Documentação necessária para o cadastro

• Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
• Nome, endereço e número de telefone do seu empregador
• Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques
• Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência)
• Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência)
• Renda líquida anual
• Total de ativos

• Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor
• Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta)
• Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional)

Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:

• Nome
• Data de aniversário
• Endereço
• Telefone
• País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
• Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Carteira de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Extrato de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Estatuto social
• Alvará de funcionamento
• Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
• Estatuto da empresa
• Regulamento interno
• Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Extrato de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

Se o proprietário for uma pessoa física:

O documento deve ser válido, indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Carteira de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

Se o proprietário for uma pessoa jurídica:

O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.

• O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.
• Alvará de funcionamento emitido por um órgão do governo
• Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
• Estatuto da empresa
• Estatuto Social
• Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Extrato de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Carteira de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Extrato de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

Extrato de conta de outra instituição financeira*

*Este requisito aplica-se apenas a organizações e trusts que tenham sido constituídos ou estejam localizados em países que não são membros do Grupo de Ação Financeira Internacional (visite o site http://www.fatf-gafi.org).

O documento deve indicar claramente o nome da empresa e ter sido emitido há menos de 12 meses.

• Extrato bancário
• Extrato de corretagem
• Extrato de hipoteca
• Extrato de financiamento

O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Carteira de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Escritura de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Estatuto social
• Alvará de funcionamento
• Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
• Estatuto da empresa
• Regulamento interno
• Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Escritura de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Carteira de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Passaporte
• Carteira de habilitação
• Carteira de identidade nacional
• Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)

O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.

• Escritura de hipoteca*
• Registro de propriedade
• Outros comprovantes de propriedade
• Contrato de locação vigente (cópia executada)
• Conta de serviços*
• Carteira de habilitação
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
• Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
• Fatura/declaração do sistema de segurança*
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)

*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses

• Documento de constituição do trust
• Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo
• Outro documento emitido por um órgão do governo que comprove a existência do trust.

• Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo
• Demonstração financeira
• Outro documento emitido pelo governo

• Documento de constituição do trust
• Deliberação do trust

• Caso seja uma pessoa física, envie uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro
• Caso seja uma pessoa jurídica, envie o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo

• Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel
• Contrato de locação atual
• Conta de serviços públicos (emitida nos últimos 12 meses)
• Carteira de habilitação válida
  • Entretanto, caso a carteira de habilitação já tenha sido enviada como comprovante de identidade, será necessário enviar outro documento para comprovar o endereço (ou seja, a carteira de habilitação não pode ser usada novamente)
• Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco, extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
  • O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
• Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA
  • O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
  • O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
• Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
  • A apólice deve estar em vigor;
• Fatura da apólice de seguro residencial ou do locatário (emitida nos últimos 12 meses);
• Fatura/declaração do sistema de segurança (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses); ou
• Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (devem ter sido emitidas nos últimos 12 meses). Por exemplo:
  • Cartas e comunicados fiscais;
  • Cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação;
  • Notificações de serviço do júri;
  • Comunicados a respeito do registro de eleitor;
  • Qualquer outra carta ou comunicado do governo que indique claramente o nome e endereço do cliente;

• Extrato bancário
• Extrato de corretagem
• Extrato de hipoteca
• Extrato de financiamento

• Valor a ser depositado
• Nome do banco
• Número da conta bancária (opcional)

• Valor a ser depositado
• Nome do banco

• Valor a ser depositado
• Número do cheque
• Número de roteamento
• Número da conta bancária

• Valor a ser depositado
• Nome do banco

• Nome da corretora ou banco terceiro
• Número da conta da corretora ou banco terceiro
• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido

• Número da conta bancária
• Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
• Número de roteamento de 9 dígitos

• Nome da corretora ou banco terceiro
• Número da conta da corretora ou banco terceiro

Além disso, para transferências ACATS parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
• Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida

• Nome da corretora ou banco terceiro
• Número da conta da corretora ou banco terceiro

Além disso, para transferências ATON parciais:

• Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
• Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
• Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida

Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers:

• ID da conta da Interactive Brokers
• Nome de usuário
• Título da conta
• Endereço
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
• Endereço de e-mail

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora que atualmente detém sua conta
• Endereço
• Cidade/estado/CEP
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta
• Número da conta

Além disso, para transferências parciais:

• Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido

Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers

• ID da conta da Interactive Brokers
• Nome de usuário
• Título da conta
• Tipo da conta
• Endereço
• Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA)

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

• Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
• Endereço
• Cidade/estado/CEP
• Nome da pessoa de contato no banco/corretora
• Nome(s) do(s) titular(es) da conta
• Número da conta

Para transferências parciais:

• Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido

• Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido