面向投资顾问提供的合规支持

面向投资顾问提供的
合规资源

提供信息、工具和优选供应商以帮助RIA履行其合规义务。

RIA合规概览

创立和注册您自己的顾问公司提供许多优势,比如独立性和控制您客户获得的顾问服务质量。虽然自由度和管控有所提升,但责任也会相应增加,比如您需确保遵守适用的州份和联邦法规。

大部分在美国或向美国客户提供服务的投资顾问需向美国证监会(SEC)或其进行业务的州份进行注册、 提供一系列的监管备案,以及符合持续的合规和监管要求。

有关上述注册和合规义务,顾问可在本网页找到有用的合规义务信息,包括:
  • 焦点系列– 面向投资顾问提供合规事宜的深入分析。这包含与注册、顾问协议和报酬、广告、合规政策和程序、记录保存、“托管法规”,以及保险和担保要求的相关信息;
  • 主要监管网站的链接,顾问可找到其监管和合规义务的额外信息;

除了上述资源外,盈透证券平台也提供许多优势,比如最佳执行、通过一个主账户管理客户账户的方式、不同自动计费安排、建立网页服务,以及广泛的交易工具和投资组合模型工具。上述优势和其它信息会在IBKR网站的其它部分说明(详见为何选择盈透证券?注册投资顾问)。

有关在盈透证券开立顾问账户的信息请点击此处

重要提示:

盈透证券所提供的RIA合规中心网页仅供教育和信息用途。本信息不应被理解为法律建议,也不是为解决您或任何其他顾问的特定情况而量身定制的。投资顾问应独立研究适用的注册和合规要求,并因应需要咨询法律顾问的意见。

请注意;IBKR并不雇用或推荐独立财务顾问;客户的独立财务顾问是由客户自行挑选;IBKR不会为客户提供任何交易建议或推荐;而IBKR不会检查客户的交易决定或客户自行挑选的独立财务顾问的交易决定。

免费合规软件工具

盈透向顾问提供一系列免费软件,以帮助其履行合规义务。具体上,IBKR提供工具以帮助顾问:

  • 与交易相关的报告义务
  • 雇员的个人交易限制
  • 顾问费用发票
  • 许多其它合规需要

这些工具免费提供予顾问和其客户。

如您需要盈透证券向在其平台交易的顾问提供软件工具的额外信息,请访问创新技术和顾问端标签或参见账户管理用户指南以了解更多信息。

投资组合分析器(PortfolioAnalyst®)综合、追踪和分析您的投资组合,提供多重托管解决方案、先进报告、全球支持、基准、风险指标、GIPS®驗證回報和功能强大的持续分析。点击此处以了解更多信息。

管理大额资产或大宗头寸的投资顾问需要向美国证监会(“SEC”)提交某些报告,比如表格13F、及/或附件13D/13G。

您可通过IBKR网站上的以下部分了解更多有关此类申报的要求:

订阅该工具的顾问将收到:

  • 表格13F申报义务季度警报、季报及年报、以及季度提醒;以及
  • 附件13D/13G申报义务初始申报及修正申报通知警报及报告。

通过IBKR交易的投资顾问可在客户端中依次选择管理账户 > 设置 > 合规 > Section 13 > 订阅选择来订阅该Section 13监控及报告工具。顾问可设置其公司内由谁来接收该工具生成的警报及报告。

您可在IBKR网站此处了解有关此类工具的更多信息,以及如何在您的账户启用它们。

顾问可为特定账户或顾问账户下的使用者创建交易限制。

顾问可在客户端中依次选择管理账户 > 交易配置 > 限制 > 打开交易前合规或管理客户 > 资金 > 交易者 > 交易 > 限制来打开该工具。

顾问可设置一系列限制,包括:

  • 最低净资产
  • 最低保证金缓冲值
  • 在同一持仓中的最大金额
  • 在同一持仓中的最大百分比
  • 在同一发行人、资产或产品中的集中度
  • 交易特定发行人、资产类别或产品的限制
  • 交易时间限制
  • 仅允许平仓
  • 持仓限制

通过交易前合规工具,顾问可以创建能够反映施加在您公司所管理之账户或您公司的个人交易者之上的任何交易与持仓限制的报告。顾问还可以创建“观察列表”报告,此类报告可定期生成,反映“观察列表”所覆盖之一个或多个账户或使用者的交易情况。

可点击此处查看有关当前交易限制工具、报告和警报的详细信息。

为帮助使用IBKR自动计算方式收取顾问费用的顾问履行其合规义务,我们可以在费用实际收取时为您的客户发送明细账单(应其请求),其中会详细列明自动计算并从其账户扣除的顾问费用。此类通知会说明计算费用的方法、费用金额以及费用涵盖的时间段。

某些州省的“保管”法规要求顾问或顾问的经纪商为注册了顾问费用自动计费的客户发送账单。(如果因其他原因发生了证监会或州省保管法规规定的保管行为,您也需要向客户发送这类发票。)请阅读与您公司相关的州省(或证监会)法规以确定自己是否需要IBKR向您的客户发送此类发票。

IBKR网站上多处介绍了该账单功能,包括本页上的“顾问账单通知”板块、 此处的账单通知板块,以及本页

请注意,您所在州的证券监管当局可能要求您在表格ADV申报中声明您使用了本账单流程。鉴于各州的法律存在差异,投资顾问应与法律或合规顾问确认盈透证券提供的账单是否能满足您所在州的监管要求。比如,有些州可能仍希望由顾问自己向客户提供账单明细(而非完全依赖IBKR),以满足条款的要求。

顾问优选供应商相关信息

盈透证券已与多家为顾问公司提供RIA合规及其他服务的公司达成优选供应商协议。这些第三方服务供应商或许能够为新兴及现有投资顾问提供帮助,满足其合规及其他相关需求。

这些服务供应商中,许多都同意为在盈透证券平台上交易的投资顾问提供折扣。折扣信息基本都有在下方列出,紧随供应商名称之后。然而也有些供应商选择不在该页面公布折扣信息,但对盈透证券推荐的顾问还是可能会提供折扣。

您可以在以下分类中找到优选供应商。对每个供应商,我们都列出了其名称、联系信息、供应商自己准备的服务简介以及供应商要求IBKR添加的折扣信息。


RIA注册与初创公司合规支持
RIA in a Box® [折扣表会根据要求提供]

RIA in a Box® 是一家领先的供应商,致力于为美国注册投资顾问公司提供注册、合规和网络安全软件与服务。RIA in a Box® 已帮助超过4,000位投资顾问创立其RIA公司,并通过其服务平台MyRIACompliance软件,为超过2,500家RIA公司提供持续的月度合规支持。

RIA in a Box® 解决方案特色

  • 州和SEC注册服务
  • 监管备案
  • 合规日程表、网研会、清单、状态监视器、合规日志
  • 审计准备工具、风险评估工具、年度检查工具
  • 雇员监督
  • 注册追踪器
  • 合规文件范本
  • 移动应用程序
  • 与领先的金融技术解决方案进行整合

可用增强功能

  • 合规咨询
  • 存档解决方案
  • 网络安全解决方案
  • 自动化雇员交易监视
  • IAR持续教育
  • 基金合规

我们的企业家族包括ComplySci、RIA in a Box、NRS、Illumis和Itegria。通过上述公司,我们为全球超过7,000位客户提供全方位的管治、风险和合规(GRC)咨询、技术、管理服务、分析和外包解决方案。


联系人

www.riainabox.com/request-information
电话:(866) 611-7638
电子邮件:info@riainabox.com
网页:https://www.riainabox.com




RIA Compliance Consultants, Inc. [10%折扣]

RIA Compliance Consultants是一家全服务咨询公司,致力于为投资顾问提供注册与持续合规服务和工具。我们的顾问都是有着丰富行业经验的专业人员,可提供客户化合规解决方案。对新的投资顾问,我们提供全套注册包,可帮助您构建程序、准备文档,并能指导您完成整个注册流程。了解更多有关如何注册成为投资顾问的信息,请点击此处注册获取免费的网研会,“如何成为注册顾问”。对现有的投资顾问,我们提供多种持续合规支持服务。我们将同您的合规人员合作识别风险、构建并实行为您的规管责任量身而定的解决方案。更多有关RIA Compliance Consultants的信息,请点击此处 访问我们的网站。要直接与我们交流,了解我们的服务,请拨打(877) 345-4034分机号102联系我们的高级合规顾问兼业务拓展总监Tammy Emsick,或点击此处 访问我们的在线日历来安排一个时间让我们的顾问联系您。联系我们时,请说明您是由盈透证券所推荐,以便享受折扣。


联系人

Tammy Emsick
高级合规顾问
RIA Compliance Consultants, Inc.
11640 Arbor Street, Suite 100
Omaha, NE 68144
电话:1 (877) 345-4034 Ext. 102
电子邮件:temsick@ria-compliance-consultants.com
网页:www.RIA-Compliance-Consultants.com
安排电话:www.tinyurl.com/calltammy

重要提示:

我公司将安排资深合规顾问为潜在客户提供长达30分钟的免费初步咨询。该咨询会比较宽泛,且不会包含任何有关潜在客户情况的具体建议。在初步咨询中,我们会收集一些有关潜在客户及其需求的信息。我们将就行动建议及我们能提供的合规服务提供总体指导,帮助潜在客户。RIA合规顾问不是法律公司,不提供法律建议。




Red Oak Compliance Solutions LLC [20%折扣]

Red Oak是一家全服务合规咨询公司,为顾问提供全面的注册、合规和监督服务。我们旨在让您专注于客户和其它优先项目,而我们会减轻您在合规方面的负担。请拨打1(888) 302-4594联系我们或访问我们的网站www.redoakcompliance.com了解更多信息。


联系信息

Stephen Pope,创始成员
Red Oak Compliance Solutions LLC
1101 Arrow Point Drive, Suite 301
Cedar Park, TX 78613
电话:(512) 721-0421 or 1 (888) 302-4594
传真:(512) 842-7497
电子邮件:sales@redoakcompliance.com
网页:www.redoakcompliance.com

ACA Compliance Group

ACA Compliance Group(“ACA”)是一家领先的供应商,致力于提供公司治理、风险和合规顾问服务及技术解决方案。公司会与客户一起,帮助客户降低与其业务职能有关的监管、运营及商誉风险。ACA在全球范围内设有多家办事处,客户包括领先的投资顾问、私募基金经理、商品交易顾问、投资公司和经纪交易商。

我们合规团队的专业人士包括前证券交易委员会(SEC)、美国金融业监管局(FINRA)、英国金融行为监管局(FCA)、纽约证券交易所(NYSE)、美国期货协会(NFA)和国家监管机构监管人员,以及著名财务服务公司的前高级合规经理。我们同合约与法律专家在最佳实践、当前规管要求和严格监督流程的前提下进行合作,审查和开发合规计划。我们的产品包括标准及定制化合规服务包;网络安全、反洗钱及风险评估;GIPS®认证及其它绩效评估服务;监管主机服务;监管报告及监管资本管理服务;会计和税务服务;以及一系列面向金融服务公司的商业咨询、技术和培训解决方案。


联系信息

Damon Zappacosta,合伙人
ACA Compliance Group
1370 Broadway
New York, NY 10018
电话:(212) 951-1030
电子邮件: dzappacosta@acacompliancegroup.com
网页:www.acacompliancegroup.com




Accordo Compliance Solutions LLC [15%折扣]

Accordo是一家提供全面合规咨询服务的金融服务公司。我们全局式的方法整合了深厚的合规专长与规模灵活可变的技术资源,为客户提供全套方案。除了为注册投资顾问提供合规项目的设计、实施及测试外,Accordo也提供注册、外包合规支持、监管风险控制与检查支持等全面的合规服务。我们还为注册投资顾问提供合规项目管理工具,并面向零售顾问提供订阅服务,向其介绍法规更新对合规要求的影响。


联系信息

Robert E. Masi
管理合伙人
Accordo Compliance Solutions LLC
1180 Avenue of the Americas, Eighth Floor
New York, NY 10036
电话:646-868-8170
电子邮件:robert.masi@accordo-cs.com
网页:www.accordo-cs.com




Advanced Regulatory Compliance, Inc. [15%折扣]

Advanced Regulatory Compliance, Inc. (“ARC”)是一家全国性的全服务投资顾问合规咨询公司,与致力于协助独立经纪商的证券律所The Law Offices of Patrick J. Burns, Jr., P.C.进行联合,开展业务。近年来投资顾问业务的爆发式增长,使得市场需要像ARC这样的公司来帮助投资顾问在颇具挑战性的法规环境下,处理不断增长的合规业务。ARC可针对复杂的合规问题提供切实可行的解决方案。我们的主要服务包括投资顾问注册、模拟审计/年度审核、持续性合规支持、咨询以及合规技术解决方案。ARC的高技能专业人员可为各类投资顾问公司提供合规支持:从初创公司到数十亿美元规模的大型业务都有覆盖。


联系信息

Advanced Regulatory Compliance, Inc.
415 N. Camden Drive, Suite 223
Beverly Hills, CA 90210
电话:(310) 275-7300
传真:(310) 275-7305
电子邮件:info@advreg.com
网页:www.advreg.com

我公司为潜在客户提供免费咨询。请注意,建立合作之前我们无法提供法律咨询或处理具体情况。




AdvisorAssist, LLC [10%折扣]

AdvisorAssist是一家管理咨询公司,专注于为投资顾问公司提供服务。通过咨询服务和外包业务,我们为投资顾问提供专业意见、资源及切实可行的解决方案,从而帮助他们最大限度的发挥潜能。AdvisorAssist致力于在投资顾问行业培养创业,使顾问能够像企业一样经营业务,并帮助顾问增加其公司的企业价值。我们为RIA客户和那些寻求独立的客户提供综合的商业企划、注册以及合规服务。AdvisorAssist也可以单独提供这些服务,从而使顾问能够通过他们现有的公司继续服务客户。


联系信息

Brian Young,副总裁 - 业务拓展
AdvisorAssist, LLC
31 Schoosett Street, Suite 207
Pembroke, MA 02359
电话:1 (617) 800-0388, option 1
传真: (617) 274-8446
电子邮件:byoung@advisorassist.com
网站: www.advisorassist.com




Bates Compliance Solutions [10%折扣]

Bates Compliance Solutions(“BCS”)经验丰富的合规专家团队为我们的注册投资顾问财务服务客户提供全面的合规项目、审查以及持续的指导。我们的专家可密切审查并测试政策与程序、监督以及相关业务,并提供修改和最佳做法建议来帮助我们的客户补充、完善其合规与监管系统,补救监管行动的影响。我们还帮助客户形成新的RIA,准备并实行其合规与监管项目、ADV表格及手册。BCS还准备帮助客户处理将于2016年实行的AML法规相关问题。


联系信息

Esdras Vera, CAMS
BCS – 全球实践领导者
Bates Group
5005 SW Meadows Road, Suite 300
Lake Oswego, OR 97035
电话:(971) 250-4360
手机:(609) 216-4622
传真:(503) 670-0997
电子邮件: evera@batesgroupllc.com
网页:www.batesgroup.com




Compliance Advisers, Inc. [15%折扣]

Compliance Advisers, Inc. (“CAI”)是一家位于科罗拉多州丹佛的精品监管合规咨询公司,自1989年以来就为证券业提供个性化合规方案。我们致力于帮助投资顾问遵守证券交易法以及投资顾问法的要求。为此,我们形成了对投资顾问法规要求的专家级理解,并在实践中应用个性化解决方案,帮助客户遵守此类法规。我们会密切关注与证券市场有关的最新产品、问题和担忧,并力图让我们的投资顾问客户了解最新的法律法规。总之,我们对投资顾问的成功责无旁贷——不论是在盈利层面,还是在合规层面。作为盈透证券“RIA合规中心”的优选供应商,我们很乐意为通过盈透平台交易的顾问提供85折优惠。


联系信息

Karen A Steighner
总裁/CEO
Compliance Advisers, Inc.
4600 S. Ulster Street, Suite 560
Denver, CO 80237
电话:(303) 795-0400
电子邮件:ksteighner@complianceadvisers.com
网页:www.complianceadvisers.com




Compliance Risk Concepts [20%折扣]

Compliance Risk Concepts(CRC)是一个由前公司合规高管组成的合规顾问团队,为投资顾问提供一流的合规风险管理服务,工作形式为按需服务、以项目为单位或提供兼职服务。CRC致力于提供可行的监管风险管理解决方案,兼顾客户的商业利益及应对合规审查的迫切需要。我们的价值观很简单:以内部合规团队成本的一小部分获得卓越的产品。


联系信息

Mitch Avnet
管理合伙人
Compliance Risk Concepts
441 Lexington Avenue, 11th Floor
New York, NY 10017
电话:(646) 346-2468 or (212) 922-2844
电子邮件:mavnet@compliance-risk.com
网页:www.compliance-risk.com




Elinphant, LLC [可免费试用2小时后再签订合同]

协作共赢、引领趋势。我们与客户共同评估其风险水平要求,然后确保我们的建议落在这些参数要求内。我们以解决问题的创新能力著称。很多解决方案均可通过公司已有的工具实施。我们的建议尽可能简单易行。我们的目标是在满足监管要求的同时,创建具有成本效益、可持续且可重复的流程和项目。

Elinphant由各种背景的专业人士组成,在金融服务领域有深厚的见解。Elinphant团队的每一位成员都能快速且准确地评估公司的需求,提供简单易行的建议,并及时提供高质量的工作成果。我们是一家由女性拥有的公司,团队合作是我们的宗旨。我们团结一致,为客户提供前沿且实惠的方案,并以此为豪。


联系信息

Elin Cherry, CEO
Elinphant, LLC
1330 Avenue of the Americas
Suite 23A
New York NY 10019
电话:(212) 730-9255
电子邮件: echerry@elinphant.com
网页:elinphant.com




Focus 1 Associates LLC [15%折扣]

Focus 1 Associates LLC是一家卓越的美国证券交易委员会(SEC)合规服务供应商,可帮助已注册投资顾问实现投资顾问法(Investment Advisers Act )第206(4)-7条下的特定需求。我们专注于模拟SEC考试合规程序发展和年度检讨; 以及新顾问设立的各个领域。作为服务的一部分,我们在以下方面提供无限的咨询服务:规章制度与行业最佳实践;教学网研会、时事通讯与行业警报;合规模板与样本文件。我们有经验丰富的专业人员为您提供以解决方案为导向的实用帮助,并且每项服务都是根据您的合规需求量身定制的。有关我公司与服务的更多信息,请通过 toby@focus1associates.com 或拨打(541) 944-1109联系Toby Cochran。


联系信息

Focus 1 Associates LLC
830 Alder Creek Drive, Suite B
Medford, OR 97504
电话:(541) 201-2001
传真:(541) 201-2002
电子邮件:toby@focus1associates.com
网页:www.focus1associates.com




Gordian Compliance Solutions, LLC [10%折扣]

Gordian Compliance Solutions 是美国投资顾问、经纪交易商、私募基金经理和期货专家开发与实施实际合规与风险管理解决方案的战略合作伙伴。我们有着从初创公司到大型跨国公司这样多样化的客户基础。我们努力利用您的见解来设计客户化的合规解决方案来满足规管要求,实现最佳实践。我们的雇员有着数十年的实践经验,并能以最高客户服务标准来提供创新高效的合规咨询。

摸清当前时刻变化的监管环境会消耗您宝贵的时间及有限的资源。Gordian的团队致力于根据您的业务需要创建独特精简的解决方案来帮助您的公司了解看似复杂的金融法规。我们竭尽全力营造一种能够让您保持清晰的头脑有效运营业务的合规文化。我们经验丰富的专业团队会与您一起分析、实施与维护您自己的合规计划,以此增强实力、降低风险并利用机会。


联系信息

J. Niel Armstrong,总裁兼创始人
235 Montgomery Street, Suite 1120
San Francisco, CA 94104
电话:(415) 762 2848
电子邮件: compliance@gordiancompliance.com
网页:www.gordiancompliance.com




National Regulatory Services [教学桌面研讨会20%折扣]

NRS拥有经验丰富的合规与注册专业人员,包括行业首席合规官和律师。我们的顾问有着扎实的法规知识和行业最佳实践经验,可为您提供切实可行的指导以满足您公司的特定业务需求。


联系信息

National Regulatory Services
29 Brook Street
PO Box 71
Lakeville, CT 06039
电话:(860) 435-0200
传真:(860) 435-0031
电子邮件: oderose@nrs-inc.com
咨询网页
NRS homepage




Oyster Consulting, LLC

Oyster Consulting可通过高效地注册新RIA、创建政策与程序以及实施您的合规项目来帮助你的公司步入正轨。我们会作为外包供应商提供持续的支持,或通过模拟审查、培训与维护您的项目提供针对性支持。合计起来,Oyster的顾问们有超过1000年的经验帮助与您类似的人士创立、发展、运营及保护其业务。我们拥有超过50名经验丰富的行业领导者的团队包括前企业高管、内部法律顾问和监管人员。

Oyster的顾问分布在十几个美国城市,并逐渐扩散到百慕大和欧洲,使我们能够帮助有着复杂需求的公司。我们客户既包括初创公司也包括在财务服务行业获得广泛认可的公司。联系我们了解为何经验丰富的行业实践者比职业顾问能创造更高价值、提供更好的服务。


联系信息

Oyster Consulting, LLC
4128 Innslake Dr.
Glen Allen, VA 23060
电话:(804) 965-5400
传真:(804) 965-5409
电子邮件:libby.hall@oysterllc.com
网页:www.oysterllc.com




Regulatory Compliance, LLC [10%折扣]

Regulatory Compliance可针对您公司的业务为您提供专门定制的综合RIA合规项目与培训。我们的专家会花时间了解您和您的公司,这样我们便能非常主动的帮助您解决对您影响最大的合规问题。从提供基本的合规工具与服务到指导您的公司处理最为复杂的规管问题,Regulatory Compliance服务精准及时,值得信赖。无论是注册、指南和归档,还是在SEC检查中处理利益冲突、给顾问以支持,我们的职员都有着十分全面丰富的经验。我们面向投资顾问的伙伴项目(PartnerProgram)为您公司合规需求的持续支持提供了多种选择。每个项目都旨在支持并强化您公司的合规项目,并且都是为履行您公司持续的合规义务量身而制。选择Regulatory Compliance,享受真正定制的合规咨询服务。更多信息请访问我们的网站www.foreside.com或拨打1-888-REG-COMP (734-2667)。


联系信息

Mark Alcaide,首席运营官
Regulatory Compliance, LLC
12 Parmenter Road
Londonderry, NH 03053
电话:(603) 216-8926
传真:(603) 437-3676
电子邮件:busdev@foreside.com
网页:www.foreside.com




Regulatory Ridge, LLC

Regulatory Ridge, LLC是一家精品咨询公司,致力于为另类交易系统、经纪交易商、电子股票交易所、投资顾问、市政顾问与市政担保人等提供法律及合规解决方案。我们的团队由前美国金融业监管局(FINRA)监管人员组成,在如何成功掌握当前监管局势方面有着突出的见解。我们专注于执行年度合规审查、提供规则解读、编写并谈判合约、开发政策与程序、协助监管审查、降低运营风险管理以及处理监管会计。


联系信息

Shannon Fitzgerald,创始人兼常务董事
150 E. Beaver Creek Blvd., A102
P.O. Box 19189
Avon, CO 81620
电子邮件:info@regulatoryridge.com
网页:www.regulatoryridge.com




RND Resources, Inc

RND Resources, Inc. 是一家领先的全服务合规咨询公司,致力于为有着复杂规管责任与审计需求的投资顾问提供服务。我们的专家团队可与您的企业紧密合作,提供专业的外包解决方案。在RND,我们采取积极的方法与客户合作,使我们的客户随时了解规管修订与期望。

RND可为您提供审计与托管检查;SEC和州合规注册与测试;以及持续的咨询支持,如风险评估、首席合规官培训、网络IARD / CRD服务、反洗钱合规和现场咨询。利用我们公司会计监督委员会(PCAOB)注册的注册会计师来完成托管审计需求、内部控制报告、模拟检查以及资金审计。

我们在洛杉矶和纽约均设有办事处,可帮助您满足各种规管要求。更多详细信息请访问www.finracompliance.com或拨打 (818) 657-0288 或 (646) 461-4999 (纽约)联系我们。下载我们的RIA服务宣传册:http://www.finracompliance.com/investment-adviser/


联系信息

RND Resources, Inc
21860 Burbank Blvd #150
Woodland Hills, CA 91367
电话:(818) 657-0288 or (646) 461-4999
电子邮件:dave@finracompliance.com
销售:tarik@finracompliance.com
网页:www.finracompliance.com




Scitus Consulting LLC

Scitus Consulting位于华盛顿中心区域,是一家精品监管合规服务供应商。我们专门从事RIA和BD的风险评估与其他合规问题,着重于多变的监管环境中的互联性和透明度。我们曾与证券交易委员会(SEC)以及其他监管机构(CFTC、FSOC、FINRA、CBOE和NFA)共同致力于影响深远的监管改革。请访问我们的网站了解详细的服务列表:http://www.scitusconsulting.com


联系信息

Marina Baranovsky
Scitus Consulting LLC
11654 Plaza America Dr. Ste 260
Reston, VA 20190
电话:(703) 988-6858
电子邮件: contact@scitusconsulting.com
网页:http://www.scitusconsulting.com




Thornton & Associates, LLC [15%折扣]

Thornton and Associates, LLC由前全美证券交易商协会(NASD)/美国金融业监管局(FINRA)审核人员与合规专家创立并组成。我公司向中小型经纪交易商及RIA提供自定义监管与合规服务。我们了解经纪交易商和RIA在发展业务的同时又要保持复合证监会(SEC)、政府以及金融业监管局(FINRA)法规所面临的困难。要了解更多有关我们自定义合规服务的信息,请通过(877) 542-6759联系我们。


联系信息

Thornton & Associates, LLC
16 North Marengo Ave., Suite 700
Pasadena, CA 91101
免费热线:(877) 542-6759
办公室:(626) 356-0200
电子邮件: info@thorntonandassociates.com
网页:www.thorntonandassociates.com

Ascendant Compliance Management

Ascendant合规管理器是投资服务行业独特的基于网络的合规解决方案。利用Ascendant的合规与技术专长以及业务解决方案,Ascendant合规管理器是合规专业人士用以管理并分析一家公司合规与运营风险、帮助其了解最新合规要求与合规警告的中枢工具。更多信息请访问www.ascendantcompliancemanager.com或拨打(860) 435-2255。


联系信息

Ascendant Compliance Management
194 Main Street
Salisbury, CT 06068
电话:(860) 435-2255
电子邮件:info@ascendantcompliance.com
网页:www.ascendantcompliance.com




Compliance Science

Compliance Science是在财务服务领域提供基于网络的监管合规技术与服务的全球领先供应商。在当今复杂的全球化市场背景下,高风险企业需要始终保持遵守监管法规,以避免遭受经济处罚,危及公共关系。Compliance Science的旗舰产品——个人交易控制中心可允许公司通过高性价比的软件组织、监管并存档所有员工个人交易活动。具体说来,Compliance Science提供一种高度灵活且高效的解决方案来监督员工对公司道德规范的遵守程度,并提供个人证券交易政策相关之活动的全面审查以及公司受限名单的管理。Compliance Science处理的具体监管领域包括:

  • 员工个人交易
  • 季度/年度认证、披露以及证明
  • 礼物与娱乐
  • 外部关系
  • 政治献金
  • 文档管理

Compliance Science向500多家机构提供以上服务,包括RIA、经纪商/交易商、对冲基金、资金经理、退休金基金、法律公司以及其他专业服务机构。

更多信息,请访问 www.complysci.cominfo@complysci.com,或拨打212-327-1533.


联系信息

Jeffrey Lubitz
首席营收官
Compliance Science, Inc.
875 Avenue of the Americas, 12th Floor
New York, NY 10001
电话:(212) 327-1533
电子邮件:JLubitz@ComplySci.com
网页:www.complysci.com




Patrina Corporation [15%折扣]

20多年来,Patrina公司与财务服务行业密切合作,开发出一系列强大的合规解决方案。Patrina的综合合规套件旨在帮助经纪商/交易商、RIA和FCM以前所未有的高效率管理其合规任务。通过让Patrina合规成为您合规办公室的核心来减少您对多个系统或纸质程序的依赖,在这一过程中同时还可节省资金、降低合规风险。综合合规套件包含针对行业量身定制的模块,带有覆盖非交易合规核心的内置工作流:

  • 信息审查(电子邮件、即时通讯、社交媒体)
  • 分支/办公室审计
  • 营销审查
  • 客户投诉
  • OBA、礼品和政治献金
  • 合规手册管理
  • 17a-4服从记录归档

联系信息

Patrina Corporation
2 Wall Street
New York, NY 10005
电话:(212) 233-1155
电子邮件:sales@patrina.com
网页:www.patrina.com




TerraNua [10%折扣]

TerraNua是一家领先的风险与合规技术解决方案供应商。MyComplianceOffice可实现多种合规活动(包括个人交易和利益冲突活动)的自动化,其监控活动的方式操作极其简单。MySurveillanceOffice解决方案可供机构监控一系列交易活动,包括在更多静态数据(如客户信息)的基础上进行交易以保护公司免受一系列的交易、适用性和其他监督风险。


联系信息

Bethany Murtiff
销售与市场合伙人
TerraNua
535 5th Avenue, 4th Floor
New York, NY 10017
电话:1 (866) 951-2280 Ext 602
电子邮件: Bethany.Murtiff@terranua.com
网站:mco.mycomplianceoffice.com

Stark & Stark [10%折扣]

Stark & Stark成立于1933年,是一家在美国和加拿大服务于顾问公司的全服务律所。我们的每位客户都能享受到根据其需求而量身定制的有效的客户化服务,从而能从容应对,开发合规项目——成功完成美国证监会(SEC)考核。Stark & Stark提供全天候的合规审查,审查的范围和结果在考核期间无需披露给证监会,同时还包含文件审查,所要求的年度首席合规官审查与风险评估的 文件准备以及覆盖 所有SEC最新考核问题并就托管、网络安全、业绩展示、冲突披露以及尽职调查程序等话题给出适当回答的考核复习。经过合规审查,公司可以更好地为证监会考核做好准备,并能更好地保护自己不受客户索赔和/或规管行动的不利影响。

除现场合规审查外,我们还为客户提供持续的法律以及合规服务,包括仲裁、诉讼、监管、执行和雇佣问题。与平常对每个人都提供同样一套文件的一刀切的咨询模型不同,我们通过提供有针对性的量身定制服务为客户节省时间和资源,这也是当前监管环境之下要想取得成功所必须的因素。Stark & Stark在顺应客户需求开发创新解决方案方面十分成功。我们的律师不仅仅只担任法律顾问的角色,他们还是策略师和顾问。我们的理念是让法律为我们的客户服务,现在这依然是我们建立并维持客户关系的基石。


联系信息

Stark & Stark
993 Lenox Drive
Lawrenceville NJ 08648
电话:1 (800) -53-LEGAL
传真:(609) 895-7395
电子邮件:bcarlis@stark-stark.com and tgiachetti@stark-stark.com
网页:www.Stark-Stark.com




The Law Offices of Patrick J. Burns, Jr., P.C. [15%折扣]

The Law Offices of Patrick J. Burns, Jr., P.C. (“PJB Law”)是一家全国知名的证券法律事务所,致力于帮助分离经纪商过渡到独立。我们的律所与分离经纪商合作,帮助其创建自己的投资顾问公司以及加入现有公司。近年来,越来越多的电讯经纪商转型独立,催生了PJB Law,其唯一使命便是保护经纪商和顾问的最佳利益。PJB Law的主要服务内容包括投资顾问注册、转型咨询、商业实体形成、雇佣合作协议审查与创建、处理本票问题以及防卫服务。我们公司高技能的专业人士为各种各样的经纪商提供法律协助,既有业务较小的公司也有几十亿美元业务的大公司。PJB Law受其与Advanced Regulatory Compliance, Inc. (“ARC”,一家致力于帮助顾问解决其转型后合规需求的全国知名的投资顾问合规服务公司)联盟的支持。


联系信息

The Law Offices of Patrick J. Burns, Jr., P.C.
415 N. Camden Drive, Suite 223
Beverly Hills, CA 90210
电话:(310) 275-5059
传真:(310) 275-7305
电子邮件:info@pjblawoffice.com
网页:www.pjblawoffice.com

Innova Learning [10%折扣]

Innova Learning是一家领先市场的电子教学解决方案供应商,专注于财务服务公司的监管与合规培训需求(反洗钱、利益冲突、礼品与娱乐、多样性与包容性道德以及年度合规会议等等)。我们的课程提供生动互动的情景化学习体验,经证明可提高记忆、改变行为。


联系信息

Michael Densen, EVP
Innova Learning
80 Broad Street, 5th Fl
New York, NY 10004
电话:(978) 266-2672
电子邮件:Mdensen@innova-learn.com
网页:www.innova-learn.com

FinaMetrica [10%折扣]

FinaMetrica专注于风险容限与风险相关问题。FinaMetrica风险分析系统以个人财务风险容限心理测量测试为基础。心理测量,融合了心理学与统计学,是测试风险容限等属性的科学方法。该系统于1998启动,现被23个国家5,500名顾问采纳,覆盖7种语言。迄今为止,已完成超过800,000个测试。FinaMetrica系统可供顾问对其客户¹的风险容限进行有效且可靠的评估,并将这些评估整合到财务计划程序之中,更好的解释风险。更多信息:www.riskprofiling.com


联系信息

Tyler D. Nunnally
U.S. Strategist
2213 Vistamont Drive
Decatur, GA 30033
电话:(404) 320-6047
电子邮件:tyler.nunnally@finametrica.com
网页:www.riskprofiling.com / www.finametrica.com / www.myrisktolerance.com




Pocket Risk [10%折扣]

Pocket Risk是针对RIA、Hybrid、IAR、经纪交易商和资金经理的在线风险问卷调查。该在线问卷调查可帮助您了解您的客户可接受让其资产冒多大的风险。该问卷调查以学术研究、科学测试和顾问与客户的真实经验为基础。Financial Planning Magazine就曾对 Pocket Risk进行过介绍,并且Pocket Risk公司的首席执行官John Ndege还上榜了 Wealthmanagement.com的“Top 10 To Watch in 2015”。现有的客户管理资产规模从数千万到数十亿不等。作为一个优选合作伙伴,Pocket Risk很高兴为在IBKR平台进行交易的顾问在所有公布定价(最低$79美元每月)的基础上提供10%的折扣。


联系信息

Pocket Risk
59 Nightingale Place
London SE18 4HG
United Kingdom
电话:(917) 563-2502
电子邮件:support@pocketrisk.com
网页:www.pocketrisk.com




Riskalyze

Riskalyze公司发明了风险系数(Risk Number™)并被Fast Company Magazine评为全球十大最具创新性的公司之一。Riskalyze同RIA、混合顾问、独立经纪交易商、托管人、清算公司以及资金经理密切合作以将全球的投资与投资者风险容限进行匹配。目前有超过440亿美元的资产通过该平台进行管理。作为一家优选供应商,Riskalyze很高兴为IBKR平台顾问提供折扣:Riskalyze Solo每月仅需$109美元,Riskalyze团队版每月仅需$499美元。了解更多并参加向导浏览,请访问www.riskalyze.com


联系信息

Riskalyze
373 Elm Avenue
Auburn, CA 95603
电话:855-RISKALYZE
电子邮件:sales@riskalyze.com
网页:www.riskalyze.com
Twitter: @Riskalyze




Tolerisk [10%折扣]

Tolerisk®是一款面向各类投资顾问和金融规划师的二维风险承受度评估工具。传统一维的风险承受评估工具主要关注客户接受风险的意愿,与此不同的是,Tolerisk会结合现金流单独评估客户承担投资风险的意愿和能力。所有的因素均被整合入一个简单、可衡量且可执行的风险指南。此外,Tolerisk还会分析客户风险承受度的主要驱动因素、这些因素可能会如何随时间变化,甚至会提示客户的寿命超过其资金寿命的概率。了解Tolerisk如何能帮助您发展业务并彰显最高的诚信标准。


联系信息

Tolerisk销售
3018 Main St
Voorhees, NJ 08043
电话:856-306-8873
电子邮件:sales@tolerisk.com
网页:www.tolerisk.com
推荐码:IBLLC(购买时使用,以获得折扣)

Beiley Software [基金经理新执照费减$100]

Beiley Software提供基金经理(Fund Manager)顾问软件包追踪您客户的所有投资组合。Fund Manager是微软Windows平台的综合投资组合管理软件。有了Fund Manager,您可以准确记录您的投资组合,并为您的客户生成多种图表和报告。Fund Manager自1993年开始就已被投入进行投资组合管理。


联系信息

Mark Beiley, President
Beiley Software
1161 North Dustin Lane
Chandler, AZ 85226
电话:(480) 705-0129
传真:(480) 705-9219
电子邮件: interactive@fundmanagersoftware.com
网页:www.fundmanagersoftware.com




Blueleaf

在线报告或打印,无论哪种方式,都消除了常规季度报告的麻烦和成本。或者说甚至同时消除了传统季度报告。不再需要每个季度花数天时间编写一份您的客户不会去翻阅的囊括不全的40页报告。取而代之的是随时为客户提供其急需的信息,并且不需要您或您的员工来“编写报告”。Blueleaf会在使用简便的客户门户显示数据,该门户还配备有内置的数据聚合、文档储存以及一个连接至您的CRM、财务计划软件以及分析工具的开放接口(API)。


联系信息

Kevin Flynn, Head Coach
Blueleaf
121 South Street
Boston, MA 02111
电话:(617) 913-5512
电子邮件:info@blueleaf.com
网页:www.blueleaf.com




Oxon Consulting Limited

Oxon是一家顶级的资产管理公司绩效报告服务供应商。我们的服务包提供9项功能报告,包括管理控制面板(Management Dashboard)、表现总结(Performance Summary)、风险回报数据(Risk-Return Statistics)、动态分组(Dynamic Groupings)、热图矩阵(Heatmap Matrix)、值域分析(Value Range Analysis)、图表册(Chart Book)、时间系列寻回(Time Series Retriever)以及基金列表定制器(Fund List Customizer)。Oxon可帮助您公司位于不同国家的投资专业人士在同一页面查看投资组合表现和分析。只需点击几下,您便可快速确认无关策略、监控资金流并发现关键表现问题。


联系信息

Ernest Leung, Founder & Principal Consultant
Oxon Consulting Limited
Room 1104, Crawford House, 70 Queen's Rd., Central, Hong Kong.
电话:+852 2892 7630
传真:+852 3958 5648
电子邮件: ernestleung@oxonconsulting.com
网页:www.oxonconsulting.com

Alpha Performance Verification Services [IBKR平台上的投资顾问25%折扣]

Alpha Performance Verification Services是一家精品投资表现验证公司,提供(GIPS®)验证与合规咨询服务以及普通投资表现验证。Michael Hultzapple(CPA、CFA和CIPM)在验证GIPS合规和帮助公司筹备GIPS合规方面有着丰富的经验。Alpha提供高质量的客户服务和高性价比的验证。更多信息请访问我们的网站:alphaverification.com


联系信息

Michael W. Hultzapple, CPA, CFA, CIPM, Partner
Alpha Performance Verification Services
1913 Stuart Avenue
Richmond, VA 23220
电话:(804) 677-4343
电子邮件:mike@alphaverification.com
网页:www.alphaverification.com




Ashland Partners & Company LLP

Ashland Partners是一家专业的注册公共会计师事务所,自1992年起始终致力于服务投资管理行业。目前,Ashland Partners有100多名员工,且在俄勒冈州的杰克逊维尔、纽约、波士顿、芝加哥、丹佛、上海、首尔和东京等地均设有办公室,能够为25个国家的850余名投资经理提供服务。公司的服务包括:GIPS咨询及验证、战略及模型审查、SSAE第16号标准检查、资金及财务审计、突击托管检查、QPAM审计、AML审计以及网络安全及反洗钱服务。如您想要进一步了解公司及我们的服务,欢迎联系。对通过盈透证券交易的顾问,其享有的折扣视具体情况而定。


联系信息

Jamie Stewart,东岸销售主管
Nick Malone,西岸销售主管
Ashland Partners — Company LLP
552 Bigham Knoll, Suite 200
Jacksonville, OR 97530
电话:(541) 842-8422 (Jamie Stewart); (541) 842-2702 (Nick Malone)
电子邮件: jamie@ashlandpartners.comnick@ashlandpartners.com
网页:www.ashlandpartners.com




Spaulding Verification Services [10%折扣]

想要与全球投资业绩标准(GIPS®)接轨,或对您的历史业绩开展“非GIPS”验证,从而取得营销优势吗?Spaulding Verification Services 能为您效劳。作为Spaulding 集团的分支,Spaulding Verification Services 拥有一支由高级GIPS和业绩专员组成的团队,能够提供各类支持与指导,帮助企业以最高效的方式遵循GIPS标准。此外,我们还提供全面的现场GIPS验证。对于无法遵循GIPS标准或选择不遵循该标准的企业,我们提供“非GIPS”业绩验证服务,以证明企业业绩的适宜性及准确性。


联系信息

Chris Spaulding,战略及业务拓展
The Spaulding Group
33 Clyde Road, Suite 103
Somerset, NJ 08873
电话: (732) 873-5700
传真: (732) 873-3997
电子邮件: CSpaulding@SpauldingGrp.com
网页:www.SpauldingGrp.com

CalSurance Associates

作为世界第七大保险中介的分支机构,CalSurance是过失与疏忽保险行业的领导者。基于在集团过失与疏忽领域超过30年的经验,我们通过新产品与灵活的项目设计、定制化功能与特有管理系统为增值服务设定标准。我们致力于寻找能够满足及超越客户需求的定制化解决方案。专注的方法、优秀的人才与丰富的经验是我们持续增长与长期取得成功的基石。合资格的RIA可在www.calsurance.com/riam获得无义务报价并在网上投保。


联系信息

Matt Johnson,客户经理
CalSurance Associates
681 S. Parker Street, Suite 300
Orange, CA 92868
电话:(714) 939-7449
传真:(714) 367-7741
电子邮件:mjohnson@calsurance.com
网页:www.calsurance.com




Golsan Scruggs

自1992年以来,我们的团队通过为客户提供被称为“RIASURE”的一对一专属评估、审计及教育服务,帮助RIA及投资管理顾问为其信托责任风险寻求保障。凭借专业知识及全面、高效且以客户为中心的合作,我们会与客户构建独特的保险合作关系,进而为其带来理想的结果。


联系信息

Brian Francetich
副总裁兼GSRIA总监
10998 SW 68th Pkwy
Portland, OR 97223
电话: (503) 244-0297
电子邮件:bfrancetich@golsanscruggs.com
网页:www.golsanscruggsria.com




Gallagher MGA旗下的NAPA Premier

专业保险公司国家协会("NAPA")自1989年以来始终是金融服务行业值得信赖的保险与福利服务供应商。NAPA Premier受Gallagher MGA管理,为注册投资顾问、注册保险代表及注册寿险代理人提供出色的过失与疏忽(E&O)风险保障、无可匹敌的行业经验及有竞争力的E&O产品价格。NAPA Premier能为不同规模的企业提供保险解决方案。我们的个人RIA保险产品最低售价仅需1,165美元。我们提供多种保险计划和风险限制选择,支持便捷的网上申请流程——能即时向您发出保险凭证,并提供灵活的支付方式,以满足您的E&O保险需求。产品由获得“A+ XV(优秀)”评级的保险公司承保。


联系信息

Jason Rogers
业务开发副总裁
National Association of Professional Agents
8430 Enterprise Circle
Lakewood Ranch, FL 34202
电话:(941) 757-1443
传真:(714) 367-7741
电子邮件:jrogers@mga-insurance.com
网页:http://www.napa-benefits.org/ib/errors-and-omissions




Starkweather & Shepley Insurance Corp. of MA

秉承135年的历史,Starkweather & Shepley保险公司旗下的投资业务集团是诸多保险业务领域的行业专家,其业务范围覆盖网络责任险、董监事及高级管理人员责任险(D&O)/过失与疏忽责任险(E&O)、员工退休收入保障法案(ERISA)保证保险/雇员忠诚险。我们的业务集团在协调保障范围、帮助客户了解产品、以及提升客户的盈利水平方面业绩卓越,并以此为豪。您不妨想一想,与我们相比,您现有的保险代理人的表现如何。


联系信息

Andrew J. Fotopulos,总裁
Starkweather & Shepley Insurance Corp. of MA
One University Drive, Ste. 188
Westwood, MA 02090-2161
直线电话:781-234-0080
免费热线:800-854-4625, Ext. 1620
手机:401-585-0513
直线传真:401-431-9359
电子邮件: afotopulos@starshep.com
网页:www.starshepfi.com




Theodore Liftman Insurance, Inc.

Liftman Insurance致力于为客户提供个性化的风险与保险服务。客户购买网络责任险、董监事及高级管理人员责任险、过失与疏忽责任险、雇佣责任保险、员工退休收入保障法案保证保险或雇员忠诚险,这只是客户与Liftman Insurance建立关系的起点。我们不断提升保障范围及产品条款,且时刻密切关注影响投保人的法律及监管动态。基于以上及更多原因,Liftman Insurance已成为美国最具声誉的独立金融保险机构。我们以客户满意为使命,且具有丰富的经验。赶快联系Liftman Insurance,从与我们的合作中获得价值吧!


联系信息

Jessica Thayer,高级副总裁
Theodore Liftman Insurance, Inc.
101 Federal Street, 22nd Floor
Boston, Massachusetts 02110
电话:(617) 439-9595 EXT. 2
传真:(617) 439-3099
Email: 电子邮件:Jessica@liftman.com
网页:www.liftman.com

Advisor Products Inc.
首次订阅任意Advisor Products的内容,包括金融顾问营销控制面板、金融顾问沟通服务、金融顾问视频库、或每周特快新闻,可获得100美元的折扣。

Advisor Products整合了CRM、计划、业绩报告及其他专业应用,提供安全的文件存储空间,并以大多数受托人习惯的方式在视频、文章及推特中发布新闻。我们是顾问与客户互动的窗口,自2007年以来始终致力于提供综合客户端。我们可帮助您轻松便捷地在网上开展客户教育及管理客户。通过整合您的网站、社交网络信息及每周邮件新闻,您将有效地获得潜在客户。我们会根据您的标志、配色方案定制客户教育内容,甚至在视频中植入您的声音。内容来自针对CFP、CPA、CIMA、CPWA、ChFC、CLU、EA会员及其他特许专业人士的继续教育项目,具体请见 Advisors4Advisors.com。自1996年以来,众多独立的金融专业人士使用Advisor Products的产品与服务开展客户沟通工作。


联系信息

Andrew Gluck
Advisor Products Inc.
333 Jericho Tpk., Suite 333
Jericho, NY 11753 电话:(516) 333-0066 x333
传真:(516) 706-3162
电子邮件:sales@advisorproducts.com
网页:www.advisorproducts.com




Ebix CRM SmartOffice

Ebix 开发的SmartOffice是一款为财富管理及保险行业量身定制的多领域业务管理解决方案。SmartOffice能管理个人及企业的记录,同时提供管理便签、活动、电子邮件、文档、工作流、投资、保单、建议书及其他事项的应用。通过与其他最佳行业供应商合作,SmartOffice旨在减少冗余、提高效率。这款优质的客户关系管理(CRM)解决方案是历经30年、结合行业需求并反复听取用户意见的研发成果。目前,它是超过12万用户简化运营的解决方案,且已针对移动设备进行优化,以确保您不论何时何地都能与客户联络。您可对客户进行细分,并通过支持大批量邮件发送的控制面板开展营销活动,从而建立良好的客户关系、发掘业务机会。不论您是一心谋求发展的自营从业人员,还是拥有多个顾问的顾问机构,或是希望通过优化客户管理来提升业绩的专业顾问,SmartOffice都能根据您的规模,提供满足您需求的解决方案。

SmartOffice的许可使用费最低为15美元/月/用户,对于高级用户,费用最高可达85美元/月。若要了解更多信息,或预约“发现访谈”,请联系Chris Solórzano。


联系信息

Chris Solórzano
高级客户经理
251 S Lake Ave. Suite #200
Pasadena, CA 91101
电话:(626) 585-3505 x 7332
电子邮件: chris.solorzano@ebix.com
网页:www.ebixcrm.com




Interactive Advisory Software [10%折扣]

Interactive Advisory Software(IAS)为金融顾问、注册投资顾问(RIA)及经纪商/交易商提供充分整合的、基于浏览器的财富管理解决方案。该解决方案在一个应用中整合了每日客户账户数据下载与调谐、投资组合会计处理与管理、投资组合再平衡、财务规划、CRM及客户门户等众多功能。


联系信息

Matt Wolf
销售与营销总监
Interactive Advisory Software (IAS)
3393 Bargaintown Rd
Egg Harbor Township NJ 08234
电话:1 (877) 572-6105
传真:(609) 601-7177
电子邮件:ssales@hanlon.com
网页: www.hanlon.com




Junxure [60天免费试用结束后,Junxure Cloud订阅费(持续给予)10%的折扣]

Junxure提供面向行业的CRM解决方案,帮助您向客户提供优质服务,简化运营及提升业务发展。如今,客户数据无处不在——如,存储于投资组合管理系统、托管人网站、Windows系统文件夹或电子邮件系统。凭借稳健且易于使用的云端CRM解决方案,Junxure Cloud能帮助您将客户数据集于一处。Junxure Cloud常被称为“企业的记忆库”,它能帮助您将所有客户的互动信息及往来信件集中在一处,并塑造崇尚合规的文化。Junxure Cloud的工作流管理工具能确保您始终在恰当的时间给恰当的人分配恰当的任务。此外,它还提供直观易用的工具,帮您收集联系人列表,以便创建及发送个性化的信件及电子邮件,从而更有效地与客户沟通。Junxure公司由顾问创建、以服务顾问为宗旨,且有超过15年服务金融行业的经验。公司拥有11,000多名活跃用户,用户留存率达96%,致力于提供一流的客户服务及行业最佳实践,在您成功的道路上助您一臂之力。除Junxure Cloud订阅费10%的折扣外,公司还可能提供其他团体折扣。


联系信息

Robert DeFrancis,销售总监
Junxure
3651 Trust Drive
Raleigh, NC 27616
电话:1 (866) 586-9873 (option 2)
传真:(919) 845-0062
电子邮件: sales@junxure.com
网页:www.junxure.com




Trutelic [安装及年度许可享受15%折扣]

Trutelic致力于为您的企业提供企业级联系人关系管理服务,为您的公司量身定制一套覆盖客户沟通所有环节的无缝端到端系统。只需通过单个整合的界面,您和您的顾问便可管理任意客户的成功创建、审批和执行及/或潜在的客户沟通活动。(可向单个客户或整个联系人列表发送信息。)我们的客户关系管理服务包括:

  • 联系人分类及沟通维护;
  • 任务管理与合作,以提升销售与服务体验;
  • 机会与服务策略管理,聚焦贵公司所有与服务相关的活动的优先级和时间管理;
  • 提供客户项目透明度,可视化预期计划和实际执行;以及
  • 就DOL合规对关系有效性和利润率的要求进行分析及审计。

联系信息

Colin C Lake, CIMA®
客户解决方案集团总裁
Trutelic.(home of Advisorflo)
电话:1 (617) 209-2529
电子邮件:Colin.lake@trutelic.com

Erado [10%折扣]

Erado是电子化沟通合规领域的创新型企业,为世界各地的客户提供以下服务:

  • 电子邮件、社交媒体、短信及网站信息存档
  • 合规及营销分析
  • 安全服务,包括电子邮件加密
  • 邮件、短信及网站托管服务

自1994年以来,Erado帮助众多企业管理及实施了具备成本效益的合规及客户挽留政策。若要了解更多信息,请见www.erado.com,或致电866-673-7236。


联系信息

Phil Sprute,销售副总裁
Erado
321 Burnett Ave. S, Suite 100
Renton, WA 98057
电话:1 (866) 673-7236 Ext 503
电子邮件:psprute@erado.com




Global Relay[RIA 档案服务特价包 = 10美元/用户/月(最少五个用户),或享受个人服务15 %的折扣]

Global Relay在高德纳咨询公司“魔力象限”调研(Gartner Magic Quadrant)中被评为企业信息存档领域的“领导者”。公司的20,000名客户遍及90个国家,涵盖全球前25大银行中的22家、FINRA经纪交易商中的51%、以及SEC注册对冲基金及RIA的70%。盈透证券的RIA客户在联系Global Relay时可享受档案服务特价包。如您购买档案服务包,只需支付一笔费用,即可使用以下RIA合规工具:监管、网络搜索、eDiscovery、依法保有(Legal Hold)、安全与加密、监控与保留的合规政策、合规报告、在线SEC/FINRA审计工具、合作工具及个人网页/移动档案管理权限,覆盖范围包括:

  • 存储电子邮件、公共即时信息(AOL、雅虎!、彭博、Lync、领英及推特上的信息)(档案服务特价包)。
  • 此外,RIA可增加其他信息类型、社交媒体、网站或请Global Relay托管电子邮件或即时信息。

针对RIA的存档服务只需几小时即可完成设置。欢迎致电1 (866) 484-6630联系Global Relay或访问www.globalrelay.com


联系信息

Thomas Johnston,销售部客户经理
Global Relay
电话:1 (866) 484-6630
电子邮件:thomas.johnston@globalrelay.netinfo@globalrelay.net




MessageWatcher

MessageWatcher是一家提供电子邮件、网站、社交媒体和短信信息存档服务的解决方案供应商。我们还有能力监控上述通讯信息中的关键词或关键短语。MessageWatcher以最低的价格为您的企业提供最佳解决方案,帮助企业应对监管要求、档案管理及法律发现需求。如需了解顾问通过盈透证券购买服务可获得哪些折扣,请联系Craig Dinan。服务定价及折扣视用户的数量、所需服务及合同期而定。


联系信息

Craig Dinan,总裁
MessageWatcher, LLC
7900 E. Union Avenue, Suite 1100
Denver, CO 80237
电话:1 (888) 317-3278
传真:(720) 210-9765
电子邮件:craig@messagewatcher.com
网页:www.MessageWatcher.com

Docupace Technologies

Docupace的文件整合(Document Aggregation)系统是一个基于云的安全且合规的系统 ,能够轻松地将企业所有的文档与记录整合成简明高效的电子数据库。IT、财务运营及合规部门可以方便地存储及检索安全文件,以满足日常运营及监管层审计的要求。鉴于纸质的文件归档系统或分散的数据库往往无法满足合规要求,通过利用Docupace的虚拟文件数据库,贵公司可有效地降低在FINRA、SEC及国家审计中的违规风险。此外,通过将文件和档案电子化,贵公司可节省大量办公空间,且可随时随地方便地检索及获得文件信息。作为Docupace全面数字化、安全及合规的直通式处理解决方案的一部分,ePACS 中央数据库平台能够充分整合文件管理及工作流,包括电子签名(e-Signatures)电子表单(e-Forms)及Check21处理等完整流程。欢迎致电Docupace的Adam了解折扣信息。


联系信息

Adam Jakobson,销售总监
Docupace
2001 S. Barrington Street #215
Los Angeles, CA 90025
电话:(415) 416-0193
电子邮件: Adam_jakobson@docupace.com
网页:www.docupace.com

ACA Aponix

ACA Aponix是ACA Compliance Group旗下的分支,专为金融服务企业提供全面、以客户为中心的技术风险控制与治理服务。我们的团队由专业的金融技术人员组成,与企业的CTO、COO及CCO在广泛合作,提升安全基础设施、提供咨询服务或开展网络安全审查。除开展常规的网络边界测试以外,我们的审查还会深入发掘其他地方隐藏的风险。我们的核心产品与服务包括网络安全及风险评估、供应商尽职调查、网络渗透及漏洞测试、安全培训及钓鱼风险测试、以及战略技术咨询和指导。


联系信息

Raj Bakhru, Partner
ACA Aponix
1370 Broadway, 12th floor
New York, NY 10018
电话: (212) 951-1030
传真: (212) 868-5947
电子邮件: rbakhru@acaaponix.com
网页:www.acaaponix.com




Entreda, Inc. [10%折扣]

Entreda的网络安全政策执行软件Unify能够分析和监控金融企业使用的服务器、计算机、移动设备及网络,以验证安全最佳实践是否得到有效执行,包括是否符合FINRA和SEC技术指南中的全面检查清单的要求。Entreda是一家成立于2011年的软件公司,在圣马特奥市和加利福尼亚设有办公室。若要获取更多信息,请访问http://www.entreda.com。在Unify标准定价10%折扣的基础上,若要获得以下三条优惠,请通过partner@entreda.com联系我们:

  • 根据SEC/FINRA 指南的要求,24x7全天候地自动执行网络安全政策
  • 免费的漏洞评估
  • 优先的客户服务与支持

联系信息

Sid Yenamandra
Entreda, Inc.
16 E 3rd Street, Suite 6
San Mateo, CA 94401
电话: (650) 294-8162
电子邮件: sid@entreda.com
网页:www.entreda.com




ITEGRIA, LLC [首笔投资$1,500美元可减$500,相当于33%折扣]

ITEGRIA是一家专门服务于注册投资顾问的策略技术伙伴。作为RIA领域的技术专家,ITEGRIA充分理解网络安全在技术和监管层面的重要性。AdvisorGuard解决方案旨在为您提供足够信息以保护您的公司并帮助其达到SEC的网络安全合规要求。该项服务采用行业顶级的诊断工具来识别对您系统的威胁,每月会对您的系统进行扫描以找出安全漏洞;鉴别、追踪并拦截可疑的URL;防止恶意软件关闭您的系统或生成可让网络攻击者访问敏感数据的网关。AdvisorGuard还会对您所有的工作站和服务器采用多因素验证技术,为您的系统提供额外的保护。我们的诊断报告会精准定位可能会让您遭受风险(如危及您和您客户最为敏感之信息的恶意和犯罪行为)的漏洞。信息的强大之处在于您可决定要在何时采取何种行动。每个月通过我们的AdvisorGuard解决方案生成的报告也是向SEC展示您的公司已经对自身和客户的网络安全采取了保护措施的最有力证明。


联系信息

Robert Madi,合作伙伴发展主管
ITEGRIA, LLC
1550 North Northwest Hwy., Ste. 403
Park Ridge, IL 60068
电话: (224) 563-3396
传真: (847) 635-8450
电子邮件: rmadi@itegria.com
网页: www.itegria.com

Finetooth Consulting

Finetooth致力于帮助金融顾问获得成长。自2006年以来,得益于对独立商业模式及客户需求的关注,我们已成为顾问、RIA、IBD及清算公司最可靠的咨询合作伙伴之一。

我们的团队由富有经验的金融服务专业人员组成,团队的成员与我们服务对象一样多元且具有活力。团队成员的背景包括财富管理、财务规划、估值、招聘及其相关领域。我们知道,更换经纪交易商或采购顾问服务不是小事,因此我们致力于成为客户的参谋,为其提供定制化的服务体验。

对行业了如指掌是我们的使命。我们满怀热情,希望能帮助客户从独特的机遇中获得最大收益。我们随时恭候您的垂询,与您分享这份热情。


联系信息

Ryan Shanks,创始人兼CEO
Finetooth Consulting
34 Greenacre Ave
Longmeadow, MA 01106
电话: 413-754-3254
电子邮件: ryan@finetoothconsulting.com
网页: www.finetoothconsulting.com




RIA Match

RIA Match致力于为金融顾问及企业提供接续计划、员工成长及下一代人才招聘方面的解决方案。运用RIA Match匹配平台独有的匹配算法,您可免费搜索;付费用户更可匿名、安全地与顾问建立连接。通过RIA Match,您可买、卖、合并、连接或为您的业务添加顾问。一个月的免费优惠码:ria_match_promo


联系信息

Mary Ann Buchanan, CEO
RIA Match
8000 Towers Crescent Dr., 13th Floor
Vienna, VA 22182
电话: (571) 252-3247
电子邮件: maryann.buchanan@riamatch.com
网页: www.riamatch.com

Investment Adviser Association
Investment Adviser Association [20%新会员折扣]

Investment Adviser Association(投资顾问协会,IAA)是一家代表在美国证监会(SEC)注册的投资顾问公司的利益的非营利性组织。该协会会向其会员提供各种服务和资源,且是唯一一家在美国国会、证监会、劳工部、国家证券委员会和其它政府部门代表在证监会注册的投资顾问的利益的组织。协会在推动1940年投资顾问法案的颁布中扮演了主要的角色,该法案是规范投资顾问行业的联邦法案。今天,IAA的会员群体不断壮大,其会员超过650家公司,管理资产达25万亿美元,客户遍及个人、信托、投资公司、私募基金、养老计划、国家和地方政府、捐赠基金、基金会和公司。IAA会向会员提供有价值的合规资源和服务,包括获得来自IAA法律人员的服务,以及访问包含广泛的法律、监管和合规资源的在线图书馆。IAA会通过其下众多的委员会、事务委员会、会员论坛以及各类出版物、会议、工作坊、网研会及其它教育项目使会员及时了解各类相关问题和话题。

Interactive Brokers是Investment Adviser Association的银牌合作伙伴,IAA已同意向盈透证券的客户提供首年会费20%的折扣。要享受该优惠,投资顾问需说明他们是通过盈透证券得知IAA的,并在其会员申请页面“公司信息”标题下的第5项填写折扣码“Interactive20”,点击此处申请。


联系信息

Alain P. Taylor
会员营销总监
Investment Adviser Association
818 Connecticut Ave., NW Suite 600
Washington, DC 20036
电话: (202) 507-7200
电子邮件: alain.taylor@investmentadviser.org
网页: https://www.investmentadviser.org



重要提示:

盈透证券提供本列表的目的是帮助在IBKR平台上交易的顾问找到优质的第三方合规供应商。本页面上列出的优选供应商均为独立企业,与盈透证券无关联关系。本页面上有关供应商的信息均由在列的第三方服务供应商自行提供,盈透证券不保证信息的准确性。本列表不构成盈透证券建议您联系此类第三方供应商获得服务之表示。此类第三方供应商独立于盈透证券,对其提供的服务盈透不作任何陈述或保证。

部分上述第三方供应商为通过盈透证券交易的顾问提供折扣。但盈透证券无法保证此类折扣为最低价格。

投资顾问营销法规

在2020年12月22日星期二,美国证监会(SEC)宣布已完成改革,对根据1940年《投资顾问法》管理投资顾问广告和律师薪酬的规则进行现代法。该法规用基于原则的规定,取代了现行广告规则的广泛限制,这些规定旨在适应技术和建议的不断发展和相互作用,并包括对某些类型广告的定制要求。点击以下链接以了解更多有关法规及其合规要求的信息。顾问也可向律师事务所搜索解释性指导和白皮书。


重要提示:

盈透证券提供外部链接列表的目的是方便投资顾问。访问这些链接将把您从盈透证券网站引导到外部网站。盈透证券与这些外部网站并无合作关系,也无法证实这些网站内信息的准确性。投资顾问应独立研究适用的注册和合规要求,并确定这些网站提供最新的信息。

CRS表格

在美国证监会(SEC)注册的投资顾问必须向SEC提交文件,并向散户投资者提供关系摘要,披露有关公司的某些信息。在州份注册的投资顾问应查看当地法规,以了解是否需要进行类似归档。

如您并无任何必须向其提供关系摘要的散户投资者,则无需准备和提交有关文件。高净值个人被视为CRS表格的散户投资者,而机构(比如,对冲基金、私募基金、创投资本基金、家族办公室)则不是散户投资者。

要了解CRS表格特定要求的更多信息,请查看CRS表格采用发布小型实体合规指引 CRS表格的常见问题解答专注于CRS表格合规的审查,以及法规最佳利益、CRS表格和相关释义的SEC焦点页面。

重要提示:

盈透证券准备的这份资源列表仅供教育和信息用途。本信息不应被理解为法律建议,也不是为解决您或任何其他顾问的特定情况而量身定制的。

盈透证券提供外部链接列表的目的是方便投资顾问。访问这些链接将把您从盈透证券网站引导到外部网站。盈透证券与这些外部网站并无合作关系,也无法证实这些网站内信息的准确性。投资顾问应独立研究适用的注册和合规要求,并确定这些网站提供最新的信息。

最佳执行

尽到您的最佳执行义务

投资顾问对于其客户具有“最佳执行”义务。通常来说,顾问必须通过一个经纪商执行客户的交易,且每笔交易需对客户有利。顾问需要考虑经纪商的执行质量、佣金、费用以及经纪服务的质量等等。

如果监管机构(或客户)询问,顾问需告知“在选择经纪业务时对经纪商的服务质量进行了全方面考量,包括执行能力、佣金、财务责任、向顾问提供服务的速度以及研究服务的价值等等“。证券交易法第23,170版(1986年4月23日)。

最佳执行属于一项持续性的义务 - 顾问应该定期衡量经纪商执行客户交易的表现。

盈透证券的最佳执行优势

盈透证券整理的包含交易审计集团("TAG")第三方数据的详细信息,显示有IBKR交易的最佳执行优势,包括每笔交易的低成本。

IBKR是其执行质量的坚强后盾。我们是唯一一个计算并发布总执行成本数据(数据涵盖IBKR自身收取的佣金和费用)以及执行质量【会对比每日成交量加权平均价格(VWAP)】的经纪商。盈透证券每月都会发布其电子经纪商表现数据。点击此处获取最新的表现数据。

盈透证券法规606报告

与其他经纪商一样,IBKR遵循美国证监会法规606备案记录其定单传递情况的季度报告。该报告描述当客户使用IBKR智能定单传递系统(而且直接将定单传递至特定的市场中心)时,定单如何传递,以及传递至哪里。这些报告属于监管机构希望顾问查看的部分最佳执行信息。

点击此处获取最新的法规606季度报告。

重要提示:

盈透提供的信息可帮助在IBKR平台交易的顾问,或考虑将IBKR视为其首要经纪商或监管人的顾问评估IBKR的最佳执行历史。该信息并不能详尽地展示IBKR的最佳执行记录。

此页面内的某些信息或声明,或链接页面基于独立第三方确认的审查、评级或分析信息。

IBKR尽职调查信息

盈透证券的记录信息

您的客户、行政人员、审计人员和/或监管人员可能会询问有关托管人和经纪商盈透证券的信息,并会询问您都进行了哪些尽职调查。或者您可能也想知道IBKR的记录信息并自行进行尽职调查。

为帮助您找到答案,盈透证券法律总顾问准备了一份备忘录,详述了盈透证券强大的财务实力、严格的监管操作、经验丰富的管理团队、全球范围内的最佳执行以及低廉的成本,您可将此文件提供给监管机构、客户、审计人员、行政人员或其他第三方。我们还在此页面纳入了一些可展示IBKR作为托管人和经纪商优势的链接。

正如材料所示,盈透证券强大的财务实力、经验丰富且谨慎的管理、严格的监管操作、先进的最佳执行技术以及低廉的成本,使得IBKR日渐成为那些希望为其客户提供安全且高性价比全球投资平台的财务顾问的主经纪、清算和托管服务首选供应商。

盈透证券法律总顾问的尽职调查备忘录

盈透证券的法律总顾问准备了一份文件,您可将其提供给客户和/或监管人员,向其表明为何IBKR可以成为托管人,并阐释您做出的尽职调查。该文件总结了IBKR强大的财务实力、信用评级、严格的监管操作、对客户资产的保护、保守且经验丰富的管理团队、最佳执行技术、纪律记录以及行业获奖和荣誉。


盈透证券有限公司标普评级

标普授予盈透证券的评级为A- (展望稳定)。点击此处获取此信息。您可在标普网站上免费创建账户来查看回溯至2010年的IBKR评级。


盈透证券有限公司系SIPC会员且受其保护

盈透证券有限公司系证券投资人保护公司(”SIPC“)成员。点击此处确认IBKR的SIPC成员身份。

SIPC保护客户免受证券和现金损失的影响(通常高达50万美金,现金额度为25万)。查看 “SIPC会如何保护您”手册进一步了解SIPC提供的保护措施。

盈透证券的行业奖项和荣誉

盈透证券因其灵活、创新且动态的交易技术,低廉的交易成本,以及客户可获取的价格优化而引以为豪。

盈透也因此荣获多个行业奖项。道琼斯公司的巴伦杂志连续6年将IBKR评为顶级互联网券商。

点击此处查看IBKR自2005年以来获取的奖项和行业荣誉。


盈透证券有限公司的财务报告

点击此处查看盈透证券2003年以来的年度和半年度财务报表。


盈透证券的管理团队

点击此处了解盈透证券经验丰富且长久稳定的管理团队。

重要提示:

盈透提供的尽职调查信息可帮助在IBKR平台交易的顾问,或考虑将IBKR视为其首要经纪商或监管人的顾问评估IBKR的最佳执行历史。该信息并不意在详尽地展示IBKR记录或概述。

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系列专题

通过有关投资顾问面临的主要合规话题的系列专题,顾问可了解更多有关其合规义务的信息。

成立顾问公司的专题

您可能想知道如何开立您自己的投资顾问公司。此专题介绍会着重介绍主要的法律与监管因素,在决定过渡为自己投资顾问惯例时需要考虑的问题和因素。


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有关投资顾问与雇员注册要求与文件的专题介绍

顾问面临的首要合规难题便是需要确保公司以及某些雇员为SEC及/或业务开展所在州的注册顾问。此专题介绍总结了影响投资顾问的主要注册法规。


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有关顾问及费用协议的专题介绍

起草顾问协议并确定如何从客户处得到补偿是创建顾问公司的关键。此专题介绍总结了顾问在设计这些协议时必须考虑的主要问题。


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有关顾问推广和营销的专题介绍

顾问通常可以无偿推广其服务,但是州以及证监会(SEC)会限制顾问的推广类型。此专题介绍总结了这些限制,包括制约广告(涉及表现信息与使用社交网络)的法规。


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有关合规系统以及顾问必须具备的文件的专题介绍

顾问必须具备书面的合规政策与程序以防止、检测并修正违反相关法律的行为,还需具备道德准则。此专题介绍总结了这些要求。


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有关注册投资顾问保管法规的专题介绍

此专题介绍阐明了顾问“保管”客户资产时常常被误解的话题。专题会介绍导致监管者认为顾问“保管”客户资产的情况类型(尽管资产实则由合规监管者IBKR持有),还会介绍与“保管”相关的特殊责任和要求。


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有关顾问保存记录的专题介绍

注册投资顾问必须创建并保存与核心业务相关的真实、准确以及最新的账目和财务记录。此专题介绍主要讨论顾问必须保存的账目类型,保存的方式以及保存的时间。


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有关州对“小型”投资顾问注册要求的专题介绍

相较受SEC注册法规影响的大型顾问,“小型”顾问会面临不同且更加复杂的注册要求。此专题介绍总结了资产规模小于2,500万美元并且/或者客户数量有限的投资顾问所面临的注册要求。


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有关注册投资顾问保险和协议考虑的专题介绍

顾问必须考虑是否购买过失与疏忽责任保险或其他保险并确保寄出必需的协议。此专题介绍列出了顾问在决定购买保险时应该考虑的因素,以及制约顾问的有关协议与净值要求的联邦法律以及州法律。


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有关美国客户其外籍投资顾问注册和合规要求的专题介绍

外国投资顾问经常会问到自己是否必须在美国证监会及/或美国各州处进行注册。此专题介绍列出了外国顾问可以免于在美国进行注册的条件。


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有关最佳执行和交易分配指导的专题介绍

作为受托人,顾问有义务寻求客户交易的“最佳执行”。此专题提供顾问最佳执行和交易分配义务的概述。


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有关1940年投资顾问法案 - 受托责任的专题介绍

根据1940年投资顾问法案,顾问的受托责任是一项总体的法律责任,投资顾问必须把客户的利益置于其个人利益之前。


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有关顾问与经纪交易商建立合作关系的考虑专题介绍

经纪交易商是顾问最常见的合作方。顾问与经纪交易商建立合作关系会产生不少利益冲突和风险,对此顾问必须披露和持续监察。


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有关顾问公司首席合规官的责任专题介绍

此专题概述顾问公司首席合规官(CCO)的责任,并分析CCO可能面临个人责任的特定情况。


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有关投资顾问年度合规审查的专题介绍

1940年投资顾问法案要求投资顾问至少每年对政策和程序的充足性及执行的有效性进行一次审查。


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有关“投资顾问”定义中“经纪交易商豁免”的专题介绍

作为其经纪业务的一部分,经纪交易商会惯常地提供投资建议,但在定义“投资顾问”时却经常会把“经纪交易商”排除在外,而这情况也最为复杂。


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有关2008年加利福尼亚消费者隐私法案的专题介绍

此专题对投资顾问在2008年加利福尼亚消费者隐私法案下的预期合规行动进行概述。


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有关投资顾问道德规范的专题介绍

此专题根据1940年投资顾问法案法规204A-1,探讨投资顾问在道德规范方面的特定要求。


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有关投资顾问利益冲突的合规考量专题介绍

投资顾问需承担受托责任,把客户利益置于其自身利益之前。当投资顾问在某些情况下拥有既得利益时,其自身利益可能与受托责任产生矛盾,并影响其行为。两者的冲突可能导致顾问在故意或非故意的情况下,提供不符合客户最佳利益的建议。


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有关ESG和社会责任投资的合规考量专题介绍

在全球企业的营商活动中,ESG因素扮演着某种角色,并对每家公司产生不同的影响。 虽然这些因素对公司和投资者的重要性日益提高,但在标准化ESG策略或合规方面的指导或法规却寥寥可数。要了解这些因素和其应用方式,首要步骤就是提供定义。


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有关SEC在2021年4月份发布的ESG风险警示讨论专题介绍

此专题探讨该风险警示所强调的项目,并向投资顾问提供整体概念,指导其草拟ESG披露和执行相关策略。


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有关“投资顾问”定义中“发布者豁免”的专题介绍

对于博客或线上新闻通讯订阅量可观的财务专业人员而言,他们往往会对是否需要注册成为投资顾问感到疑惑。此专题探讨他们要取得豁免所必须符合的标准。


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有关机器人投资顾问和其合规义务的专题介绍

机器人投资顾问公司运用算法交易技术作为对客户在营销和游说时的卖点。然而,如何把这种崭新的机器人投资顾问技术向客户准确和诚实地进行解说,是投资顾问能否秉持受托责任的关键。


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有关投资公司法案法规3a-4:投资公司与个人顾问服务之间的功能线专题介绍

此专题介绍法规3a-4的安全港条件及其应用例子,例如模拟投资组合和包管型费用计划等解决方案,投资者支付一个费用,即可享受与投资者账户有关的全部服务。


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有关SEC在包管型费用计划的风险警示专题介绍

此专题聚焦于SEC在2021年就投资顾问参加包管型费用计划发出的风险警示。


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重要提示:

上述专题仅作为教育和信息用途。上述专题的信息不应被理解为法律建议,也不是为解决您或任何其他顾问的特定情况而量身定制的。投资顾问应独立研究适用的注册和合规要求,并因应需要咨询法律顾问的意见。盈透证券并不控制或保证专题系列的准确性、合法性相关性及时性、或信息的完整性。.