コンプライアンス・オフィサー:
エンプロイー・トラック™で従業員口座のモニタリングが可能です。

完全に電子管理され、ご登録およびご利用は簡単な無料の口座です。

コンプライアンスのためのエンプロイー・トラック


エンプロイー・トラックは、従業員に関連するコンプライアンス問題のリスクを減らすお手伝いをします。以下のようなメリットがあります:

  • 従業員のIBでの取引活動および他のブローカーでの取引活動を統合し、ひとつのプラットフォームからのモニタリングを可能にします。
  • 従業員の取引活動への電子アクセスをご提供します。従業員の日次の取引レポートが自動でお客様の法務部門へ送信されます。これにより、社内または社外へのコンプライアンスに関する必要レポート作成が行えるようになります。
  • 第三者機関モニタリング・ソフトウェアへのカスタム・フィードができます。
  • 口座申請の招待状を従業員に送信し、新規の従業員口座を自動的にリンクさせることができます。
  • 取引前コンプライアンス・ツールを使用して、特定のシンボルや商品、資産タイプの取引、また一定の取引時間内の取引を制限することができます。
  • 取引確認やポジション、金利や手数料、また税金やその他諸費用などご希望の口座データのみを、お客様ごとにカスタム・デザインしたレポートでお送りします。

口座開設



弊社のエンプロイー・トラック口座は、従業員口座のモニタリングを行いたいコンプライアンス・オフィサー用にデザインされています。従業員の方々にはすべてのインタラクティブ・ブローカーズのお客様にご利用いただけるテクノロジーおよび低額手数料の利用が可能となるだけでなく、ブローカー口座管理のコストを最低限に抑えることができます。コンプライアンス・オフィサーは申請が済み次第いつでも、複数のコンプライアンス従業員を任命し、従業員口座の管理を始めることができます。

口座申請はお客様の事業体の役員メンバーの方に行っていただくよう、お願いしております。口座申請が承認されますと、すでにIB口座保有する従業員のIB口座をリンクし、またIB口座を持たない従業員には個人口座の申請を勧めることができるようになります。申請書に記載されるコンプライアンス・オフィサーの氏名および連絡先は、今後のため従業員の方々に公開されることをご了承ください。






エンプロイー・トラック体系

取引活動をモニターするため、複数の個人、ジョイント、トラストおよびIRA従業員にアクセスできます。

口座情報

エンプロイー・トラックではシンプルでコストパフォーマンスの高いソリューションを、取引所、ヘッジファンド、投資信託、ブローカー、銀行、保険会社、法律や会計事務所、またコンサルティング会社など、従業員の取引活動をモニターする必要のある機関にご提供しております。

注意:エンプロイー・トラックにご登録されますと、それ以降、メールによる従業員ステートメントの受信はなくなります。

米国外国資産管理局より禁止されている国の国民または居住者を除き、世界のすべての国の国民または居住者の方に口座をご開設いただけます。こちらよりご利用可能国をご確認ください。

追加書類

エンプロイー・トラック・マネジメントPDFガイド エンプロイー・トラック・パンフレットPDF

エンプロイー・マーケティング・ハンドアウト

お客様の従業員向けにカスタムした、弊社のブローカーサービス情報を記載した資料をご提供しております。お客様用にカスタムされるハンドアウトは、ご登録いただいてから作成致します。下記のボタンをクリックしてサンプルを作成してください。

エンプロイー・マーケティング・ハンドアウトのサンプル



SIPCの口座保護に関してはwww.sipc.orgからご確認いただくか、SIPCへお電話でお問い合わせください:1 (202) 371-8300。