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面向顾问的行政管理功能

面向可扩展顾问公司的集中式管理

简化管理。强化客户关系。

借助集成工具简化客户引入、文档管理和客户管理流程,从而减少运营阻力,让您能够专注于提供咨询和服务。

顾问网页端将CRM功能、数字化客户引入流程和安全访问整合于一个界面。数字化开户、Docusign电子签名和批量文档工具可减少人工操作,加快设置速度,确保始终符合合规要求。

顾问网页端

在一个界面中查看客户信息、账户活动、报告以及类似CRM的备注,实现快速跟进和更有条理的服务。

客户关系管理

使用顾问网页端内置的CRM系统,管理完整的客户生命周期,从潜在客户开发到持续互动,无需额外费用。

Docusign

将完整的开户申请和所需文件打包成一个电子文件包发送,加快客户审批流程,减少后续跟进工作。

数字账户管理

通过安全的API平台自动执行开户、注资和持续管理。

安全登录系统

通过灵活的身份验证和许可控制保障客户数据安全,减少与访问相关的服务请求。

批量下载客户文件

通过批量下载工具高效检索客户文档,简化审计和监管审查流程。

顾问服务模型

  • 操作控制

    您可通过该模型代表您的客户完成各类任务,如发起注资请求或更改信息。顾问发起操作后,客户可通过简化的流程批准、签字及确认您的操作。

  • 优化的控制面板

    控制面板上的“客户待定事项”(之前的“待定事项”)标签会显示所有需您的客户处理的事项,您作为顾问可代表客户完成这些待定事项,或发送自动生成的邮件,请客户完成这些任务。

  • 优化的消息功能

    我们重新设计了“子账户消息”标签,通过整合IBKR的消息、对其进行分类并将消息传达给顾问来避免对客户造成不必要的打扰。

我们提供三种可自定义的参与层次:

授权层次 简化 所有客户参与 简化+ 所有客户参与 全服务 单个客户参与
概览

提供简化的流程,可供客户批准注资请求、签署协议及确认顾问发起的变更或指令。

IBKR的消息将被整合、分类并传达给顾问,以避免对客户造成不必要的打扰。

顾问可配置特定的功能。

顾问可代表客户完成特定的行政性任务。客户可使用简化的流程来完成需其批准的任务,而无需登录网页端。客户将自动注册使用服务,并在开户时应用可用的授权。

客户允许顾问代表其完成额外的任务,包括某些行政性任务及将资金或资产移至新的地方。每位客户必须单独参与并选择他们想授予顾问的权利。

授权
核心授权
为股票投票及就持仓做选择
请求只向顾问发送电子通知、确认及账户报表
更新账户信息、账户设置、交易许可及税表
特殊项目及另类投资
提供或变更银行存取款指令或转账指令
发送第三方支付及电汇
客户批准方法 短信通知 短信通知 无需批准
自动使所有客户参加 是/否
参与资格 合法注册的顾问。* 资产管理规模不少于1亿美元的注册顾问**,包括:
• SEC注册顾问
• 在CFTC注册、且同时在SEC或州注册的顾问
• 在美国以外注册的顾问
待合规审核的注册顾问。
要求 顾问及客户必须签署IBKR文件。 顾问参与后,所有符合要求的新客户将在开户过程中自动参与且不可退出该项目。原有客户必须签署协议附录方可授权。 顾问必须保持专业注册的身份。客户必须完整填写并提交签好字的表格。
任务无需客户批准 任务需要客户批准 不可用

更多信息,请访问我们的顾问服务模型指南

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以实力为基石。
专为顾问设计。

您的企业需要一个既能保护客户资产、又能支持业务规模化发展的托管机构。盈透证券凭借雄厚的财务实力、全球业务覆盖和专业级技术,助力顾问从容开展业务。

财务实力与稳定性

盈透证券集团拥有超过四十年的行业经验和雄厚的股权资本。公司于纳斯达克上市(股票代码: IBKR),运营过程经审计且公开透明,拥有稳健的资产负债表,并实施严谨的风险管理,旨在抵御市场压力。

全球布局,信赖之选

盈透证券拥有超过400万个客户账户,日均交易量超过350万笔,是全球最大的电子经纪商之一,为全球顾问和机构客户提供支持,覆盖超过170个市场。

客户资产保护

客户资产按监管要求实施隔离托管。在美国,盈透证券是SIPC(证券投资者保护公司)成员,提供高达50万美元的保障,其中现金保障额度为25万美元,此外,还通过伦敦劳合社提供额外保障,具体以保单条款为准。

专业技术与可靠性

IBKR的基础设施专为需要速度、可靠性和规模化的顾问而打造。持续投资于系统韧性和网络安全,有助于保护客户数据,同时支持无缝执行和准确报告。

监管监督与透明度

盈透证券受全球主要监管机构监管,包括SEC(美国证券交易委员会)、CFTC(美国商品期货交易委员会)和FINRA(美国金融业监管局)。这种全球性的监管机制进一步强化了我们对合规性、透明度和高标准操守的承诺。

执行质量

IBKR BestX通过在各交易所间进行智能、实时的委托单传递,帮助注册投资顾问(RIA)争取价格改善并最大限度降低市场影响,从而履行受托人最佳执行义务。

顾问账户详情

入门

开立注册投资顾问账户

我们的顾问账户可以让专业注册投资顾问(RIA)和商品交易顾问(CTA)通过单个委托单管理界面在多个客户之间执行和分配交易。

披露

  1. 符合条件的顾问将在开户时参与本项目。
  2. 在IBIE开立了账户的注册顾问的资产管理规模必须达到5000万欧元。在IBUK开立了账户的注册顾问的资产管理规模必须达到5000万英镑。