Lo que necesita para la aplicación

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual IRA
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
Fideicomiso
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
Conjunta
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Información de beneficiario para individual:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social.

Información de beneficiario para patrimonio de entidad:

  • Fecha de ejecución del testamento y % de propiedad.

Información de beneficiario para fideicomiso de entidad:

  • Información de contacto;
  • Nombre del fideicomiso;
  • Artículo testamentario;
  • % propiedad;
  • Fecha de ejecución de fideicomiso o testamento.

Información de beneficiario para entidad caritativa:

  • Nombre de caridad;
  • % propiedad;
  • Dirección;
  • Fecha de ejecución de testamento.

Para beneficiarios IRA:

  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal, si no es ciudadano estadounidense.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre;
  • Dirección de residencia (si individual);
  • Lugar de negocios principal
  • Dirección (si entidad);
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social o número de ID, si no es ciudadano estadounidense.

Fideicomisarios de entidad:

  • ID fiscal;
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de entidad que cotice en bolsa);
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de beneficiarios individuales;
  • % de titularidad por beneficiario;
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso;
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso;
  • Número de ID fiscal o emitido por gobierno

Para ambos titulares de cuenta:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social;
  • Empleador;
  • Dirección empleador;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta individual, conjunta e IRA en los Estados Unidos)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione documentos adicionales.


Residentes estadounidenses

Interactive Brokers generalmente verifica electrónicamente los nombres y direcciones de sus posibles clientes que sean residentes estadounidenses. Si no podemos verificar su identidad electrónicamente, se le pedirá que proporcione documentos adicionales.




Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de fideicomiso en los Estados Unidos)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso

Si solicita una cuenta fideicomiso, debería enviar:


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificado de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario;
Prueba de ID para fideicomisario o prueba de existencia para fideicomisario (SOLO requerida si fideicomiso estadounidenses es no revocable)

Si el fideicomisario es un individuo:

El documento debería ser un documento válido que indique claramente el nombre y fecha de nacimiento y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otras tarjetas de identidad emitidas por el gobierno (por ejemplo, tarjeta de identidad nacional de Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.)

Si el fideicomisario es una entidad:

El documento debe ser una versión final y válida que indique claramente el nombre de la empresa y no debe estar en un formato editable.

  • El documento debe ser una versión final y válida que indique claramente el nombre de la empresa y no debe estar en un formato editable.
  • Licencia comercial
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de incorporación
  • Acta constitutiva de la compañía
  • Estatutos
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC
Prueba de dirección de fideicomisario (SOLOequerida si fideicomiso estadounidenses es no revocable)

El documento debería indicar claramente el nombre y dirección y no puede tener un formato editable.

  • Extracto de hipoteca*
  • Título de propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Alquiler actual (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.*
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.*
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto de sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual. (por ejemplo, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones de servicio de jurado o notificaciones de registro de votante)

*el documento debe tener menos de 12 meses.

Prueba de ID para el cesionista/fideicomitente o prueba de existencia del cesionista/fideicomitente (requerida SOLO si el fideicomiso estadounidense es revocable)

Si el cesionista/fideicomitente es una persona física:

El documento debería ser un documento válido que indique claramente el nombre y fecha de nacimiento y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otras tarjetas de identidad emitidas por el gobierno (por ejemplo, tarjeta de identidad nacional de Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.)

Si el cesionista/fideicomitente es una persona jurídica:

El documento debe ser una versión final y válida que indique claramente el nombre de la empresa y no debe estar en un formato editable.

  • Artículos de incorporación;
  • Licencia comercial;
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de incorporación;
  • Acta constitutiva de la compañía;
  • Estatutos;
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC
Prueba de dirección del cesionista/fideicomitente (requerida SOLO para fideicomisos estadounidenses revocables)

El documento debería indicar claramente el nombre y dirección y no puede tener un formato editable.

  • Extracto de hipoteca*
  • Título de propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Alquiler actual (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.*
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.*
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto de sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual. (por ejemplo, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones de servicio de jurado o notificaciones de registro de votante)

*el documento debe tener menos de 12 meses.




Lo que necesita - Financiación


Puede financiar su cuenta con cualquiera de las siguientes divisas, sin importar la divisa base que haya seleccionado:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino internacional
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. con cuentas)
  • Shekel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Zloty polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar singapurense
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dolar estadounidense

Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual Fideicomiso
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
Conjunta
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre;
  • Dirección de residencia (si individual);
  • Lugar de negocios principal
  • Dirección (si entidad);
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social o número de ID, si no es ciudadano estadounidense.

Fideicomisarios de entidad:

  • ID fiscal;
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de entidad que cotice en bolsa);
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de beneficiarios individuales;
  • % de titularidad por beneficiario;
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso;
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso;
  • Número de ID fiscal o emitido por gobierno

Para ambos titulares de cuenta:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social;
  • Empleador;
  • Dirección empleador;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta individual y conjunta en Canadá)


Personas físicas canadienses

Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Interactive Brokers Canada, Inc. generalmente verifica electrónicamente los nombres y direcciones de sus posibles clientes que sean residentes canadienses. Si no podemos identificarle electrónicamente, se le pedirá que proporciones una declaración de que un documento de identificación originar para el candidato individual ha sido visto por un federatario (commissioner of oaths) o garante. La declaración debe estar con una copia legible del documento e incluir la siguiente información:

  • El nombre, profesión y dirección del federatario (commissioner of oaths) o garante;
  • La firma del federatario (commissioner of oaths) o garante y
  • El tipo y número del documento identificativo proporcionado por la persona identificada.

En este contexto, un garante ha de ser una persona física que practique una de las siguientes profesiones en Canadá:

  • Un dentista, médico o quiropráctico;
  • Un juez, magistrado o abogado;
  • Un notario (en Quèbec) o un notario público;
  • Un optometrista o farmacéutico;
  • Un contable público acreditado (APA), un contable certificado (CA), un contable general certificado (CGA), un contable de gestión certificado (CMA), un contable público (PA) o un contable público registrado (RPA);
  • Un ingeniero profesional (P. Eng., en una provincia que no sea Quèbec) o un ingeniero (Eng. en Quèbec); o
  • Un veterinario.

Además, se le pedirá que proporcione los siguientes documentos:


Categoría de documento de identificación Documentos de identificación aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de residencia
  • Extracto bancario
    Debe tener menos de seis meses y mostrar el nombre y dirección completos del titular de cuenta.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Canadá)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso

Si solicita una cuenta fideicomiso, debería enviar:


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificado de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario;
Prueba de identidad y fecha de nacimiento del fideicomisario
  • Una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
Prueba de la dirección del fideicomisario (solo fideicomisos irrevocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.
Documentos de fideicomiso
  • Copias de las páginas del documento del fideicomiso que proporcionan el nombre completo del fideicomiso, cesionista, fideicomisarios y todas las páginas firmadas.
Prueba del número de contribuyente estadounidense u otro número de identificación emitida por el gobierno
  • Formulario fiscal emitido por el Gobierno estadounidense u otro Gobierno;
  • Extracto financiero;
  • Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar en margen

Por favor, rodee el idioma de autorización.

  • Documento de establecimiento del fideicomiso;
  • Resolución del fideicomiso.
Prueba de ID para el cesionista/fideicomitente o de prueba de existencia del cesionista/fideicomitente (solo fondos revocables)
  • Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
  • Si es una persona jurídica, los artículos de incorporación de la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.
Prueba de dirección del cesionista/fideicomitente (solo fideicomisos revocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.



Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual Fideicomiso
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
Conjunta
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre;
  • Dirección de residencia (si individual);
  • Lugar de negocios principal
  • Dirección (si entidad);
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social o número de ID, si no es ciudadano estadounidense.

Fideicomisarios de entidad:

  • ID fiscal;
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de entidad que cotice en bolsa);
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de beneficiarios individuales;
  • % de titularidad por beneficiario;
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso;
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso;
  • Número de ID fiscal o emitido por gobierno

Para ambos titulares de cuenta:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social;
  • Empleador;
  • Dirección empleador;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta individual y conjunta en Europa)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Ir a sección:

Residentes de Reino Unido
Residentes de todos los demás países

Residentes de Reino Unido
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad
  • Pasaporte
    Debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión; deben incluirse todas las páginas con visados;
  • Permiso de conducir de Reino Unido
    Debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
Prueba de residencia
  • Factura de servicios
    Electricidad, agua, teléfono, gas; la factura debe tener menos de seis meses y mostrar el nombre y dirección completos del titular de cuenta. Tenga en cuenta que las facturas por el servicio de teléfono móvil no son pruebas válidas de residencia;
  • Permiso de conducir de Reino Unido
    Debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
  • Extracto bancario
    Debe tener menos de seis meses y mostrar el nombre y dirección completos del titular de cuenta;
  • Documento notarizado
    Debe ser otro documento, por ejemplo contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., que muestre una dirección actual válida y que haya sido certificada en los últimos tres meses por un abogado que indique que ha visto el documento original; los abogados deben proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.



Residentes de todos los demás países
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
El documento debe incluir su nombre, fecha de nacimiento y una fotografía y debe indicar claramente el número de identificación que usted proporcionó en su solicitud.
  • Pasaporte
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identificación de extranjero
Prueba de dirección
El documento debe indicar claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad
  • Alquiler en vigor
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad)
  • Permiso de conducir en vigor
    • Pero si utiliza su permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un documento diferente como prueba de dirección (es decir, el permiso de conducir no puede volverse a utilizar);
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
    • La póliza debe estar actualmente en vigor;
  • Facturas para pólizas de seguros de propietario o inquilino (con menos de 12 meses);
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales;
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda;
    • Notificaciones de obligaciones de jurado;
    • Notificaciones de registro electoral;
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales que muestren el nombre y la dirección de cliente que se está verificando.

Nota:

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en situaciones en las que los documentos arriba indicado sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos deben ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede ENVIAR los documentos:

por fax: 0041 41 726 9599

por correo electrónico: como documentos escaneados a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (por favor, incluya su ID de cuenta en la línea de Asunto).

Tenga en cuenta que su solicitud de una cuenta IB no puede aprobarse hasta que estos documentos hayan sido recibidos y revisados por IB UK. Si tiene alguna duda sobre los documentos requeridos para abrir una cuenta IB UK, por favor contacte con el departamento de Nuevas Cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (por favor, incluya su ID de cuenta en la línea del Asunto).




Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Europa)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso

Si solicita una cuenta fideicomiso, debería enviar:


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificado de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario;
Prueba de identidad y fecha de nacimiento del fideicomisario
  • Una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
Prueba de la dirección del fideicomisario (solo fideicomisos irrevocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.
Documentos de fideicomiso
  • Copias de las páginas del documento del fideicomiso que proporcionan el nombre completo del fideicomiso, cesionista, fideicomisarios y todas las páginas firmadas.
Prueba del número de contribuyente estadounidense u otro número de identificación emitida por el gobierno
  • Formulario fiscal emitido por el Gobierno estadounidense u otro Gobierno;
  • Extracto financiero;
  • Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar en margen

Por favor, rodee el idioma de autorización.

  • Documento de establecimiento del fideicomiso;
  • Resolución del fideicomiso.
Prueba de ID para el cesionista/fideicomitente o de prueba de existencia del cesionista/fideicomitente (solo fondos revocables)
  • Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
  • Si es una persona jurídica, los artículos de incorporación de la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.
Prueba de dirección del cesionista/fideicomitente (solo fideicomisos revocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.



Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual Fideicomiso
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
Conjunta
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre;
  • Dirección de residencia (si individual);
  • Lugar de negocios principal
  • Dirección (si entidad);
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social o número de ID, si no es ciudadano estadounidense.

Fideicomisarios de entidad:

  • ID fiscal;
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de entidad que cotice en bolsa);
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de beneficiarios individuales;
  • % de titularidad por beneficiario;
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso;
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso;
  • Número de ID fiscal o emitido por gobierno

Para ambos titulares de cuenta:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social;
  • Empleador;
  • Dirección empleador;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta individual y conjunta en China)


Residentes de China

Su tarjeta de identidad nacional proporciona tanto prueba de identidad como prueba de dirección de residencia. Si envía su tarjeta de identidad nacional, no necesita enviar un documento separado como prueba de dirección de residencia. Asegúrese de subir ambos lados de su tarjeta de identidad nacional.

Si no ha proporcionado una tarjeta de identidad nacional, debe proporcionar dos documentos separados, uno como prueba de identidad y el otro como prueba de dirección de residencia, según se indica en la tabla siguiente.


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
  • Pasaporte
    Debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión; deben incluirse todas las páginas con visados;
  • ID emitida por el gobierno
    Debe estar en vigor y mostrar claramente el número de ID. Se requieren tanto el anverso como el reverso.
  • Permiso de conducir
Prueba de dirección de residencia
(solo si no ha presentado una tarjeta de identidad nacional)

La dirección del documento debe ser la misma que la dirección que usted introdujo durante su solicitud de cuenta.

  • Certificado de bienes inmobiliarios
    Extracto de hipoteca, título de propiedad, certificado de propiedad o declaración de alquiler. Debe incluir el nombre y dirección completos del titular de cuenta;
  • Factura de servicios públicos
    Extracto de electricidad, agua, teléfono (incluido teléfono móvil) o gas; la factura debe tener menos de 12 meses y mostrar el nombre y la dirección completos del titular de cuenta;
  • Documento de seguro del hogar
    Póliza de seguros del hogar del propietario de la residencia actual. Un extracto de seguros, emitido en los últimos doce meses, también es aceptable;
  • Factura de sistema de seguridad del hogar
    Debe ser la factura o extracto del sistema de seguridad del hogar actual del propietario, emitido en los últimos 12 meses;
  • Documento/extracto emitido por el gobierno
    Debe contener la dirección actual y debe haberse emitido en los últimos 12 meses; se incluyen:
    • Notificación y carta fiscal;
    • Notificación/carta emitida por una agencia gubernamental;
    • Notificación de presencia en corte
    • Cualquier otra carta/notificación del gobierno que indique claramente el nombre y dirección completos del titular de cuenta;
    • Hukou (registro de residencia);
  • Extracto de tarjeta de crédito
    Solo se aceptarán extractos de tarjeta de crédito emitida por bancos. El extracto debe mostrar claramente el nombre del banco y el país de residencia del cliente y el banco debe ser miembro de la Financial Action Task Force;
  • Extracto bancario
    debe indicar claramente el nombre y la dirección actual completos del titular de cuenta y debe haberse emitido en los últimos 12 meses. El banco debe ser miembro de la Financial Action Task Force;
  • Informe de bróker
    la empresa de correduría debe ser un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense. El país de residencia del titular de cuenta debe ser miembro de la Financial Action Task Force.

Nota:

Interactive Brokers LLC se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en situaciones en las que los documentos arriba indicado sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.



Todos los documentos deben ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede ENVIAR documentos a través de correo electrónico como documentos escaneados a: newaccounts@interactivebrokers.com (Por favor, incluya su ID de cuenta en la línea de Asunto) o como documentos por fax al número +852 2509 4102.

Tenga en cuenta que su solicitud de una cuenta IB no puede aprobarse hasta que estos documentos hayan sido recibidos y revisados por IB. Si tiene alguna duda sobre los documentos requeridos para abrir una cuenta IB, por favor contacte con el departamento de Nuevas Cuentas a través de correo electrónico en newaccounts@interactivebrokers.com (Por favor, incluya su ID de cuenta en la línea del Asunto) o llame al +852 2156 7907.




Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de fideicomiso en China)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso

Si solicita una cuenta fideicomiso, debería enviar:


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificado de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario;
Prueba de identidad y fecha de nacimiento del fideicomisario
  • Una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
Prueba de la dirección del fideicomisario (solo fideicomisos irrevocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.
Documentos de fideicomiso
  • Copias de las páginas del documento del fideicomiso que proporcionan el nombre completo del fideicomiso, cesionista, fideicomisarios y todas las páginas firmadas.
Prueba del número de contribuyente estadounidense u otro número de identificación emitida por el gobierno
  • Formulario fiscal emitido por el Gobierno estadounidense u otro Gobierno;
  • Extracto financiero;
  • Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar en margen

Por favor, rodee el idioma de autorización.

  • Documento de establecimiento del fideicomiso;
  • Resolución del fideicomiso.
Prueba de ID para el cesionista/fideicomitente o de prueba de existencia del cesionista/fideicomitente (solo fondos revocables)
  • Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
  • Si es una persona jurídica, los artículos de incorporación de la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.
Prueba de dirección del cesionista/fideicomitente (solo fideicomisos revocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.



Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual Fideicomiso Conjunta
  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Ciudadanía;
  • Residencia fiscal y número ID;
  • Número de tarjeta de identidad de Hong Kong;
  • Nombre y dirección de empleador;
  • Información sobre activos e ingresos;
  • Objetivos y experiencia de inversiones;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.
  • Tipo de fideicomiso;
  • Nombre del fideicomiso;
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso;
  • Número de ID fiscal o emitido por el Gobierno;
  • Dirección de sede de negocios principal;
  • Nombre de fideicomitente/otorgante;
  • Información sobre fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información para el signatario);
    • Nombre;
    • Dirección de residencia;
    • Fecha de nacimiento;
    • Ciudadanía;
    • Residencia fiscal y número ID;
    • Número de ID emitido por el Gobierno;
  • % de titularidad por beneficiario;
  • Información sobre activos e ingresos;
  • Objetivo y experiencia de inversión;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.

Para ambos titulares de cuenta:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Ciudadanía;
  • Residencia fiscal y número ID;
  • Número de tarjeta de identidad de Hong Kong;
  • Nombre y dirección de empleador;
  • Información sobre activos e ingresos;
  • Objetivos y experiencia de inversiones;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.



Lo que necesita: documentos (candidatos individuales y conjuntos en Hong Kong)



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity and Date of Birth
  • Hong Kong Permanent Resident Card
  • Passport
    (If applicant does not hold a Hong Kong Permanent Resident Card);
Proof of Residential Address
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, telephone (including cell phone) or gas statement; the bill must have been issued within the past three months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Home ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past three months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    the bill must have been issued within the past three months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past three months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy.;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past three months.

Additional Information required for Hong Kong

In order to comply with SFC requirements, you are required to complete an additional "Acknowledgment". The Acknowledgment is to prove your identity and for you to acknowledge receipt of certain information. The Acknowledgment may be completed via one of the following options:

  • Option 1 - Book an In-Person Appointment from your online application. Our licensed representative will verify your identity, signature, and provide the Acknowledgment form for your completion.

  • Option 2 - Complete the Acknowledgement Form with a working professional (such as Notary Public, Practicing Lawyer, Practicing Certified Public Accountant, or SFC licensed person) and submit by post.

  • Option 3 - Complete the Acknowledgement Form and submit by post along with a personal check for funding purposes. The check must be no less than 80,000 HKD with a signature that matches the signature on the Acknowledgement form.




Lo que necesita: documentos (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Hong Kong)



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document
  • A copy of the trust deed.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust
  • Public Utility Bill;
    Electricity, water, telephone (including cell phone) or gas statement; the bill must have been issued within the past three months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortage bill;
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate;
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill;
    The statement must have been issued within the past three months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill;
    the bill must have been issued within the past three months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past three months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy.;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past three months.
Proof of Identity or Existence of the Trustee
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Address of the Trustee
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address

Additional Information required for Hong Kong

In order to comply with SFC requirements, you are required to complete an additional "Acknowledgment". The Acknowledgment is to prove your identity and for you to acknowledge receipt of certain information. The Acknowledgment may be completed via one of the following options:

  • Option 1 - Book an In-Person Appointment from your online application. Our licensed representative will verify your identity, signature, and provide the Acknowledgment form for your completion.

  • Option 2 - Complete the Acknowledgement Form with a working professional (such as Notary Public, Practicing Lawyer, Practicing Certified Public Accountant, or SFC licensed person) and submit by post.





Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Cheque (HKD solo)
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia de activos internacionales
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta y detalles de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Corporación
  • Número de identificación fiscal;
  • Clasificación fiscal estadounidense (asociación, corporación, entidad no considerada);
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);
  • Nombre de oficial de cumplimiento, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);

Si la entidad NO es una compañía cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, entonces para cada accionista con el 10% o superior:

  • Nombre;
  • Fecha de nacimiento;
  • Dirección;
  • Teléfono;
  • País de ciudadanía o de formación, si es entidad;
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto calculado (excluido el valor de residencia);
  • Patrimonio neto líquido calculado (excluido el valor de residencia).
  • Ingresos netos anuales;
  • Activos totales;
  • Números de cuenta bancaria o bróker tercero a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheque.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta individual en Japón)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Ir a sección:

Residentes de Japón que quieran operar en productos japoneses
Residentes de Japón que quieran operar en todos los demás productos


Individual

Documentación requerida para solicitantes individuales que deseen operar en productos japoneses.

Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de dirección

Permiso de conducir

  • Se requieren el anverso y el reverso;
  • El documento debe ser válido;
  • Si el documento tiene una dirección permanente, por favor, oculte el campo;

Pasaporte

  • Se requieren las páginas con la foto y dirección;
  • El documento debe ser válido;
  • Si el documento tiene una dirección permanente, por favor, oculte el campo.

Seguro médico (Tipo tarjeta)

  • Si el anverso contiene su dirección, envíe solo la página frontal;
  • Si el anverso no contiene su dirección, por favor, envíe las dos caras.

Seguro médico (Tipo papel)

  • El documento debe incluir el nombre, dirección y fecha de nacimiento.

Tarjeta de registro de extranjero (o tarjeta de residencia)

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requieren el anverso y el reverso;
  • El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

El documento debe incluir la siguiente información. El documento debe haber sido emitido en los últimos tres meses; si tiene una dirección permanente, oculte el campo.

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido e incluir la siguiente información:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Fecha de emisión.



Residentes de Japón que quieran operar en todos los demás productos

Documentación requerida para solicitantes individuales que deseen operar en todos los demás productos.

Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento

Permiso de conducir

  • Se requieren el anverso y el reverso;
  • El documento debe ser válido;
  • Si el documento tiene una dirección permanente, por favor, oculte el campo.

Pasaporte

  • Se requieren las páginas con la foto y dirección;
  • El documento debe ser válido;
  • Si el documento tiene una dirección permanente, por favor, oculte el campo.

Tarjeta de registro de extranjero (o tarjeta de residencia)

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requieren el anverso y el reverso;
  • El documento debe ser válido.
Prueba de dirección

Permiso de conducir

  • Se requieren el anverso y el reverso;
  • El documento debe ser válido;
  • Si el documento tiene una dirección permanente, por favor, oculte el campo.

Tarjeta de registro de extranjero

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requieren el anverso y el reverso;
  • El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

El documento debe incluir la siguiente información. El documento debe haber sido emitido en los últimos tres meses; si tiene una dirección permanente, oculte el campo.

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido e incluir la siguiente información:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Fecha de emisión.

Factura de servicios

  • Copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo) son aceptables. Facturas de teléfonos móviles no son aceptables.
  • El nombre y la dirección en el documento deben coincidir con los de su solicitud IBLLC;
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.

Extracto bancario

  • El documento debe incluir el nombre y la dirección;
  • El nombre y la dirección en el documento deben coincidir con los de su solicitud IBLLC;
  • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Los extractos deben tener menos de tres mese sy deben mostrar el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

  • El documento debe incluir el nombre y la dirección;
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.

Nota:

Los documentos que no contengan un nombre, dirección de residencia y fecha de nacimiento son insuficientes. Si en los documentos enviados falta parte de la información requerida o los documentos no son lo suficientemente claros, se le pedirá que envíe otro documento de prueba. Si el nombre o la dirección registrados en su solicitud no coinciden con los documentos de prueba enviados, IB podría no aprobar su solicitud.

La información personal del cliente que no sea necesaria para la apertura de una cuenta será borrada por IB. La información necesaria será gestionada adecuadamente para cumplir con la ley de protección de información personal (Personal Information Protection Law).

Los documentos pueden enviarse mediante alguno de los siguientes métodos:

Correo electrónico:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formato aceptable para documentos escaneados: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Por favor, introduzca su número de cuenta IB (UXXXXXX) en el asunto del correo electrónico.

Fax:
03-4588-9749

Correo postal:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japón
Por favor, calcule tiempo extra para su procesamiento. Por favor, llámenos tras enviar los documentos por correo postal.




Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Japón)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Documentación requerida para solicitantes de fideicomiso

Si solicita una cuenta fideicomiso, debería enviar:


Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de certificado de fideicomisario
  • Formulario de certificación de fideicomisario;
Prueba de identidad y fecha de nacimiento del fideicomisario
  • Una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
Prueba de la dirección del fideicomisario (solo fideicomisos irrevocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.
Documentos de fideicomiso
  • Copias de las páginas del documento del fideicomiso que proporcionan el nombre completo del fideicomiso, cesionista, fideicomisarios y todas las páginas firmadas.
Prueba del número de contribuyente estadounidense u otro número de identificación emitida por el gobierno
  • Formulario fiscal emitido por el Gobierno estadounidense u otro Gobierno;
  • Extracto financiero;
  • Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar en margen

Por favor, rodee el idioma de autorización.

  • Documento de establecimiento del fideicomiso;
  • Resolución del fideicomiso.
Prueba de ID para el cesionista/fideicomitente o de prueba de existencia del cesionista/fideicomitente (solo fondos revocables)
  • Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
  • Si es una persona jurídica, los artículos de incorporación de la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.
Prueba de dirección del cesionista/fideicomitente (solo fideicomisos revocables)
  • Factura de servicios (debe tener menos de un año);
  • Alquiler;
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
  • Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.



Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Corporación
  • Número de identificación fiscal;
  • Clasificación fiscal estadounidense (asociación, corporación, entidad no considerada);
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);
  • Nombre de oficial de cumplimiento, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);

Si la entidad NO es una compañía cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, entonces para cada accionista con el 10% o superior:

  • Nombre;
  • Fecha de nacimiento;
  • Dirección;
  • Teléfono;
  • País de ciudadanía o de formación, si es entidad;
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto calculado (excluido el valor de residencia);
  • Patrimonio neto líquido calculado (excluido el valor de residencia).
  • Ingresos netos anuales;
  • Activos totales;
  • Números de cuenta bancaria o bróker tercero a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheque.



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta individual y conjunta)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Ir a sección:
Certificado de copia certificada requerida para personas físicas australianas
Copia certificada requerida para fideicomisos, asociaciones, sociedades, cooperativas registradas y organismos gubernamentales

Residentes no estadounidenses
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
El documento debe incluir su nombre, fecha de nacimiento y una fotografía y debe indicar claramente el número de identificación que usted proporcionó en su solicitud.
  • Pasaporte
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identificación de extranjero
Prueba de dirección
El documento debe indicar claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad
  • Alquiler en vigor
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad)
  • Permiso de conducir en vigor
    • Pero si utiliza su permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un documento diferente como prueba de dirección (es decir, el permiso de conducir no puede volverse a utilizar);
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
    • La póliza debe estar actualmente en vigor;
  • Facturas para pólizas de seguros de propietario o inquilino (con menos de 12 meses);
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales;
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda;
    • Notificaciones de obligaciones de jurado;
    • Notificaciones de registro electoral;
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales que muestren el nombre y la dirección de cliente que se está verificando.



Copia certificada de certificado requerida para personas físicas australianas

Descargar copia certificada de certificado




Copia certificada requerida para fideicomisisos, asociaciones, sociedades, cooperativas registradas y cuerpos gubernamentales.

Descargar copia certificada de certificado




Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


En su solicitud, deberá proporcionar la siguiente información:

Individual Fideicomiso
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
Conjunta
  • Número de seguridad social (SSN) o prueba de número de ID si no se es ciudadano estadounidense;
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.

Fideicomisarios y beneficiarios:

  • Nombre;
  • Dirección de residencia (si individual);
  • Lugar de negocios principal
  • Dirección (si entidad);
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social o número de ID, si no es ciudadano estadounidense.

Fideicomisarios de entidad:

  • ID fiscal;
  • Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de entidad que cotice en bolsa);
  • Nombre, dirección y números de seguridad social de beneficiarios individuales;
  • % de titularidad por beneficiario;
  • Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

  • Tipo de fideicomiso;
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso;
  • Número de ID fiscal o emitido por gobierno

Para ambos titulares de cuenta:

  • Nombre;
  • Dirección;
  • Fecha de nacimiento;
  • Número de seguridad social;
  • Empleador;
  • Dirección empleador;
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheques.



Lo que necesita – Documentos (resto de solicitantes de cuenta individual y conjunta)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Ir a sección:

Residentes no estadounidenses
Copia certificada requerida para fideicomisisos, asociaciones, sociedades, cooperativas registradas y cuerpos gubernamentales.

Residentes no estadounidenses
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
El documento debe incluir su nombre, fecha de nacimiento y una fotografía y debe indicar claramente el número de identificación que usted proporcionó en su solicitud.
  • Pasaporte
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identificación de extranjero
Prueba de dirección
El documento debe indicar claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad
  • Alquiler en vigor
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad)
  • Permiso de conducir en vigor
    • Pero si utiliza su permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un documento diferente como prueba de dirección (es decir, el permiso de conducir no puede volverse a utilizar);
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
    • La póliza debe estar actualmente en vigor;
  • Facturas para pólizas de seguros de propietario o inquilino (con menos de 12 meses);
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales;
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda;
    • Notificaciones de obligaciones de jurado;
    • Notificaciones de registro electoral;
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales que muestren el nombre y la dirección de cliente que se está verificando.



Lo que necesita: Documentos (solicitantes de fideicomisos extranjeros)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.


Documentación requerida para solicitantes de fideicomisos extranjeros

Si está realizando una solicitud de cuenta de fideicomiso extranjero, debería enviar:

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Trustee Certification
  • Trustee Certification Form;
Copies of pages of the Trust Document
  • The document should include the pages that contain at least following:
    • The full name of the trust;
    • The name(s) of each grantor;
    • The name(s) of each trustee;
    • Each signature page(s).
Proof of ID for Trustee or Proof of Existence for Trustee (Required ONLY if Foreign Trust – Not Revocable)

If the Trustee is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Trustee is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of Trustee Address (Required ONLY if Foreign Trust – Not Revocable)

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.

Proof of ID for Grantor/Settlor or Proof of Existence for Grantor/Settlor (Required ONLY if Foreign Trust – Revocable)

If the Grantor/Settlor is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Grantor/Settlor is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of Address for Grantor/Settlor (Required ONLY if Foreign Trust – Revocable)

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old.




Lo que necesita - Financiación


Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.