединенными счетами: один с длинными позициями, а другой с короткими. Это обусловлено тем, что клиентская торговля не разделяется.
Надбавки для клиентов Комиссия за сделку. Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. Не доступно.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Брокеры имеют доступ к большинству функций "Управления счетом". У брокера может быть несколько пользователей с определенными уровнями доступа к различным клиентским счетам. Клиенты имеют доступ к торговле и всем функциям "Управления счетом". Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. Так же как и у брокера с полным раскрытием информации.
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно. Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Счета с длинными и короткими позициями маржируются отдельно.
Предторговые размещения Не доступно. Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. Так же как и у брокера с полным раскрытием информации.
Несколько ступеней Брокеры могут добавлять счета консультантов с клиентами, множественные хедж-фонды с фондовыми или SMA-счетами, а также счета с раздельным торговым лимитом (STL) к мастер-счету. Не доступно. То же, что и у брокера без раскрытия информации.


Счета проприетарных торговых групп

Пул Раздельн. торг. лимит
Описание клиента Корпорация, товарищество, общество с ограниченной ответственностью или неакционерная юридическая структура. Так же, как и у пулового счета.
Описание счета Единый счет, на котором хранятся активы, принадлежащие владельцу счета юр. лица. Несколько соединенных счетов одного юридического лица. Все активы принадлежат владельцу главного счета. У каждого счета свой торговый лимит и может быть своя торговая стратегия.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Один или несколько пользователей. Пользователям можно дать доступ к отдельным или всем правам по торговле и управлению счетом. Доступно назначение мастер-пользователей и предоставление им полных или частичных прав по торговле и управлению счетом. Пользователям субсчетов доступны только функции их собственных счетов.
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Наличный, Reg T и Маржевый портфель. По инициации сделки каждый субсчет маржируется отдельно. В целях поддержки и ликвидации все счета консолидируются.


Счета взаимных и хедж-фондов

Единый Множественный Распределение (передача)
Описание клиента Единым фондом распоряжается управляющий инвестициями. Множественными фондами распоряжается управляющий инвестициями. Множественными смешанными фондами распоряжается управляющий инвестициями. Управляющий инвестициями сам следит за функцией деятельности отдельных фондов или передает ее стороннему представителю.
Описание счета Единый счет с одним пользователем и более. Возможность добавлять субсчета уполномоченных трейдеров обеспечивает структуру для различных стратегий. Мастер-счет администратора фонда с присоединенными фондовыми счетами. Масчет-счет используется для распределения сделок. Частные клиентские счета также могут быть открыты под мастер-счетом. Отдельный счет с распределением для совершения сделок позволяет передавать сделки на счета у сторонних первичных брокеров в конце дня.
Надбавки для клиентов Доступны мягкие доллары на пяти уровнях. То же, что и у единого фонда. То же, что и у единого фонда.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Пользователям можно дать доступ к отдельным или всем правам по торговле и управлению счетом. Пользователи-администратора мастер-счета фонда имеют доступ к некоторым или всем фондам и функциям. У каждого фонда может быть своя группа пользователей с доступом к некоторым или всем функциям "Управления счетом". Управляющий(-ие) инвестициями имеет доступ к некоторым (или всем) функциям.
Маржа Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый фондовый счет маржируется отдельно. Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Все сделки с фондами консолидируются и маржируются вместе.
Предторговые размещения Не доступно. Пользователи мастер-счета фондового администратора могут производить предторговые размещения на основе % счета, % активов или % позиций. Не доступно.
Несколько ступеней Не доступно Управляющие инвестициями могут добавлять счета консультантов с клиентами, множественные хедж-фонды с фондовыми или SMA-счетами, а также счета с раздельным торговым лимитом (STL) к мастер-счету. То же, что и у брокера без раскрытия информации.


Специалисты по контролю

EmployeeTrack
Описание клиента Любая организация, которой требуется отслеживать торговую деятельность части или всех сотрудников.
Описание счета Несколько связанных между собой частных, совместных, трастовых и IRA счетов сотрудников.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Торговля полностью контролируется брокером с регулятивным доступом к торговой деятельности.
Маржа Не применимо.


Администраторы

Описание клиента Организация, предоставляющая сторонние административные услуги другим счетам учреждений. Услуги, предлагаемые подобной организацией, могут включать бухгалтерские, аудиторские и внештатные юридические услуги.
Описание счета Отдельный счет, присоединенный к нескольким счетам консультантов, проприетарных торговых организаций, а также счетам с единым или множественным фондом, с целью выполнения отчетности и других административных функций для одного или нескольких счетов клиентов, фондов или субсчетов.
Доступ к торговле и "Управлению счетом" Администратор не может торговать и не имеет доступа к торговым платформам IB. Администратор заходит в Управление счетом для выполнения функций отчетности для нескольких счетов клиентов, фондов и субсчетов, к которым он присоединен.
Маржа Не применимо.