员工监测(EmployeeTrackSM
帮助合规官员监控员工的交易风险

以透明、整合且可审计的方式掌握员工的交易活动


盈透证券的员工监测项目能使合规官员以透明、整合且可审计的方式掌握员工在各类监管环境、市场、产品及交易场所的交易活动,从而强化其员工交易合规项目。管理层报告可显示单个员工的活动,或合并的活动总结;合规团队则可按产品代码、交易量或账户资产变动情况进行有针对性的查询。员工监测项目能与盈透证券的交易平台全面整合,也可与其它供应商的API整合。

合规官员可通过员工监测SM
  • 针对使用盈透证券交易的员工,管理交易前合规流程
    • 对账户、用户或整个账户家族应用交易相关的规则或限制。一旦应用于账户家族,所有未来的用户均将沿用交易限制。
    • 限制员工在设定的时间段内交易特定的代码、头寸、产品或证券类型。
  • 针对31个国家及23种货币的120个市场部署全面的风险管理工具:
    • 员工监测SM支持多个监管框架及主要法规,如美国的海外账户纳税法案(FATCA)和欧盟的金融工具市场法规II(MiFID II)。
    • 支持英语、法语、西班牙语、德语、意大利语、简体中文、繁体中文和日语。
    • 针对使用盈透证券交易平台的员工账户提供全面整合。能够方便地与其它交易平台整合,且支持灵活地批量上传账户信息。
    • 审计追踪功能使账户变动、文件管理及特例处理变得透明。
  • 通过我们的直接文件推送监控您现有系统内的风险,该文件推送包括来自德美利证券(TD Ameritrade)、富达国际(Fidelity)和摩根大通(J.P. Morgan)的数据。
  • 使用员工监测SM免费的

您的员工能以低廉的成本入市,从而最大化投资回报1


员工如在盈透开户或将账户转至盈透,即可享受:
  • 更低的佣金,且无委托单费用、最低额要求或技术、软件、平台或报告费用。
  • 低廉的美国保证金利率:仅2.48%至3.68%。2
  • 业内最佳的价格执行,这得益于3IB的智能传递技术(SmartRoutingTM),在智能传递下,系统会搜索定单提交时可获得的最佳股票、期权或组合价格,并力求立即执行定单。
  • 股票收益提升计划,该计划允许IB以现金抵押从客户那里借入股票,并每天支付利息,然后将股票借给希望借入股票并愿意支付利息的交易员。
  • 进入 31个国家及23种货币的120个市场

员工还能使用由做市商设计的先进的技术、多种桌面版和移动交易平台、高级交易工具、60+种定单类型和算法,以及灵活的API解决方案。

员工监测SM结构


员工监测SM为交易所、对冲基金、共同基金、经纪商、银行和保险公司、律所、会计事务所和咨询公司这些需要监控其雇员交易活动的机构提供了一个简便且极具性价比的解决方案。

账户申请完成后,合规官员可随时指定一位或多位合规人员来管理员工的账户。这些合规人员可访问多个个人、联名、信托和IRA员工账户以监控其交易活动。

注:一旦您注册了IB员工监测SM,您将不再会收到雇员报表的邮件。

美国财政部海外资产管理办公室禁止的国家,其他国家的公民或居民均可开立账户(禁止的国家包括巴尔干半岛各国、白俄罗斯、缅甸、蔚蓝海岸(象牙海岸)、古巴、刚果民主共和国、伊朗、伊拉克、伊比亚、朝鲜、苏丹、叙利亚和津巴布韦)。

EmployeeTrack Structure

马上使用员工监测SM

开立账户



我们建议由贵公司合规部门的高级人员来完成账户申请。您的账户申请获批后,您可以将贵公司拥有IB账户的员工账户连接至该账户,并邀请没有IB账户的员工完成个人账户申请。请注意,您在申请中填写的合规官员姓名和联系信息将被提供给您的员工,供其咨询后续问题。


新客户支持及文档

新客户支持

盈透证券的新客户支持包括协助员工账户、文件、许可及员工沟通信息的批量上传。请联系您的盈透证券销售代表了解更多新客户支持服务。




访问www.sipc.org或拨打1 (202) 371-8300联系SIPC获取有关您账户的SIPC信息。

保证金借贷仅适用于风险承受能力较高的成熟投资者。
您的损失可能会超过您的初始投资。
  1. 更低的投资成本能提高您的总体投资回报,但更低的成本不保证您的投资可盈利。
  2. 截至2018年9月10日的美元保证金贷款余额年利率(APR)。盈透证券根据网站上列明的各利率等级适用利率计算保证金贷款所应收取的利息。有关保证金贷款利率的更多信息,请参见ibkr.com/interest
  3. 根据第三方交易分析公司交易审计集团(TAG)的独立测量,2017年上半年盈透的美国股票和期权价格执行显著优于行业水平。