借助集成工具简化客户引入、文档管理和客户管理流程,从而减少运营阻力,让您能够专注于提供咨询和服务。
顾问网页端将CRM功能、数字化客户引入流程和安全访问整合于一个界面。数字化开户、Docusign电子签名和批量文档工具可减少人工操作,加快设置速度,确保始终符合合规要求。
您可通过该模型代表您的客户完成各类任务,如发起注资请求或更改信息。顾问发起操作后,客户可通过简化的流程批准、签字及确认您的操作。
控制面板上的“客户待定事项”(之前的“待定事项”)标签会显示所有需您的客户处理的事项,您作为顾问可代表客户完成这些待定事项,或发送自动生成的邮件,请客户完成这些任务。
我们重新设计了“子账户消息”标签,通过整合IBKR的消息、对其进行分类并将消息传达给顾问来避免对客户造成不必要的打扰。
| 授权层次 | 简化 所有客户参与 | 简化+ 所有客户参与 | 全服务 单个客户参与 |
|---|---|---|---|
| 概览 |
提供简化的流程,可供客户批准注资请求、签署协议及确认顾问发起的变更或指令。 IBKR的消息将被整合、分类并传达给顾问,以避免对客户造成不必要的打扰。 顾问可配置特定的功能。 |
顾问可代表客户完成特定的行政性任务。客户可使用简化的流程来完成需其批准的任务,而无需登录网页端。客户将自动注册使用服务,并在开户时应用可用的授权。 |
客户允许顾问代表其完成额外的任务,包括某些行政性任务及将资金或资产移至新的地方。每位客户必须单独参与并选择他们想授予顾问的权利。 |
| 授权 | |||
| 核心授权 | |||
| 为股票投票及就持仓做选择 | |||
| 请求只向顾问发送电子通知、确认及账户报表 | |||
| 更新账户信息、账户设置、交易许可及税表 | |||
| 特殊项目及另类投资 | |||
| 提供或变更银行存取款指令或转账指令 | |||
| 发送第三方支付及电汇 | |||
| 客户批准方法 | 短信通知 | 短信通知 | 无需批准 |
| 自动使所有客户参加 | 是 | 是/否 | 否 |
| 参与资格 | 合法注册的顾问。* |
资产管理规模不少于1亿美元的注册顾问**,包括: • SEC注册顾问 • 在CFTC注册、且同时在SEC或州注册的顾问 • 在美国以外注册的顾问 | 待合规审核的注册顾问。 |
| 要求 | 顾问及客户必须签署IBKR文件。 | 顾问参与后,所有符合要求的新客户将在开户过程中自动参与且不可退出该项目。原有客户必须签署协议附录方可授权。 | 顾问必须保持专业注册的身份。客户必须完整填写并提交签好字的表格。 |
更多信息,请访问我们的顾问服务模型指南。
您的企业需要一个既能保护客户资产、又能支持业务规模化发展的托管机构。盈透证券凭借雄厚的财务实力、全球业务覆盖和专业级技术,助力顾问从容开展业务。
盈透证券集团拥有超过四十年的行业经验和雄厚的股权资本。公司于纳斯达克上市(股票代码: IBKR),运营过程经审计且公开透明,拥有稳健的资产负债表,并实施严谨的风险管理,旨在抵御市场压力。
盈透证券拥有超过400万个客户账户,日均交易量超过350万笔,是全球最大的电子经纪商之一,为全球顾问和机构客户提供支持,覆盖超过170个市场。
客户资产按监管要求实施隔离托管。在美国,盈透证券是SIPC(证券投资者保护公司)成员,提供高达50万美元的保障,其中现金保障额度为25万美元,此外,还通过伦敦劳合社提供额外保障,具体以保单条款为准。
IBKR的基础设施专为需要速度、可靠性和规模化的顾问而打造。持续投资于系统韧性和网络安全,有助于保护客户数据,同时支持无缝执行和准确报告。
盈透证券受全球主要监管机构监管,包括SEC(美国证券交易委员会)、CFTC(美国商品期货交易委员会)和FINRA(美国金融业监管局)。这种全球性的监管机制进一步强化了我们对合规性、透明度和高标准操守的承诺。
IBKR BestX通过在各交易所间进行智能、实时的委托单传递,帮助注册投资顾问(RIA)争取价格改善并最大限度降低市场影响,从而履行受托人最佳执行义务。
入门
我们的顾问账户可以让专业注册投资顾问(RIA)和商品交易顾问(CTA)通过单个委托单管理界面在多个客户之间执行和分配交易。
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