经纪商客户费用



自动计费、灵活的佣金加价和减价是IB经纪商/自营商以及介绍经纪商的一套成熟方案


佣金加价

经纪商可以按照每笔交易向客户收取服务费用,每笔交易的参数包括各个资产类型(如股票,期货等)交易所和币种(1)。交易单位取决于盈透证券收取佣金时使用的单位,可以基于每股,每张合约或交易值的百分比。

请在账户管理的客户费用页面指定所有的佣金加价。


客户费用模板

客户费用标准可以应用于单个账户或保存为模板。作为顾问,您可以为一个或多个客户账户设置费用,或在模板中设置客户费用标准,然后将模板应用于客户账户。使用模板便于您轻松为多个客户账户应用不同的费用标准。

如果您是新的顾问(即刚开通盈透账户),默认的客户费用模板为空;您可以修改默认模板并输入自己的费用标准。如果您已经是盈透的顾问,您原来的全局费用标准现在便成为默认的客户费用模板。您可以修改默认模板但不能将其删除。

经纪商客户费用的规则

经纪商客户费用标准应用以下规则:

  • 如果经纪商还没有为个人账户创建费用标准,那么该账户会自动应用默认的客户费用模板。
  • 如果经纪商还没有创建任何费用标准,没有为个人账户创建客户费用模板或费用标准,那么该经纪商需使用盈透证券的标准佣金,不含加价。
  • 经纪商收取的客户费用不能超过盈透证券标准佣金的15倍。
  • 如果客户致电盈透平仓交易,该客户无需缴纳交易费用。
  • 经纪商还可以为特定的产品和交易所指定每笔交易费用。
  • 全披露和非披露经纪商的费用和加价会发送至主账户,然后每晚换转至经纪商的经纪-自营商自营账户内。

经纪商客户费用类型

对于每种资产类型/货币,经纪商可以从下方列出的客户费用(按照每笔交易收取)类型中选择一种,每种资产/货币选择一种费用类型:


经纪商针对每笔交易指定一笔最低金额。最低金额不能超过以下限制:

货币 美元 欧元 瑞士法郎 英镑 加元 日元 港币 瑞典克朗 墨西哥比索 韩元 澳元
每笔交易的最低费用限额 25 20 30 15 30 2500 160 175 250 20000 30

注意,您不能同时输入每笔交易最低金额和交易单费用。只能选择其中一种费用。

举例

例如,针对产品类型是股票,币种是加元的个人客户账户,经纪商在最低金额栏中输入了1。该名客户每进行一笔股票交易(币种为加元) 需要向经纪商支付最低费用为1.00美元。经纪商通常会为特定的资产类型/币种设置最低金额与其他类型的客户费用。

经纪商可以为每笔交易指定最高金额。还可以将每笔交易值(产品为股票,币种为美元和加元)的百分比数值设置为最高金额,方法是点击账户管理客户费用页面中最高金额输入区域底部的复选框。

举例

例如,针对产品类型是股票,币种是加元的个人客户账户,经纪商在高金额栏中输入了5。该名客户每进行一笔股票交易(币种为加元)需要向经纪商支付最高费用为5.00美元。经纪商通常会为特定的资产类型/币种设置最高金额与其他类型的客户费用。

另举一例,针对产品类型是股票,币种是加元的个人客户账户,经纪商在最高金额栏中输入了1,并勾选了最高金额区域下方的复选框,这代表最高金额将通过每笔股票交易值(币种为加元)的百分比来计算。经纪商可以向客户收取的每笔股票交易的最高费用为股票交易值的1%

经纪商可以为每笔交易指定一笔定单费用。定单费用是指一笔额外的固定费用。您可以为单个资产/货币同时指定最低金额和定单费用。

举例

例如,经纪商在产品是股票,币种是CHF的账户其%费用栏中输入了25,然后在定单费用栏中输入了1。该客户以瑞士法郎每进行一笔股票交易的经纪商费用为盈透证券佣金的25% + 1瑞郎。

绝对费用

经纪商可以对每笔交易收取一个绝对费用。绝对费用是指添加到盈透证券佣金的特定金额。经纪商可以在货币或资产类型交易所数据栏中输入绝对费用。在账户管理的客户费用页面中,货币/交易所/产品单元数据栏中列出的内容表明绝对费用是否应用于股票,合约或名义价值的%。绝对费用金额可以包括高达3个小数点位数。

举例

例如,针对产品类型是股票和指数期权,币种是美元的账户,经纪商在绝对费用栏中输入了1。 一张盈透智能期权合约随后被执行。客户需要支付$2$1美元的盈透佣金 + $1美元的绝对费用)。

分等级的绝对数额

经纪商可以收取绝对金额,盈透佣金可以从中扣除。您可以根据交易量等级设置三个等级的绝对金额。经纪商应该监控客户的佣金,因为有可能盈透证券收取的佣金高于经纪商要收取的客户费用。

要设置绝对金额,请在账户管理的客户费用页面中按每笔交易输入三个费用(Fee#1,Fee#2,Fee#3)并输入交易量等级(Vol#1,Vol#2)。 货币/交易所/产品单元数据栏中列出的内容表明绝对费用是否可以应用到股票、合约或%。绝对金额可可以包括高达3个小数点位数。

举例

例如,经纪商要对上至500股的股票收取0.05美元的费用,对上至股收取美元的费用,以及向1000股以上收取0.002美元的费用,以及1美元的定单费用。

客户绝对等级佣金独立于盈透证券等级佣金。他们可以和盈透等级佣金相结合,或者客户的绝对费用可以被用作盈透等级佣金。

经纪商可以指定盈透证券标准佣金的百分比来向每笔交易收取费用。请为%费用输入百分比数,不要带小数点。

举例

例如,针对产品类型是股票,币种是欧元的个人账户,经纪商在%费用栏中输入了100 ,这表明这名客户的股票交易的经纪商费用是盈透佣金的100%。如果盈透向每笔股票交易收取10欧元,%费用将为10欧元(100% x 20欧元)。客户需要为每笔股票交易交付20欧元(10欧元的盈透佣金 + 10欧元的%费用)。

除了绝对费用外,经纪商可以通过选择交易所和监管费用选项来代客户收取交易所或监管费用。只有设置了绝对金额才能输入交易所和监管费用。经纪商还可以为特定的产品和交易所指定等级佣金标准及交易所和监管费。

举例

例如,1000股@每股0.05美元 + 每股0.003美元的交易所费用 =(1,000 X 0.05)+(1,000 X $.003)= 总费用$53.00美元

加价总结

经纪商可以在账户管理的加价总结页面查看其客户账户的所有佣金加价标准。加价总结按照费用标准排列信息,并显示使用全局加价标准的客户账户。

交易分配最低佣金

我们对于顾问分配给其客户的美股交易收取一笔最低费用。顾问可以选择将这笔分配最低费用记入主账户或客户账户。默认情况下,除非在客户与顾问之间有特定的费率安排,分配最低费用将记入客户账户。

每笔交易分配收取的最低金额如下:

  • 固定式定价结构最低:最低(交易量 * 0.0005, USD 1)
  • 阶梯式定价结构最低:最低(交易量 * 0.0005, USD 0.35)

利息加价和减价

经纪商可以降低贷方和卖空收入贷方利息并升高借方利息。升高和降低以百分比表示,可以输入到以下区域:

  • 不向客户支付贷方利息 - 如果勾选该复选框,所有贷方和卖空收入贷方利息将支付给经纪商,客户将不会收到任何收益。
  • 贷方减价 - 系统将从支付的贷方利息中扣除一笔%数额并支付给经纪商。客户无需支付负利息,因此如果减价幅度大于当前可用的贷方利率,那么无需支付利息。
  • 借方加价 - 系统将向借方利息添加一笔%数额。最高加价为1%
  • 卖空贷方减价 - 操作与贷方降价类似。 系统会从支付的卖空贷方利息中扣除一笔%数额并支付给经纪商。
  • 卖空CFD贷方减价 - 系统会从支付的卖空CFD所得贷方利息中扣除一笔%数额并支付给经纪商。
  • 做多CFD借方加价 - 系统会向做多CFD借方利息中添加一笔%数额。
  • 卖空指数CFD贷方减价 - 系统会从支付的卖空指数CFD所得贷方利息中扣除一笔%数额并支付给经纪商。
  • 做多指数CFD借方加价 - 系统会向做多指数CFD借方利息中添加一笔%数额。

借费加价

经纪商可以根据股票借用费用收取加价,输入的费用可以是变量费用,或是借用费用的固定百分比。您可以输入两种类型的加价,我们的系统会应用产生较高金额的加价费率。

  • 变量借用费用加价 - 是指我们借用费用的变量百分比。您客户的总成本按照以下方式计算:
    借用费(1+变量加价百分比)
    您可以输入的数值范围为0 - 25%
  • 固定的借用费用加价 - 是指我们借用费用的固定百分比。您客户的总成本按照以下方式计算:
    借用费用 + 固定的加价百分比
    您可以输入的数值范围为0 - 1%.

举例

ABC的借用费率 = 35%
变量借用加价 = 20%
固定借用加价 = 1%

计算您客户的总成本:

变量加价

35% (1 + 20%) = 42% 客户总成本

0.35 (1.2) = 0.42

固定加价

35% + 1% = 36%

0.35 + 0.01 = 0.36

我们的系统会应用较大的总金额数,因此在此例中,我们会使用变量借用加价,您客户的总成本为42%,包含我们的借用费用以及您的借用加价。

注意:利息加价和减价会取至两个小数点。

电子账单

全披露经纪商可以从账户管理>管理客户>费用菜单中的发票页面设置并提交电子发票。在您可以为客户账户提交费用发票之前,您首先需要在发票页面对账户月度/季度发票设置自动计费。您必须确定月度或季度的附加限额,然后可以随时在不超过特定限额的情况下对每个客户计算费用并提交电子发票。账单总额将会从客户账户自动转移至经纪商账户。在东部标准时间下午5:30(17:30)之前提交的账单发票,IB将在同一天(美国晚间)处理并使其体现在当天的报表中。在东部标准时间下午5:30(17:30)之后提交的账单发票,IB将在下一个工作日处理。您可以一次提交最多10个客户的账单发票,但每个客户账户每日仅能提交一份账单发票。

您也可以上载含多份客户发票的.csv(逗号隔开值)文件。.csv文件必须包括以下区域:

  • 客户账户号码
  • 金额(以客户账户的基础货币显示)
  • 备忘(可选区域)

在东部标准时间下午5:30(17:30)之后提交的账单发票,IB将在下一个工作日处理。您可以一次提交最多10个客户的账单发票,但每个客户账户每日仅能提交一份账单发票。

上限和限制

自动计费和电子发票受到以下封顶和限额的限制:

  • 如果出现自动平仓的情况,系统不会自动收取客户费用。
  • IB对任意360天所得的经纪商费用设置了封顶,为客户在此期间内平均权益的25%,此外还有以30天为单位的封顶限制(例如,最近30天为7.2%,最近180天为17.7%)。当客户的任何一项费用封顶被超出,经纪商将不会再收到任何客户费直到费用不再超出封顶。当费用封顶限制被超出时,IB将继续按标准佣金收取佣金。请注意经纪商负有完全确保其收取费用合理并符合监管要求的责任。完整的封顶一览表如下:
  • 交易日的客户费用封顶可用性将被报告在账户管理/报表管理欲知费用封顶计算的完整细节,点击此处
  • 对美国(或美国海外属地)之外的客户可能会收取一项针对每笔交易的费用。另外,如果顾问在NFA注册,也许对美国客户的每笔期货、期货期权、个股期货和外汇交易收取费用。这笔费用不得超过IB佣金的15倍,如果客户要求IB平仓交易,将不会发生每笔交易费用。


时间段 费用封顶%
30天 7.2%
60天 10.2%
90天 12.5%
120天 14.4%
150天 16.1%
180天 17.7%
210天 19.1%
240天 20.4%
270天 21.7%
300天 22.8%
330天 23.9%
360天 25.0%