Documentação necessária para abrir uma conta

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual IRA
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
Trust
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
Conjunta
  • Número de Seguro Social (SSN) ou comprovante de número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA;
  • O nome, endereço e número de telefone do seu empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

Informações do beneficiário para pessoa física:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Número de Seguro Social (SSN).

Informações do beneficiário para pessoa jurídica:

  • Data de execução do testamento e % de propriedade.

Informações do beneficiário para trust:

  • Informações de contato;
  • Nome do trust;
  • Cláusula do testamento;
  • % de propriedade;
  • Data de execução do trust ou testamento.

Informações do beneficiário para instituições de caridade:

  • Nome da organização;
  • % de propriedade;
  • Endereço;
  • Data de execução do testamento.

Para beneficiários de IRA:

  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust e beneficiários:

  • Nome;
  • Endereço residencial (se pessoa física);
  • Endereço comercial principal
  • Endereço (se pessoa jurídica);
  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust:

  • Número de identificação fiscal;
  • Mercado e símbolo (para qualquer administrador ou beneficiário de capital aberto da pessoa jurídica);
  • Nome, endereço e números de seguro social dos beneficiários individuais;
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Entre 1 e 5 instituidores/outorgantes e o nome de cada indivíduo ou pessoa jurídica instituidora/outorgante.

Trusts:

  • Tipo de trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Número de Seguro Social (SSN).
  • Empregador;
  • Endereço do empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual, conjunta e IRA nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura da conta, será necessário fornecer documentos adicionais.


Residentes nos EUA

A Interactive Brokers geralmente verifica eletronicamente os nomes e endereços de residentes nos EUA. Se não conseguirmos verificar sua identidade eletronicamente, será necessário enviar documentos adicionais.




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Documentação necessária para solicitações de abertura de conta de trust

Caso você esteja solicitando a abertura de uma conta de trust, deverá enviar:


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de certificação do administrador do trust
  • Formulário de certificação do administrador do trust;
Comprovante de identidade do administrador do trust ou comprovante de existência do administrador (exigido SOMENTE para trusts dos EUA – irrevogável)

Caso o administrador do trust seja uma pessoa física:

O documento deve ser um documento válido que indique claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Passaporte
  • Carteira de habilitação
  • Cartão de identidade nacional
  • Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Caso o administrador do trust seja uma pessoa jurídica:

  • O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.
  • Alvará de funcionamento
  • Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
  • Estatuto da empresa
  • Estatuto Social
  • Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
Comprovante de endereço do administrador do trust (exigido SOMENTE para trusts dos EUA – irrevogável)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Escritura de hipoteca*
  • Registro de propriedade
  • Outros comprovantes de propriedade
  • Contrato de locação vigente (cópia executada)
  • Conta de serviços públicos*
  • Carteira de habilitação
  • Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco ou extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado do banco confirmando o endereço*
    • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
    • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
  • Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
  • Fatura/declaração do sistema de segurança*
  • Cartas emitidas pelo governo ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual. (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou avisos de registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

Comprovante de identidade do instituidor/outorgante ou comprovante de existência do instituidor/outorgante (exigido SOMENTE para trusts dos EUA – irrevogável)

Caso o instituidor/outorgante seja uma pessoa física:

O documento deve ser um documento válido que indique claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Passaporte
  • Carteira de habilitação
  • Cartão de identidade nacional
  • Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Caso o instituidor/outorgante seja uma pessoa jurídica:

O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Estatuto social;
  • Alvará de funcionamento;
  • Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente;
  • Estatuto da empresa;
  • Estatuto Social;
  • Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
Comprovante de endereço do instituidor/outorgante (exigido SOMENTE para trusts dos EUA – irrevogável)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Escritura de hipoteca*
  • Registro de propriedade
  • Outros comprovantes de propriedade
  • Contrato de locação vigente (cópia executada)
  • Conta de serviços públicos*
  • Carteira de habilitação
  • Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco ou extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado do banco confirmando o endereço*
    • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
    • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
  • Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
  • Fatura/declaração do sistema de segurança*
  • Cartas emitidas pelo governo ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual. (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou avisos de registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd.)
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Formulário de transferência de futuros

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual TFSA/RRSP/RRSP conjugal
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
Trust Conjunta
  • Nome;
  • Endereço residencial;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • País de nascimento
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.
  • Informações do beneficiário/titular sucessor
    • Nome;
    • Data de nascimento;
    • Número de seguro social;
    • Endereço residencial.
  • Informações do cônjuge contribuinte (somente para RRSP conjugal)
    • Nome;
    • Data de nascimento;
    • Número de seguro social;
    • Endereço residencial.
    • Nome e endereço do seu empregador
  • Informações da pessoa jurídica beneficiária (instituições de caridade registradas no Canadá)
    • Número de registro
    • Nome de registro completo
  • Nome do trust;
  • Endereço do trust;
  • Tipo de trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.
  • Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.
  • Informações sobre o outorgante/instituidor, administradores do trust e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário):
    • Nome;
    • Endereço residencial.
    • Data de nascimento;
    • Cidadania
    • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
    • Informações sobre ativos e rendimentos;
    • Objetivos de investimento e experiência;

Para ambos os titulares

  • Nome;
  • Endereço residencial;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • País de nascimento
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Informações bancárias ou números de contas de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos.



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta no Canadá)


Pessoas físicas no Canadá

Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


A Interactive Brokers Canada, Inc. geralmente verifica eletronicamente os nomes e endereços de residentes no Canadá. Se não conseguirmos verificar sua identidade eletronicamente, será necessário enviar um atestado de que o documento de identidade original da pessoa física que solicitou a abertura da conta foi verificado por um comissário de juramentos ou um avalista. O atestado deve ser um documento original formatado eletronicamente e incluir as seguintes informações:

  • O nome, profissão e endereço do comissário de juramentos ou do avalista;
  • A assinatura do comissário de juramentos ou do avalista; e
  • O tipo e o número do documento de identidade fornecido pela pessoa a ser identificada.

Nesse contexto, o avalista deve ser um indivíduo que exerça uma das seguintes profissões no Canadá:

  • Um dentista, um médico ou um quiropata;
  • Um juiz, um magistrado ou um advogado;
  • Um notário (em Quebec) ou um tabelião;
  • Um optometrista ou farmacêutico;
  • Um contador público credenciado (APA), um contador credenciado (CA), um contador geral certificado (CGA), um contador de gestão certificado (CMA), um contador público (PA) ou um contador público registrado (RPA);
  • Um engenheiro profissional (P. Eng., em qualquer província exceto Quebec) ou engenheiro (Eng. em Quebec); ou
  • Um veterinário.

Além disso, você deve enviar o seguinte documento:


Categoria do documento de identidade Documentos de identidade aceitos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de residência
  • Extrato bancário
    Deve ter menos de seis meses e apresentar nome completo e endereço do titular da conta.



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust no Canadá)


Caso você esteja solicitando a abertura de uma conta de trust, deverá enviar:


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de certificação do administrador do trust
  • Formulário de certificação do administrador do trust;
Comprovante de identidade e data de nascimento do administrador do trust
  • Uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro da pessoa.
Comprovante de endereço do administrador do trust (exigido somente para trusts irrevogáveis)
  • Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
  • Contrato de locação;
  • Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
  • Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.
Documentos do trust
  • Cópias de páginas do documento do trust que contenham o nome completo do trust, outorgantes, administradores e todas as páginas de assinatura.
Comprovante do número de identificação do contribuinte individual do trust ou outro número de identificação emitido pelo governo
  • Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo;
  • Demonstração financeira;
  • Outro documento emitido pelo governo.
Comprovante de autorização do trust para negociar com margem

Circule o trecho que confere a autorização.

  • Documento de constituição do trust;
  • Deliberação do trust.
Comprovante de identidade do instituidor/outorgante ou comprovante de existência do instituidor/outorgante (exigido somente para trusts revogáveis)
  • Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
  • Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.
Comprovante de endereço do instituidor/outorgante (exigido somente para trusts revogáveis)
  • Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
  • Contrato de locação;
  • Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
  • Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Conecte sua conta bancária por meio de transferência eletrônica de recursos
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número da instituição bancária;
  • Número de trânsito da agência
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Número de identificação fiscal na conta;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Formulário de transferência de futuros

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

  • Nome completo;
  • Endereço residencial;
  • Data e país de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Informações sobre a origem do patrimônio e recursos financeiros*;
  • Objetivos de investimento e experiência;

Observações:




Documentação necessária (pessoa física)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de identidade do titular da conta

Forneça um documento (ou documentos) atual e válido que contenha o seguinte: nome completo, data e local de nascimento, fotografia nítida, assinatura do titular da conta, número do documento, data de validade e país de emissão. Se as informações necessárias estiverem em várias páginas diferentes, forneça cópias de todas as páginas relevantes.

  • Passaporte
  • Carteira de identidade nacional
  • Carteira de habilitação
Comprovante de residência do titular da conta

O documento deve conter o nome do titular da conta e endereço relevante, e deve ter sido emitido há menos de seis meses, salvo indicação ao contrário. Envie uma versão digitalizada de uma fatura impressa.

  • Conta de serviços
    Por exemplo, uma conta de luz, gás, água, telefone fixo, banda larga ou TV a cabo. Contas de telefonia móvel não serão aceitas como comprovante de endereço.
  • Fatura de imposto municipal
  • Fatura do seguro residencial
  • Extrato bancário, de corretagem, ou escritura de hipoteca
  • Carta assinada e carimbada em papel timbrado do banco confirmando o endereço
  • Extrato do cartão de crédito (emitido há no máximo seis semanas)
  • Cartas ou declarações emitidas pelo governo
    Por exemplo, uma fatura de imposto sobre imóvel, uma confirmação de endereço residencial emitida por autoridades locais ou um extrato de aposentadoria. Deve estar em papel timbrado oficial do governo.
  • Permissão de residência
  • Carteira de habilitação ou carteira de identidade nacional;
    Caso decida enviar sua carteira de habilitação ou de identidade como comprovante de identidade, esse documento não poderá ser usado também como comprovante de endereço.
  • Apenas para a HUNGRIA: CARTÃO DE ENDEREÇO que contém o seu endereço residencial atual.

Observações:

  • Para agilizar o processo de abertura da conta, envie uma imagem DIGITALIZADA do seu documento. Fotografias tiradas com câmeras ou smartphones podem atrasar a aprovação da sua conta.

Glossário de termos:

Origem do patrimônio: descreve a origem da sua situação financeira ou do seu patrimônio líquido total. Por exemplo: herança, total de bens acumulados ou patrimônio familiar.

Origem dos recursos financeiros: descreve a atividade que gerou os recursos transferidos para a conta. Essas atividades podem incluir detalhes de emprego, incentivos de desempenho, como bônus ou atividades comerciais ou venda de propriedade.




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária/SEPA
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP) de títulos dos EUA
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência livre de pagamento (FOP) de títulos globais

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Conjunta
  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal;
  • Número do passaporte ou carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal;
  • Número do passaporte ou carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos

*É necessário ter uma conta conjunta em banco ou corretora para fins de saque.




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta na China)


Residentes na China

Sua carteira de identidade nacional pode servir como comprovante de identidade E comprovante de endereço residencial. Caso você envie sua carteira de identidade nacional chinesa E o endereço constante no documento seja igual ao endereço atual indicado na solicitação, você não precisará enviar um documento separado para comprovar seu endereço. Certifique-se de fazer o upload de ambos os lados do seu documento de identidade.

Caso você não envie a carteira de identidade nacional, deverá fornecer dois documentos distintos, um para comprovar sua identidade e outro para comprovar seu endereço residencial, conforme indicado na tabela abaixo.


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de identidade e data de nascimento
  • Passaporte
    Deve ser válido, assinado pelo titular da conta e indicar claramente o número, data de validade, data de nascimento e país de emissão; quaisquer páginas que contenham carimbo de visto devem ser incluídas;
  • Documento de identidade emitido pelo governo
    Deve ser válido e indicar claramente o número de identificação. É necessário enviar frente e verso do documento.
  • Carteira de habilitação.
Comprovante de endereço residencial

O endereço no documento deve ser igual ao endereço indicado na solicitação de abertura de conta.

  • Certidão de bens imóveis
    Escritura de hipoteca, escritura, título de propriedade ou comprovante de locação. O documento deve apresentar o nome completo e endereço do titular da conta;
  • Conta de serviços públicos
    Conta de luz, água, telefone (incluindo telefonia móvel) ou gás; a fatura deve ter sido emitida há menos de 12 meses e indicar o nome completo e endereço do titular da conta;
  • Documento de seguro residencial
    Apólice atual do seguro residencial. Declarações de seguro emitidas nos últimos 12 meses também são aceitas;
  • Fatura do sistema de segurança residencial
    Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos 12 meses;
  • Documentos/declarações emitidos pelo governo
    Devem indicar o endereço atual e ter sido emitidos nos últimos 12 meses, incluindo:
    • Cartas e comunicados fiscais;
    • Cartas e comunidados de agências governamentais do setor de habitação;
    • Notificação de audiência judicial
    • Qualquer outra carta/comunicado do governo que indique claramente o nome e endereço do titular da conta;
    • Hukou (Registro de domicílio);
  • Extrato do cartão de crédito
    Somente extratos de cartões de crédito emitidos por bancos serão aceitos. O extrato deve indicar o nome do banco e o país de residência do cliente. Além disso, o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo;
  • Extrato bancário
    Deve indicar claramente o nome completo e endereço atual do titular da conta e deve ter sido emitido nos últimos 12 meses. O banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo;
  • Relatório da corretora
    A corretora de valores deve ser registrada nos EUA ou ser uma sociedade coligada de uma corretora registrada nos EUA. O país de residência do titular da conta deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo.

Observação:

A Interactive Brokers LLC reserva-se o direito de solicitar documentos adicionais em situações em que os documentos listados acima sejam insuficientes para completar nosso processo de due diligence.



Todos os documentos devem ser legíveis. Recomenda-se utilizar a opção “ampliar cópia” ao fazer cópias de documentos em scanners ou copiadoras.

Você pode ENVIAR os documentos digitalizados para: newaccounts@interactivebrokers.com (inclua o ID da sua conta na linha de assunto) ou fazer o upload na última página da sua solicitação on-line.

Observe que sua solicitação de abertura de conta da IB não será aprovada até que esses documentos tenham sido recebidos e revisados pela IB. Caso tenha alguma dúvida sobre a documentação necessária para abrir uma conta da IB, entre em contato com nosso Departamento de Novas Contas através do e-mail newaccounts@interactivebrokers.com (inclua o ID da sua conta na linha de assunto) ou ligue para +86 (21) 6086 8586.




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Trust Conjunta
  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Número da carteira de identidade de Hong Kong;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.
  • Tipo de trust;
  • Nome do trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.
  • Endereço comercial principal;
  • Nome do outorgante/instituidor;
  • Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
    • Nome;
    • Endereço residencial;
    • Data de nascimento;
    • Cidadania;
    • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
    • Número de identificação emitido pelo governo.
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Número da carteira de identidade de Hong Kong;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número do cheque para depósitos de cheques.



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta em Hong Kong)



Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de identidade e data de nascimento
  • Cartão de residência permanente em Hong Kong
  • Passaporte
    (caso o requerente não possua um cartão de residência permanente em Hong Kong);
Comprovante de endereço residencial
  • Conta de serviços públicos
    Conta de luz, água, telefone (incluindo telefonia móvel) ou gás; a fatura deve ter sido emitida há menos de 3 meses e indicar o nome completo e endereço do titular da conta;
  • Conta de aluguel ou hipoteca
    Deve indicar claramente o nome completo e endereço do titular da conta;
  • Certificado de propriedade de imóvel
    Por exemplo, uma fatura de hipoteca ou escritura válida;
  • Fatura do cartão de crédito
    A fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses e o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo. Aceitaremos também uma carta em papel timbrado com assinatura do banco para aprovar o endereço do banco;
  • Fatura de cartão de crédito ou débito emitida pelo banco
    a fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses;
  • Documentos/declarações emitidos pelo governo
    Devem conter o endereço atual do titular da conta e ter sido emitidos nos últimos três meses;
  • Documento de seguro residencial
    Apólice atual do seguro residencial.
  • Fatura do sistema de segurança residencial
    Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos três meses;

Informações adicionais necessárias para Hong Kong

Para cumprir os requisitos da SFC, você deverá preencher um "Termo de Aceite" adicional. O Termo de Aceite serve para comprovar sua identidade e confirmar o recebimento de determinadas informações. Você pode escolher uma das seguintes opções para preencher o Termo de Aceite:

  • Opção 1 - Agende uma visita presencial a partir da sua solicitação on-line. Nosso representante licenciado verificará sua identidade e assinatura e fornecerá o Termo de Aceite para que você o preencha.

  • Opção 2 - Preencha o Termo de Aceite com um profissional (como um tabelião, advogado, contador público certificado ou outra pessoa licenciada pela SFC) e o envie pelo correio.

  • Opção 3 - Preencha o Termo de Aceite e o envie pelo correio juntamente com um cheque para depositar recursos na sua nova conta. O cheque deve ter um valor mínimo de 80.000 HKD e conter uma assinatura que corresponda à assinatura no Termo de Aceite.




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust em Hong Kong)



Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Documento do trust
  • Uma cópia do instrumento de instituição do trust.
Comprovante do endereço comercial principal do trust
  • Conta de serviços públicos
    Conta de luz, água, telefone (incluindo telefonia móvel) ou gás; a fatura deve ter sido emitida nos últimos 3 meses e indicar o nome completo e endereço do titular da conta;
  • Conta de aluguel ou hipoteca
    Deve indicar claramente o nome completo e endereço do titular da conta;
  • Certificado de propriedade de imóvel
    Por exemplo, uma fatura de hipoteca ou escritura válida;
  • Fatura do cartão de crédito
    A fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses e o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo. Aceitaremos também uma carta em papel timbrado com assinatura do banco para aprovar o endereço do banco;
  • Fatura do cartão de crédito ou débito emitida pelo banco
    a fatura deve ter sido emitida nos últimos três meses;
  • Documentos/declarações emitidos pelo governo
    Devem conter o endereço atual do titular da conta e ter sido emitidos nos últimos três meses;
  • Documento de seguro residencial
    Apólice atual do seguro residencial.
  • Fatura do sistema de segurança residencial
    Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos três meses;
Comprovante de identidade ou existência do administrador do trust
  • Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
  • Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.
Comprovante de endereço do administrador do trust
  • Qualquer um dos documentos listados em Comprovante de endereço comercial principal.
Comprovante de identidade ou existência dos beneficiários
  • Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
  • Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.
Comprovante de endereço dos beneficiários
  • Qualquer um dos documentos listados em Comprovante de endereço comercial principal.

Informações adicionais necessárias para Hong Kong

Para cumprir os requisitos da SFC, você deverá preencher um "Termo de Aceite" adicional. O Termo de Aceite serve para comprovar sua identidade e confirmar o recebimento de determinadas informações. Você pode escolher uma das seguintes opções para preencher o Termo de Aceite:

  • Opção 1 - Agende uma visita presencial a partir da sua solicitação on-line. Nosso representante licenciado verificará sua identidade e assinatura e fornecerá o Termo de Aceite para que você o preencha.

  • Opção 2 - Preencha o Termo de Aceite com um profissional (como um tabelião, advogado, contador público certificado ou outra pessoa licenciada pela SFC) e o envie pelo correio.





Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Cheque (somente em HKD)
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual no Japão)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Contas individuais

Documentação necessária para solicitações de abertura de conta individual por clientes que desejam negociar produtos japoneses e todos os outros produtos.

Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)

Comprovante de identidade e data de nascimento

Carteira de motorista japonesa

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • Caso seu domicílio registrado conste no documento conforme registrado no registro familiar (本籍), você deve ocultar essa informação.

Passaporte japonês

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
  • O documento deve ser válido.

Cartão de residência ou certificado de residente permanente especial

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O cartão de residência deve permanecer válido por pelo menos 6 meses a partir da data de solicitação de abertura de conta.

Comprovante de endereço

Manual de pensões e outros benefícios sociais

  • O documento deve apresentar: 1. Nome, 2. Endereço atual, 3. Data de nascimento, 4. Emissor, 5. Selo do emissor;
  • O documento deve ser válido.

Certificado de registro do selo

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • Emitido nos últimos 6 meses;
  • O documento deve ser válido.

Documento ou cartão do seguro de saúde

Caso seja um cartão:

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • É necessário ocultar o símbolo e o número do seguro de saúde (記号・番号), bem como o número da seguradora (保険者番号) que constam no cartão

Caso seja um documento:

  • O documento deve apresentar seu nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento;
  • O documento deve ser válido.

Conta de serviços públicos

  • O documento deve apresentar seu nome completo e endereço residencial atual;
  • Emitido nos últimos 6 meses;
  • Deve ser carimbado com a data de pagamento;
  • Eletricidade, gás, água, telefone fixo e recibo da taxa de recebimento da NHK são aceitos. Contas de telefone celular não são aceitas.

Documentos emitidos pelo órgão de arrecadação de impostos ou agência de seguro social

  • O documento deve apresentar seu nome completo e endereço residencial atual;
  • Emitido nos últimos 6 meses;
  • Aviso de cobrança especial ou aviso fiscal emitido pelo órgão de arrecadação de impostos ou agência de seguro social são aceitos.

Comprovante de identificação fiscal

(Obrigatório apenas para negociação de produtos japoneses)

Cartão My Number (número individual)

  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido.

Cartão de notificação do My Number

  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido.


Observação:

Só serão aceitos documentos que contenham o nome completo, endereço residencial atual e data de nascimento. Caso os documentos apresentados não contenham alguma das informações exigidas ou não sejam suficientemente claros, será necessário enviar outro documento. Caso o nome ou endereço apresentados na sua solicitação de abertura de conta não correspondam ao nome ou endereço que constam nos comprovantes de identidade enviados, é possível que a IB não consiga aprovar a sua solicitação.

Seus comprovantes de identidade precisam ser válidos e não podem estar vencidos.

É necessário que os certificados e contas de serviços públicos tenham sido emitidos nos últimos 6 meses.

As contas de serviços públicos devem ser carimbadas com uma data de pagamento e devem incluir seu nome e endereço atual.

As informações pessoais do cliente que não sejam necessárias para efeitos de abertura de conta serão eliminadas pela IB. As informações necessárias serão tratadas adequadamente para cumprir com as determinações da lei de proteção de dados pessoais.



Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual
  • Nome
  • Endereço residencial
  • Data e país de nascimento
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal
  • Nome e endereço do seu empregador
  • Informações sobre ativos e rendimentos
  • Objetivos de investimento e experiência

Caso você esteja solicitando a abertura de uma conta de trust, deverá enviar:


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de certificação do administrador do trust
  • Formulário de certificação do administrador do trust;
Comprovante de identidade e data de nascimento do administrador do trust
  • Uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro da pessoa.
Comprovante de endereço do administrador do trust (exigido somente para trusts irrevogáveis)
  • Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
  • Contrato de locação;
  • Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
  • Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.
Documentos do trust
  • Cópias de páginas do documento do trust que contenham o nome completo do trust, outorgantes, administradores e todas as páginas de assinatura.
Comprovante do número de identificação do contribuinte individual do trust ou outro número de identificação emitido pelo governo
  • Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo;
  • Demonstração financeira;
  • Outro documento emitido pelo governo.
Comprovante de autorização do trust para negociar com margem

Circule o trecho que confere a autorização.

  • Documento de constituição do trust;
  • Deliberação do trust.
Comprovante de identidade do instituidor/outorgante ou comprovante de existência do instituidor/outorgante (exigido somente para trusts revogáveis)
  • Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro;
  • Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.
Comprovante de endereço do instituidor/outorgante (exigido somente para trusts revogáveis)
  • Conta de serviços públicos (deve ter menos de 1 ano);
  • Contrato de locação;
  • Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
  • Qualquer dos documentos listados acima que não tenha sido enviado como comprovante da existência da pessoa.



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Trust Conjunta
  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos
  • Tipo de trust;
  • Nome do trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.
  • Endereço comercial principal;
  • Nome do outorgante/instituidor;
  • Informações sobre administradores e beneficiários (se o administrador ou beneficiário for uma pessoa jurídica, também é necessário fornecer informações sobre o signatário);
    • Nome;
    • Endereço residencial;
    • Data de nascimento;
    • Cidadania;
    • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
    • Número de identificação emitido pelo governo.
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Número da conta bancária ou da corretora terceira para fins de transferência de recursos

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Cidadania;
  • Residência fiscal e número de identificação fiscal;
  • Passaporte, carteira de habilitação ou número da carteira de identidade;
  • Nome e endereço do seu empregador;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques

Empresas
  • Nome;
  • País de constituição;
  • Endereço comercial;
  • Situação jurídica da empresa (australiana ou estrangeira; pública ou privada) e número de empresa australiana (ACN) / número de registro de entidade australiana (ABNR);
  • Intenção de negociação (operação de negócios, veículo de investimento pessoal/familiar, empresa de trading proprietário, instituição financeira, corretora, assessor financeiro/gestor de investimentos);
  • Descrição do negócio;
  • Jurisdição fiscal e identificação fiscal (se houver);
  • Endereço de e-mail;
  • Número do telefone;
  • Os nomes, datas de nascimento e endereços dos representantes autorizados, responsáveis por compliance, diretores e beneficiários efetivos/controlador/funcionário administrativo sênior com 25% ou mais de participação;
  • Se a empresa está sujeita à regulação da Austrália ou de outro país e, em caso afirmativo, o número de identificação regulatória da empresa;
  • Se é uma sociedade de capital aberto negociada em uma bolsa regulamentada na Austrália ou em uma bolsa de valores estrangeira e, em caso afirmativo, o nome da bolsa e o símbolo de negociação;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta individual e conjunta)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo caso a verificação eletrônica não seja possível.


Exigimos cópias autenticadas dos seguintes documentos:
um (1) documento da categoria A
OU
Um (1) documento da categoria B MAIS um (1) documento da categoria C.

Cópias físicas autenticadas deverão ser enviadas por correio ou serviço de entrega (não aceitamos o envio por fax ou e-mail dos documentos autenticados). O endereço postal será fornecido na última página da solicitação on-line.

Categoria do documento Documentos aceitos
Categoria A
  • Cópia autenticada de uma carteira de habilitação emitida por um estado ou território australiano ou de uma carteira de habilitação de outro país (por exemplo, uma carteira de habilitação da Nova Zelândia). (Importante: só aceitaremos carteiras de habilitação de outros países caso elas contenham o nome completo, data de nascimento e endereço residencial atual na Austrália da pessoa em questão);
  • Cópia autenticada de um passaporte emitido pela Austrália ou por um governo de outro país (inclua as páginas que mostram o nome completo e a data de nascimento da pessoa em questão);
  • Cópia autenticada de uma carteira de identidade com fotografia emitida por um órgão governamental australiano ou por um órgão governamental de um estado ou território australiano (por exemplo, NSW photo card emitido pelo Departamento de Serviços Rodoviários e Marítimos); ou
  • Cópia autenticada de uma carteira de identidade nacional (ID) emitida pelo governo de outro país. (Importante: só aceitaremos carteiras de identidade de outros países caso elas contenham o nome completo, data de nascimento e endereço residencial atual na Austrália da pessoa em questão)

Observe que se o documento emitido por outro país (passaporte/carteira de habilitação/carteira de identidade nacional) não estiver em inglês, deverá ser acompanhado de uma tradução para o inglês preparada por um tradutor credenciado.

Categoria B
  • Cópia autenticada de uma certidão de nascimento emitida por um estado ou território australiano ou pelo governo de outro país (importante: se o nome atual da pessoa em questão for diferente do nome constante na certidão de nascimento (devido a casamento, mudança de nome, etc.), inclua cópias autenticadas da documentação de mudança de nome.)
  • Cópia autenticada de um certificado de cidadania atual emitido pela Austrália ou pelo governo de outro país (importante: se o nome atual da pessoa em questão for diferente do nome constante na certidão de nascimento (devido a casamento, mudança de nome, etc.), inclua cópias autenticadas da documentação de mudança de nome.)
  • Cópia autenticada de um cartão de aposentadoria ou saúde devidamente certificado emitido para a pessoa em questão pelo Centrelink (frente e verso)
Categoria C
  • Cópia autenticada de um comunicado emitido pelo Australian Taxation Office nos últimos 12 meses, que registre uma dívida a ser paga pelo indivíduo à Austrália (ou pela Austrália ao indivíduo) de acordo com uma lei australiana relativa à tributação e que contenha o nome do indivíduo e seu endereço residencial. Certifique-se de ocultar o TFN.
  • Cópia autenticada de um comunicado emitido pela Austrália ou por um estado ou território da Austrália nos últimos 12 meses, que registre a concessão de benefícios financeiros e que contenha o nome e endereço residencial do indivíduo.
  • Cópia autenticada de um comunicado emitido por um órgão governamental local (por exemplo, conselho local) ou fornecedor de serviços públicos nos últimos 3 meses, que registre a prestação de serviços e contenha o nome e endereço residencial do indivíduo.

Certificadores aprovados

  • Um tabelião autorizado/licenciado/registrado;
  • Um juiz de paz com um número de registro*;
  • Um indivíduo inscrito no Supremo Tribunal de um estado ou território ou no Supremo Tribunal da Austrália como advogado (independentemente da descrição) (por exemplo, um advogado que atua em instâncias superiores);
  • Gerente de um banco ou cooperativa de crédito da Austrália;
  • Um membro do Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia ou do National Institute of Accountants com dois ou mais anos de associação contínua (por exemplo, um contador);
  • Um executivo de uma empresa que possua uma licença australiana de serviços financeiros ou um representante autorizado de uma licença australiana de serviços financeiros, com dois ou mais anos contínuos de serviço com um ou mais licenciados;
  • Dentista*;
  • Juízes ou mestres de um tribunal federal, estadual ou territorial australiano;
  • Médicos*;
  • Agente de polícia responsável por delegacias ou com patente de sargento ou superior*;
  • Um agente da Australia Postal Corporation responsável por um escritório que fornece serviços postais ao público*,
  • Um funcionário consular australiano ou um funcionário diplomático australiano (dentro do significado da Lei de Taxas Consulares de 1955) na Austrália ou no exterior.

As pessoas marcadas com * devem ser autorizadas/licenciadas/registradas de acordo com a lei australiana.




Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust na Austrália)


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Documento do trust*
  • Uma cópia do instrumento de instituição do trust.
Comprovante de endereço dos beneficiários
  • Qualquer um dos documentos listados em Comprovante de endereço comercial principal.
Comprovante de identidade ou existência dos beneficiários
  • Caso seja uma pessoa física, uma cópia do passaporte, carteira de habilitação ou carteira de identidade nacional;
  • Caso seja uma pessoa jurídica, o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo.
Comprovante do endereço comercial principal do trust*
  • Conta de serviços públicos
    Conta de luz, água, telefone fixo ou gás; a fatura deve ter sido emitida nos últimos 12 meses e indicar o nome completo e o endereço do titular da conta;
  • Conta de aluguel ou hipoteca
    Deve indicar claramente o nome completo e o endereço do titular da conta;
  • Certificado de propriedade de imóvel
    Por exemplo, uma fatura de hipoteca ou escritura válida;
  • Fatura do cartão de crédito
    A fatura deve ter sido emitida nos últimos 12 meses e o banco deve ser membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (GAFI/FATF). Aceitaremos também uma carta em papel timbrado com assinatura do banco para aprovar o endereço do banco;
  • Fatura de cartão de crédito ou débito emitida pelo banco
    A fatura deve ter sido emitida nos últimos 12 meses;
  • Documentos/cartas emitidos pelo governo
    Devem conter o endereço atual do titular da conta e ter sido emitidos nos últimos 12 meses;
  • Documento de seguro residencial
    Apólice atual do seguro residencial.
  • Fatura do sistema de segurança residencial
    Deve ser a conta ou declaração do sistema de segurança do proprietário atual, emitida nos últimos 12 meses;
Comprovante dos direitos de controle do administrador do trust (caso o administrador do trust seja uma pessoa jurídica)
  • Declaração da empresa emitida nos últimos 12 meses;
  • Extrato da empresa emitido nos últimos 12 meses;
  • Registro de diretores emitido nos últimos 12 meses.

  • *O instrumento de instituição do trust e o comprovante de endereço comercial principal devem ser autenticados e enviados por correio para o nosso escritório australiano. Consulte a seção “Certificador Aprovado” na seção Individual acima para obter mais informações. Cópias físicas autenticadas deverão ser enviadas por correio ou serviço de entrega (não aceitamos o envio por fax ou e-mail dos documentos autenticados). O endereço postal será fornecido na última página da solicitação on-line.
  • Você pode ENVIAR o restante dos documentos digitalizados para: newaccounts@interactivebrokers.com (inclua a ID da sua conta na linha de assunto) ou fazer o upload na última página da sua solicitação on-line.



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta feitas por empresas na Austrália)


Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de existência da organização*

Empresa australiana:
Certificado de registro; demonstrativo anual; extrato completo da empresa (OBSERVAÇÃO: é necessário enviar cópias físicas autenticadas)

Empresa não australiana:
Um ou mais documentos emitidos pelo órgão regulador/empresa relevante que apresente detalhes dos diretores (nome, endereço, data de nascimento) e detalhes da empresa (por exemplo, endereço registrado) e, se aplicável, as informações de propriedade da empresa (OBSERVAÇÃO: é necessário enviar cópias físicas autenticadas).

Comprovante de identidade de cada signatário, controlador (se houver) e gestor sênior (se houver)
  • Carteira de habilitação
  • Passaporte
  • Carteira de identidade com fotografia (emitida pela Austrália)
  • Carteira de identidade nacional (emitida por governo estrangeiro)

Nos casos em que a verificação eletrônica não puder ser realizada, será necessário enviar cópias físicas autenticadas.

Comprovante de autorização do indivíduo/diretor autorizado a agir em nome da empresa

Verifique usando dados disponibilizados por um órgão governamental, como:

  • Demonstrativo anual
  • Extrato da empresa
Deliberação do conselho

Deliberação do conselho assinada pelo(s) diretor(es)

Cópias eletrônicas de cópias autenticadas também serão aceitas

Comprovante de identidade para cada beneficiário com 25% ou mais de participação (se houver)
  • Carteira de habilitação
  • Passaporte
  • Carteira de identidade com fotografia (emitida pela Austrália)
  • Carteira de identidade nacional (emitida por governo estrangeiro)

Nos casos em que a verificação eletrônica não puder ser realizada, será necessário enviar cópias físicas autenticadas.

Comprovante de identidade para cada trader, funcionário ou usuário adicional (se houver)
  • Carteira de habilitação
  • Passaporte
  • Carteira de identidade com fotografia (emitida pela Austrália)
  • Carteira de identidade nacional (emitida por governo estrangeiro)

Nos casos em que a verificação eletrônica não puder ser realizada, será necessário enviar cópias físicas autenticadas.


  • Cópias físicas autenticadas deverão ser enviadas por correio ou serviço de entrega (não aceitamos o envio por fax ou e-mail dos documentos autenticados). O endereço postal será fornecido na última página da solicitação on-line.
  • Para todos os documentos cujas cópias eletrônicas são aceitas, você pode ENVIAR os documentos digitalizados para: newaccounts@interactivebrokers.com (inclua o ID da sua conta na linha de assunto) ou fazer o upload na última página da sua solicitação on-line.



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
BPay
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Individual Trust
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes:
Conjunta
  • Número de Seguro Social (SSN) ou comprovante de número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA;
  • O nome, endereço e número de telefone do seu empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.

Administradores do trust e beneficiários:

  • Nome;
  • Endereço residencial (se pessoa física);
  • Endereço comercial principal
  • Endereço (se pessoa jurídica);
  • Data de nascimento;
  • Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA.

Administradores do trust:

  • Número de identificação fiscal;
  • Mercado e símbolo (para qualquer administrador ou beneficiário de capital aberto da pessoa jurídica);
  • Nome, endereço e números de seguro social dos beneficiários individuais;
  • % de propriedade por beneficiário;
  • Entre 1 e 5 instituidores/outorgantes e o nome de cada indivíduo ou pessoa jurídica instituidora/outorgante.

Trusts:

  • Tipo de trust;
  • Data de criação do trust;
  • Número de identificação fiscal emitido por um governo.

Para ambos os titulares:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Número de Seguro Social (SSN).
  • Empregador;
  • Endereço do empregador;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.



Documentação necessária (todas as outras solicitações de abertura de conta individual e conjunta)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Pule para uma seção:

Não residentes nos EUA
Cópia autenticada necessária para trusts, sociedades, associações, cooperativas registradas e órgãos governamentais

Não residentes nos EUA
Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de identidade e data de nascimento
O documento deve incluir o seu nome, data de nascimento e uma fotografia, além de indicar claramente o número de identificação que você forneceu na sua solicitação on-line.
  • Passaporte;
  • Carteira de identidade nacional;
  • Carteira de habilitação;
  • Carteira de identidade de estrangeiro.
Comprovante de endereço
O documento deve indicar claramente o nome do cliente e o endereço que está sendo verificado.
  • Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel;
  • Contrato de locação atual;
  • Conta de serviços públicos (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses);
  • Carteira de habilitação atual
    • Entretanto, caso você tenha usado a carteira de habilitação como comprovante de identidade, deverá enviar outro documento para comprovar seuendereço (ou seja, a carteira de habilitação não pode ser usada novamente);
  • Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco, extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço
    • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
    • O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
  • Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA
    • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
    • O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
  • Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
    • A apólice deve estar em vigor;
  • Fatura da apólice de seguro residencial ou do locatário (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses);
  • Fatura/declaração do sistema de segurança (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses); ou
  • Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (devem ter sido emitidas nos últimos 12 meses). Por exemplo:
    • Cartas e comunicados fiscais;
    • Cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação;
    • Notificações de serviço do júri;
    • Comunicados a respeito do registro de eleitor;
    • Qualquer outra carta ou comunicado do governo que indique claramente o nome e endereço do cliente;



Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de trust feitas por estrangeiros)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Documentação necessária para solicitações de abertura de conta de trust feitas por estrangeiros

Caso você seja um estrangeiro solicitando a abertura de uma conta de trust, deverá enviar:

Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de certificação do administrador do trust
  • Formulário de certificação do administrador do trust;
Cópias das páginas do documento do trust
  • O documento deve incluir as páginas que contêm as seguintes informações:
    • O nome completo do trust;
    • O nome de cada outorgante;
    • O nome de cada administrador do trust;
    • Todas as páginas de assinaturas.
Comprovante de identidade ou existência do administrador do trust (exigido SOMENTE para trusts fora dos EUA – irrevogável)

Caso o administrador do trust seja uma pessoa física:

O documento deve ser um documento válido que indique claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Passaporte
  • Carteira de habilitação
  • Carteira de identidade nacional
  • Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Caso o administrador do trust seja uma pessoa jurídica:

O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Estatuto social;
  • Alvará de funcionamento;
  • Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente;
  • Estatuto da empresa;
  • Regulamento interno;
  • Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
Comprovante de endereço do administrador do trust (exigido SOMENTE para trusts fora dos EUA – irrevogável)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Escritura de hipoteca*
  • Registro de propriedade
  • Outros comprovantes de propriedade
  • Contrato de locação vigente (cópia executada)
  • Conta de serviços*
  • Carteira de habilitação
  • Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
    • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
    • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
  • Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
  • Fatura/declaração do sistema de segurança*
  • Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual. (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses

Comprovante de identidade ou existência do instituidor/outorgante (exigido SOMENTE para trusts fora dos EUA – revogável)

Caso o instituidor/outorgante seja uma pessoa física:

O documento deve ser um documento válido que indique claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Passaporte
  • Carteira de habilitação
  • Carteira de identidade nacional
  • Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Caso o instituidor/outorgante seja uma pessoa jurídica:

O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Estatuto social;
  • Alvará de funcionamento;
  • Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente;
  • Estatuto da empresa;
  • Regulamento interno;
  • Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
Comprovante de endereço do instituidor/outorgante (exigido SOMENTE para trusts fora dos EUA – revogável)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

  • Escritura de hipoteca*
  • Registro de propriedade
  • Outros comprovantes de propriedade
  • Contrato de locação vigente (cópia executada)
  • Conta de serviços*
  • Carteira de habilitação
  • Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
    • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
    • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
  • Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
  • Fatura/declaração do sistema de segurança*
  • Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual. (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.