Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо IRA
Все, требуемое от частного лица, и:
Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Информация частного бенефициара:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Номер соц. обеспечения.

Информация бенефициара собственности юр. лица:

  • Дата исполнения завещания и % владения.

Информация бенефициара траста юр. лица:

  • Контактные данные;
  • Название траста;
  • Предмет завещания;
  • % владения;
  • Дата исполнения завещания или траста.

Информация бенефициара благотворительности юр. лица:

  • Название благотворительной организации;
  • % владения;
  • Адрес;
  • Дата исполнения завещания.

Для бенефициаров IRA:

  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частный, совместный или IRA-счет в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить дополнительные документы.


Резиденты США

Interactive Brokers, как правило, проверяет имена и адреса американских клиентов электронно. Если это не удастся сделать, то вас попросят предоставить дополнительные документы.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Идентификация доверительного собственника или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Если доверительный собственник - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если доверительный собственник - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
  • Устав предприятия
  • Внутренние нормативные документы
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса доверительного собственника (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Идентификация учредителя/дарителя или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Если учредитель/даритель - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если учредитель/даритель - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев.




Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская йена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Русский рубль
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Канаде)


Частные лица Канады

Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Interactive Brokers Canada, Inc., как правило, проверяет имена и адреса канадских клиентов электронно. Если это не удастся сделать, то вас попросят предоставить свидетельство того, что нотариус или гарант видел ваш частный идентификационный документ. Это свидетельство должно включать разборчивую фотокопию оригинала и следующую информацию:

  • Имя, профессия и адрес нотариуса или гаранта;
  • Подпись нотариуса или гаранта; и
  • Тип и номер идентификационного документа, предоставленного проверяемым частным лицом.

В данном контексте под "гарантом" подразумевается частное лицо одной следующих из профессий в Канаде:

  • Дантист, врач или хиропрактик;
  • Судья, член магистрата или юрист;
  • Нотариус (в Квебеке) или общественный нотариус;
  • Оптик или фармацевт;
  • Аккредитованный общественный бухгалтер (APA), дипломированный бухгалтер (CA), сертифицированный главный бухгалтер (CGA), сертифицированный бухгалтер по управленческому учету (CMA), общественный бухгалтер (PA) или зарегистрированный общественный бухгалтер (RPA);
  • Профессиональный инженер ( "P. Eng." за пределами Квебека) или инженер ("Eng." в Квебеке); или
  • Ветеринар.

Вас также попросят предоставить следующий документ:


Категория документа Принимаемые идентификационные документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение места жительства
  • Выписка из банка
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета.



Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Канаде)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Подтверждение личности и даты рождения доверительного собственника
  • Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.
Подтверждение адреса доверительного собственника (только безотзывные трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.
Документация траста
  • Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.
Подтверждение американского налогового или другого государственного идентификационного номера траста
  • Американские или другие государственные налоговые формы;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, обведите язык документа.

  • Учредительный документ траста;
  • Постановление траста.
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждения его существования (только отменяемые трасты)
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (только отменяемые трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Вам будет необходимо предоставить следующую информацию об обоих владельцах совместного счета.
  • Полное имя с одним удостоверением личности (см. ниже);
  • Адрес проживания с одним подтверждением адреса (см. ниже);
  • Дата и страна рождения;
  • Гражданство;
  • Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Информация об источнике благосостояния и средств*;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; и
  • Подробности о других пользователях счета, если нужно

Примечания:




Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Европе)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Удостоверение личности владельца счета

Пожалуйста, предоставьте действующий документ (или документы), где имеется следующее: полное имя, дата и место рождения, фотография, подпись владельца, номер документа, дата истечения и страна выдачи. Если необходимая информация указана на нескольких страницах, то предоставьте копии каждой из них.

  • Паспорт
  • Идентификационная карта гражданина
  • Водительские права
Подтверждение адреса проживания владельца счета

Документ должен содержать имя и адрес заявителя и быть не старше шести месяцев, если не указано иначе. Пожалуйста, предоставьте отсканированную копию оригинала.

  • Счет за коммунальные услуги
    Например, счет за электричество, гоз, воду, домашний телефон, телевидение или интернет. Счета за мобильный телефон не принимаются.
  • Извещение о муниципальном налоги
  • Счет по страховке
  • Банковская, брокерская или ипотечная выписка
  • Банковское письмо на официальном бланке с печатью и подписью, подтверждающее ваш адрес
  • Выписка по кредитной карте (не старше шести недель)
  • Правительственные письма или выписки
    Например, мы примем извещение о налоге на имущество, подтверждение адреса регистрации от местных органов или пенсионную выписку. Документ должен быть напечатан на официальном государственном бланке.
  • Вид на жительство
  • Водительские права или идентификационная карта гражданина
    Идентификационную карту или водительские права, использованные для удостоверения личности, нельзя одновременно предоставить для подтверждения адреса.
  • Только для ВЕНГРИИ: АДРЕСНАЯ КАРТА, где указан текущий адрес проживания.

Примечания:

  • Чтобы ускорить процесс рассмотрения, предоставьте ОТСКАНИРОВАННУЮ копию вашего документа. Фотографии, сделанные камерой или смартфоном могут привести к задержкам в одобрении счета.

Словарь терминов:

Источник благосостояния: описывает основу вашего финансового положения или собственного капитала. Например: наследство, общие накопленные активы или финансы семьи.

Источник средств: описывает, откуда взялись средства, используемые для финансирования счета. К такой деятельности может относиться трудовая занятость, бонусы/премии за продуктивность, предпринимательская деятельность или продажа собственности.




Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налог. резиденция;
  • Номер идентификационной карты или паспорта;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налог. резиденция;
  • Номер идентификационной карты или паспорта;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.

*У вас должен быть совместный банковский или брокерский счет для вывода средств.




Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Китае)


Резиденты Китая

Ваша идентификационная карта гражданина служит подтверждением как вашей личности, так и адреса проживания. Если вы отправите ее, И адрес на ней будет совпадать с адресом проживания, указанным в вашей заявке, то вам не потребуется предоставлять никаких дополнительных документов для подтверждения адреса. Обязательно загрузите изображения обеих сторон карточки.

В ином случае вам понадобится предоставить два отдельных документа согласно таблице ниже - один, подтверждающий вашу личность, а другой - адрес.


Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
  • Паспорт
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Гос. удостоверение личности
    Должно действовать и содержать ID-номер. Необходима лицевая и оборотная стороны.
  • Водительские права.
Подтверждение адреса проживания

Адрес на документе должен совпадать с данными в вашей заявке на открытие счета.

  • Жилищный сертификат
    Закладная, завещание, свидетельство о праве собственности или договор аренды. Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Счет за коммунальные услуги
    Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 12 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
  • Страховка владельца
    Страховой полис текущего владельца жилья. Выписка по страховке, выданная в течение последних 12 месяцев, также принимается;
  • Счет за охрану жилья
    Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 12 месяцев;
  • Государственные документы/выписки
    Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних 12 месяцев. Включают:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма и уведомление Government housing agency-issued letter/notice;
    • Повестка в суд
    • Любое другое письмо/уведомление, которое содержит имя и адрес владельца счета;
    • Hukou (регистрация по месту жительства);
  • Выписка по кредитной карте
    Принимаются только выписки по банковским картам. В документе должно быть указано название банка (обязательно состоящего в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег) и страна проживания клиента.
  • Выписка из банка
    Должна содержать полное имя и текущий адрес владельца счета и быть не старше 12 месяцев. Банк должен быть участником Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег;
  • Отчет от брокера
    Фирма должна являться брокером-дилером, зарегистрированным в США, или его аффилированным лицом. Страна проживания владельца счета должна состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег.

Примечание:

Interactive Brokers LLC оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.



Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете отправить отсканированные документы по электронной почте newaccounts@interactivebrokers.com (укажите ID своего счета в теме письма) или загрузить на последней странице вашей онлайн-заявки.

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по адресу newaccounts.uk@interactivebrokers.com (укажите ID своего счета в теме письма) или по телефону +86(21) 6086 8586.




Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Номер идентификационной карты Гонконга;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.
  • Тип траста;
  • Название траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер;
  • Основное место ведения бизнеса;
  • Имя/название учредителя/дарителя;
  • Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
    • Имя;
    • Адрес проживания;
    • Дата рождения;
    • Гражданство;
    • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    • Выданный правительством ID-номер.
  • % владения каждого бенефициара;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цель и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Номер идентификационной карты Гонконга;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.



Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Гонконге)



Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
  • Карта постоянного жителя Гонконга
  • Паспорт
    (при отсутствии карты постоянного жителя);
Подтверждение адреса проживания
  • Счет за коммунальные услуги
    Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 3 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
  • Счет по ипотеке или аренде дома
    Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Свидетельство о владении
    Например, действующий счет за ипотеку или завещание;
  • Счет за кредитную карту
    Выписка не может быть старше трех месяцев, а банк должен состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег. Также принимаются подписанные банковские письма на официальных бланках для подтверждения адреса банка;
  • Банковский счет за кредитную/дебетовую карту
    Давность счета не должна превышать три месяца;
  • Государственные документы/письма
    Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних трех месяцев;
  • Страховка владельца
    Действующий страховой полис текущего владельца жилья.
  • Счет за охрану жилья
    Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 3 месяцев.

Дополнительная информация, требующаяся в Гонконге

Для выполнения требований SFC, вам необходимо заполнить дополнительное "Уведомление". Целью данного уведомления является подтверждение вашей личности и признание того, что вы ознакомились с определенной информацией. Заполнить его можно одним из следующих способов:

  • Способ 1 - Назначьте личный визит через вашу онлайн-заявку. Уполномоченный представитель компании произведет проверку вашей личности, возьмет вашу подпись и предоставит вам бланк "Уведомления" на заполнение.

  • Способ 2 - Заполните "Уведомление" с профессионалом (напр., нотариусом, практикующим юристом, сертифицированным бухгалтером, дипломированным секретарем, мировым судьей или лицензированным представителем SFC и т.д. и отправьте его по почте.

  • Способ 3 - Заполните "Уведомление" и отправьте его по почте вместе с персональным чеком для финансирования. Сумма чека не может составлять меньше 80,000 HKD, и на нем должна стоять та же подпись, что и на бланке "Уведомления".




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Гонконге)



Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Справка о трасте
  • Копия документа об учреждении доверительной собственности.
Подтверждение основного адреса деловой деятельности траста
  • Счет за коммунальные услуги;
    Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 3 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
  • Счет по ипотеке или аренде дома;
    Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Свидетельство о владении;
    Например, действующий счет за ипотеку или завещание;
  • Счет за кредитную карту;
    Выписка не может быть старше трех месяцев, а банк должен состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег. Также принимаются подписанные банковские письма на официальных бланках для подтверждения адреса банка;
  • Банковский счет за кредитную/дебетовую карту;
    Давность счета не должна превышать три месяца;
  • Государственные документы/письма
    Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних трех месяцев;
  • Страховка владельца
    Действующий страховой полис текущего владельца жилья.
  • Счет за охрану жилья
    Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 3 месяцев.
Подтверждение личности или существования дов. собственника
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждение адреса дов. собственника
  • Любые допустимые документы из раздела "Подтверждение основного адреса ведения бизнеса".
Подтверждение личности или существования бенефициаров
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждение адреса бенефициаров
  • Любые допустимые документы из раздела "Подтверждение основного адреса ведения бизнеса"

Дополнительная информация, требующаяся в Гонконге

Для выполнения требований SFC, вам необходимо заполнить дополнительное "Уведомление". Целью данного уведомления является подтверждение вашей личности и признание того, что вы ознакомились с определенной информацией. Заполнить его можно одним из следующих способов:

  • Способ 1 - Назначьте личный визит через вашу онлайн-заявку. Уполномоченный представитель компании произведет проверку вашей личности, возьмет вашу подпись и предоставит вам бланк "Уведомления" на заполнение.

  • Способ 2 - Заполните "Уведомление" с профессионалом (напр., нотариусом, практикующим юристом, сертифицированным бухгалтером, дипломированным секретарем, мировым судьей или лицензированным представителем SFC и т.д. и отправьте его по почте.





Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Чек (только HKD)
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Корпорация
  • Налоговый идентификационный номер;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (при заявке на частный счет в Японии)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Перейти в раздел:

Резиденты Японии, желающие торговать японскими продуктами
Резиденты Японии, желающие торговать всеми остальными продуктами


Частные лица

Документация, требуемая от частных лиц, желающих торговать японскими продуктами.

Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение адреса

Водительские права

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле;

Паспорт

  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Медицинский полис (карточка)

  • Если ваш адрес проживания указан на лицевой стороне, то отправьте только ее;
  • Если ваш адрес проживания на ней не указан, то отправьте лицевую и оборотную стороны.

Медицинский полис (на бумаге)

  • Документ должен содержать имя, адрес и дату рождения.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.



Резиденты Японии, желающие торговать всеми остальными продуктами

Документация, требуемая от частных лиц, желающих торговать всеми остальными продуктами.

Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения

Водительские права

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.
Подтверждение адреса

Водительские права

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Счет за коммунальные услуги

  • Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Выписка из банка

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Примечание:

Документы без имени, адреса и даты рождения непригодны. Если отправленные документы не содержат всю обязательную информацию или не вполне ясны, то вас попросят предоставить другое подтверждение. Если имя или адрес из вашей заявки не совпадает с информацией в присланных вами документах, IB может не одобрить открытие счета.

IB хранит только необходимые личные данные клиентов (и удаляет остальные). Они будут обработаны в соответствии с Законом о защите личной информации.

Документы можно предоставить одним из следующим методов:

Электронная почта:
newaccounts@interactivebrokers.com
Допустимый формат сканированных документов: PDF, JPEG (JPG), PNG.
В теме письма укажите номер своего счета IB (UXXXXXX).

Факс:
03-4588-9749

Почта:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
Обработка может занять дополнительное время. Пожалуйста, позвоните нам после отправки почтой.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Японии)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:


Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Подтверждение личности и даты рождения доверительного собственника
  • Копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца.
Подтверждение адреса доверительного собственника (только безотзывные трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.
Документация траста
  • Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей/дов. собственников и все подписи.
Подтверждение американского налогового или другого государственного идентификационного номера траста
  • Американские или другие государственные налоговые формы;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, обведите язык документа.

  • Учредительный документ траста;
  • Постановление траста.
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждения его существования (только отменяемые трасты)
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (только отменяемые трасты)
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования частного лица.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  • Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования
  • Тип траста;
  • Название траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер;
  • Основное место ведения бизнеса;
  • Имя/название учредителя/дарителя;
  • Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
    • Имя;
    • Адрес проживания;
    • Дата рождения;
    • Гражданство;
    • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    • Выданный правительством ID-номер.
  • % владения каждого бенефициара;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цель и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  • Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

Корпорации
  • Имя;
  • Страна учреждения;
  • Бизнес-адрес;
  • Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
  • Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
  • Описание деловой деятельности;
  • Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
  • Адрес электронной почты;
  • Номер телефона;
  • Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
  • Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
  • Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя'
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.



Что вам нужно: документы (заявители на частные и совместные счета)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы, если электронная верификация невозможна.


Нам требуются заверенные копии ЛЮБО:
Одного (1) документа из категории А
ЛИБО
Одного (1) документа из категории Б ПЛЮС одного (1) документа из категории В.

Физические заверенные копии следует отправлять почтовой или курьерской службой (мы не принимаем заверенные документы по факсу или электронной почте). Почтовый адрес будет указан на последней странице онлайн-заявки.

Document Category Acceptable Documents
Category A
  • Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
  • Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
  • Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
  • Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

Category B
  • Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
Category C
  • Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
  • Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
  • Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

  • An authorised/licensed/registered notary public;
  • A Justice of the Peace with a registration number*;
  • A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
  • Manager of an Australian bank or credit union;
  • A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
  • An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
  • Dentist*;
  • Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
  • Medical Practioners*;
  • Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
  • An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
  • An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Австралии)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document*
  • A copy of the trust deed
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust*
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortgage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    The bill must have been issued within the past twelve months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee)
  • Company Statement issued within the past twelve months;
  • Company Extract issued within the past twelve months;
  • Register of Directors issued within the past twelve months.

  • *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
  • You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Что вам нужно: документы (заявка на счет корпорации в Австралии)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable


  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
BPay
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.



Что вам нужно: документы (все остальные заявители на частные и совместные счета)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Перейти в раздел:

Резиденты не США
Заверенные копии документов для трастов, товариществ, ассоциаций, зарегистрированных кооперативов и правительственных органов

Резиденты не США
Категория документа Принимаемые документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.



Что вам нужно: документы (заявители на иностранный траст)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.


Документация, требуемая от заявителей на иностранный траст

При подаче заявки на иностранный трастовый счет требуется:

Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
  • Сертификационная форма дов. собственника;
Копии страниц документов траста
  • Документ должен содержать страницы, на которых есть хотя бы следующее:
    • Полное название траста;
    • Имя каждого учредителя;
    • Имя каждого дов. хранителя;
    • Каждая страница с подписью.
Идентификация доверительного собственника или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст иностранный и не отменяемый)

Если доверительный собственник - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если доверительный собственник - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса доверительного собственника (требуется, ТОЛЬКО если траст иностранный и не отменяемый)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев.

Идентификация учредителя/дарителя или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст иностранный и отменяемый)

Если учредитель/даритель - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если учредитель/даритель - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (требуется, ТОЛЬКО если траст иностранный и отменяемый)

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев.




Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.