Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо IRA
Все, требуемое от частного лица, и:
Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Информация частного бенефициара:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Номер соц. обеспечения.

Информация бенефициара собственности юр. лица:

  • Дата исполнения завещания и % владения.

Информация бенефициара траста юр. лица:

  • Контактные данные;
  • Название траста;
  • Предмет завещания;
  • % владения;
  • Дата исполнения завещания или траста.

Информация бенефициара благотворительности юр. лица:

  • Название благотворительной организации;
  • % владения;
  • Адрес;
  • Дата исполнения завещания.

Для бенефициаров IRA:

  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частный, совместный или IRA-счет в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить дополнительные документы.


Резиденты США

Interactive Brokers, как правило, проверяет имена и адреса американских клиентов электронно. Если это не удастся сделать, то вас попросят предоставить дополнительные документы.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Идентификация доверительного собственника или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Если доверительный собственник - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если доверительный собственник - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
  • Устав предприятия
  • Внутренние нормативные документы
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса доверительного собственника (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Идентификация учредителя/дарителя или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Если учредитель/даритель - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если учредитель/даритель - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев.




Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская йена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Русский рубль
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Канаде)


Частные лица Канады

Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Interactive Brokers Canada, Inc., как правило, проверяет имена и адреса канадских клиентов электронно. Если это не удастся сделать, то вас попросят предоставить свидетельство того, что нотариус или гарант видел ваш частный идентификационный документ. Это свидетельство должно включать разборчивую фотокопию оригинала и следующую информацию:

  • Имя, профессия и адрес нотариуса или гаранта;
  • Подпись нотариуса или гаранта; и
  • Тип и номер идентификационного документа, предоставленного проверяемым частным лицом.

В данном контексте под "гарантом" подразумевается частное лицо одной следующих из профессий в Канаде:

  • Дантист, врач или хиропрактик;
  • Судья, член магистрата или юрист;
  • Нотариус (в Квебеке) или общественный нотариус;
  • Оптик или фармацевт;
  • Аккредитованный общественный бухгалтер (APA), дипломированный бухгалтер (CA), сертифицированный главный бухгалтер (CGA), сертифицированный бухгалтер по управленческому учету (CMA), общественный бухгалтер (PA) или зарегистрированный общественный бухгалтер (RPA);
  • Профессиональный инженер ( "P. Eng." за пределами Квебека) или инженер ("Eng." в Квебеке); или
  • Ветеринар.

Вас также попросят предоставить следующий документ:


Категория документа Принимаемые идентификационные документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение места жительства
  • Выписка из банка
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета.



Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Канаде)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Подтверждение личности и даты рождения доверительного собственника
  • Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.
Подтверждение адреса доверительного собственника (только безотзывные трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.
Документация траста
  • Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.
Подтверждение американского налогового или другого государственного идентификационного номера траста
  • Американские или другие государственные налоговые формы;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, обведите язык документа.

  • Учредительный документ траста;
  • Постановление траста.
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждения его существования (только отменяемые трасты)
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (только отменяемые трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Европе)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Перейти в раздел:

Резиденты Великобритании
Резиденты других стран

Резиденты Великобритании
Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Британские водительские права
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Британские водительские права
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи. Примечание: Водительские права, использованные для подтверждения личности, нельзя одновременно предоставить для подтверждения адреса;
  • Выписка из банка
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.



Резиденты других стран
Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

Примечание:

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

по эл. почте: отсканированные документы: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Европе)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Подтверждение личности и даты рождения доверительного собственника
  • Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.
Подтверждение адреса доверительного собственника (только безотзывные трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.
Документация траста
  • Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.
Подтверждение американского налогового или другого государственного идентификационного номера траста
  • Американские или другие государственные налоговые формы;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, обведите язык документа.

  • Учредительный документ траста;
  • Постановление траста.
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждения его существования (только отменяемые трасты)
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (только отменяемые трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Китае)


Резиденты Китая

Ваша идентификационная карта гражданина служит подтверждением как вашей личности, так и адреса проживания. Если вы отправите ее, то вам не потребуется предоставлять никаких дополнительных документов. Обязательно загрузите изображения обеих сторон карточки.

В ином случае вам понадобится предоставить два отдельных документа согласно таблице ниже - один, подтверждающий вашу личность, а другой - адрес.


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
  • Паспорт
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Гос. удостоверение личности
    Должно действовать и содержать ID-номер. Необходима лицевая и оборотная стороны.
  • Водительские права.
Подтверждение адреса проживания
(только если вы не отправите идентификационную карту гражданина)

Адрес на документе должен совпадать с данными в вашей заявке на открытие счета.

  • Жилищный сертификат
    Закладная, завещание, свидетельство о праве собственности или договор аренды. Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Счет за коммунальные услуги
    Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 12 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
  • Страховка владельца
    Страховой полис текущего владельца жилья. Выписка по страховке, выданная в течение последних 12 месяцев, также принимается;
  • Счет за охрану жилья
    Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 12 месяцев;
  • Государственные документы/выписки
    Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних 12 месяцев. Включают:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма и уведомление Government housing agency-issued letter/notice;
    • Повестка в суд
    • Любое другое письмо/уведомление, которое содержит имя и адрес владельца счета;
    • Hukou (регистрация по месту жительства);
  • Выписка по кредитной карте
    Принимаются только выписки по банковским картам. В документе должно быть указано название банка (обязательно состоящего в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег) и страна проживания клиента.
  • Выписка из банка
    Должна содержать полное имя и текущий адрес владельца счета и быть не старше 12 месяцев. Банк должен быть участником Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег;
  • Отчет от брокера
    Фирма должна являться брокером-дилером, зарегистрированным в США, или его аффилированным лицом. Страна проживания владельца счета должна состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег.

Примечание:

Interactive Brokers LLC оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.



Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете отправить отсканированные документы по электронной почте newaccounts@interactivebrokers.com (укажите ID своего счета в теме письма) или переслать их по факсу на номер +852 2509 4102.

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по адресу newaccounts.uk@interactivebrokers.com (укажите ID своего счета в теме письма) или по телефону +852 2156 7907.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Китае)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Подтверждение личности и даты рождения доверительного собственника
  • Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.
Подтверждение адреса доверительного собственника (только безотзывные трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.
Документация траста
  • Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.
Подтверждение американского налогового или другого государственного идентификационного номера траста
  • Американские или другие государственные налоговые формы;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, обведите язык документа.

  • Учредительный документ траста;
  • Постановление траста.
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждения его существования (только отменяемые трасты)
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (только отменяемые трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Номер идентификационной карты Гонконга;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.
  • Тип траста;
  • Название траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер;
  • Основное место ведения бизнеса;
  • Имя/название учредителя/дарителя;
  • Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
    • Имя;
    • Адрес проживания;
    • Дата рождения;
    • Гражданство;
    • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    • Выданный правительством ID-номер.
  • % владения каждого бенефициара;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цель и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Номер идентификационной карты Гонконга;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.



Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Гонконге)



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity and Date of Birth
  • Hong Kong Permanent Resident Card
  • Passport
    (If applicant does not hold a Hong Kong Permanent Resident Card);
Proof of Residential Address
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, telephone (including cell phone) or gas statement; the bill must have been issued within the past three months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Home ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past three months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    the bill must have been issued within the past three months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past three months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy.;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past three months.

Additional Information required for Hong Kong

In order to comply with SFC requirements, you are required to complete an additional "Acknowledgment". The Acknowledgment is to prove your identity and for you to acknowledge receipt of certain information. The Acknowledgment may be completed via one of the following options:

  • Option 1 - Book an In-Person Appointment from your online application. Our licensed representative will verify your identity, signature, and provide the Acknowledgment form for your completion.

  • Option 2 - Complete the Acknowledgement Form with a working professional (such as Notary Public, Practicing Lawyer, Practicing Certified Public Accountant, or SFC licensed person) and submit by post.

  • Option 3 - Complete the Acknowledgement Form and submit by post along with a personal check for funding purposes. The check must be no less than 80,000 HKD with a signature that matches the signature on the Acknowledgement form.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Гонконге)



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document
  • A copy of the trust deed.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust
  • Public Utility Bill;
    Electricity, water, telephone (including cell phone) or gas statement; the bill must have been issued within the past three months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortage bill;
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate;
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill;
    The statement must have been issued within the past three months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill;
    the bill must have been issued within the past three months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past three months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy.;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past three months.
Proof of Identity or Existence of the Trustee
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Address of the Trustee
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address

Additional Information required for Hong Kong

In order to comply with SFC requirements, you are required to complete an additional "Acknowledgment". The Acknowledgment is to prove your identity and for you to acknowledge receipt of certain information. The Acknowledgment may be completed via one of the following options:

  • Option 1 - Book an In-Person Appointment from your online application. Our licensed representative will verify your identity, signature, and provide the Acknowledgment form for your completion.

  • Option 2 - Complete the Acknowledgement Form with a working professional (such as Notary Public, Practicing Lawyer, Practicing Certified Public Accountant, or SFC licensed person) and submit by post.





Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Чек (только HKD)
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Корпорация
  • Налоговый идентификационный номер;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частный счет в Японии)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Перейти в раздел:

Резиденты Японии, желающие торговать японскими продуктами
Резиденты Японии, желающие торговать всеми остальными продуктами


Частные лица

Документация, требуемая от частных лиц, желающих торговать японскими продуктами.

Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение адреса

Водительские права

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле;

Паспорт

  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Медицинский полис (карточка)

  • Если ваш адрес проживания указан на лицевой стороне, то отправьте только ее;
  • Если ваш адрес проживания на ней не указан, то отправьте лицевую и оборотную стороны.

Медицинский полис (на бумаге)

  • Документ должен содержать имя, адрес и дату рождения.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.



Резиденты Японии, желающие торговать всеми остальными продуктами

Документация, требуемая от частных лиц, желающих торговать всеми остальными продуктами.

Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения

Водительские права

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.
Подтверждение адреса

Водительские права

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Счет за коммунальные услуги

  • Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Выписка из банка

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Примечание:

Документы без имени, адреса и даты рождения непригодны. Если отправленные документы не содержат всю обязательную информацию или не вполне ясны, то вас попросят предоставить другое подтверждение. Если имя или адрес из вашей заявки не совпадает с информацией в присланных вами документах, IB может не одобрить открытие счета.

IB хранит только необходимые личные данные клиентов (и удаляет остальные). Они будут обработаны в соответствии с Законом о защите личной информации.

Документы можно предоставить одним из следующим методов:

Электронная почта:
newaccounts@interactivebrokers.com
Допустимый формат сканированных документов: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
В теме письма укажите номер своего счета IB (UXXXXXX).

Факс:
03-4588-9749

Почта:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
Обработка может занять дополнительное время. Пожалуйста, позвоните нам после отправки электронного письма.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Японии)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Подтверждение личности и даты рождения доверительного собственника
  • Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.
Подтверждение адреса доверительного собственника (только безотзывные трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.
Документация траста
  • Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.
Подтверждение американского налогового или другого государственного идентификационного номера траста
  • Американские или другие государственные налоговые формы;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, обведите язык документа.

  • Учредительный документ траста;
  • Постановление траста.
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждения его существования (только отменяемые трасты)
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (только отменяемые трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Корпорация
  • Налоговый идентификационный номер;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы ( заявители на частные и совместные счета)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Перейти в раздел:
Заверенные копии документов для частных лиц Австралии
Заверенные копии документов трастов, товариществ, ассоциаций, зарегистрированных кооперативов и правительственных органов

Резиденты не США
Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.



Заверенные копии документов для частных лиц Австралии

Скачать справку о подлинности копий




Заверенные копии документов для трастов, товариществ, ассоциаций, зарегистрированных кооперативов и правительственных органов

Скачать справку о подлинности копий




Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (все остальные заявители на частные и совместные счета)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Перейти в раздел:

Резиденты не США
Заверенные копии документов для трастов, товариществ, ассоциаций, зарегистрированных кооперативов и правительственных органов

Резиденты не США
Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.



Что вам нужно: документы (заявители на иностранный траст)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Документация, требуемая от заявителей на иностранный траст

При подаче заявки на иностранный трастовый счет требуется:

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Trustee Certification
  • Trustee Certification Form;
Copies of pages of the Trust Document
  • The document should include the pages that contain at least following:
    • The full name of the trust;
    • The name(s) of each grantor;
    • The name(s) of each trustee;
    • Each signature page(s).
Proof of ID for Trustee or Proof of Existence for Trustee (Required ONLY if Foreign Trust – Not Revocable)

If the Trustee is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Trustee is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of Trustee Address (Required ONLY if Foreign Trust – Not Revocable)

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.

Proof of ID for Grantor/Settlor or Proof of Existence for Grantor/Settlor (Required ONLY if Foreign Trust – Revocable)

If the Grantor/Settlor is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Grantor/Settlor is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of Address for Grantor/Settlor (Required ONLY if Foreign Trust – Revocable)

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.




Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода..
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.