使用ACATS转移头寸

头寸转账页面让您通过全国证券清算公司（NSCC）的自动客户账户转账服务（ACATS），将在另一个经纪公司持有的美国股票、期权和现金转移到IB。

您的IB账户名、税号和客户类型（即个人、联名、Roth IRA）必须与第三方经纪商账户完全匹配，转账才能进行。

使用ACATS转移资产

  1. 在左侧窗格中点击资金管理，然后点击头寸转账。

  2. 如果安全登录系统页面打开，这意味着您的账户加入了安全登录系统，您必须使用您的安全设备来登录到现金转账页面：

  1. 输入您的用户名，然后点击确定。

  2. 仔细阅读屏幕上的说明，然后输入来自您的安全设备或临时密码的响应字符串并点击确定。

  3. 如果您是主账户用户，选择您想要查看交易历史的客户或次级账户：

     
     

    在客户账户ID列表中，选择您想要检查资金状态的账户ID，或者在输入账户标题区域中键入账户标题。

    如果您有许多客户/次级账户，您能够输入账户ID的首字母来快速地在列表中找到该账户ID。

  4. 在转账方式列表中，选择ACATS － 美国证券。

  5. 在类型列表中，选择以下选项当中的一种：

  6. 在来源列表中，选择您的第三方经纪商。您能够输入经纪商名称的首字母，在列表中快速地跳至该经纪商。

    7.  

    ACATS请求页面出现。

  7. 在盈透证券账户信息部分中，核实您的账户标题、账户号、税号和客户类型与您的第三方经纪商账户中的信息完全匹配。

  8. 在账户号区域中，输入您的第三方经纪商账户的账户号，该账号必须与您的递交公司的账单上出现的账号完全匹配。

  9. 在要转移的资产部分中，点击相应的单选按钮来对这些问题回答是或否：

  10. 点击继续。

如果您在类型列表中选择了部分（第5步），那么部分ACATS转账页面将出现。

 

  1. 指定哪些美国股票、期权、共同基金、债券和现金要转移，如下表所示。

    或者点击取消来取消操作并返回到前一个页面。

    添加美国股票：

    点击添加美国股票，然后在以下区域中输入关于您想要转移的股票的信息：

    • 交易所（可选的区域）

    • 代码

    • 股数

    • 头寸 － 点击多头或空头来指明股票的头寸。

    点击添加。

    对您想要转移的每个美国股票重复以上过程。

    添加美国期权：

    点击添加美国期权，然后在以下区域中输入关于您想要转移的期权的信息：

    • 底层证券代码

    • 合约数目

    • 头寸 － 点击多头或空头来指明期权的头寸。

    • 行权价

    • 看跌/看涨

    • 到期日期 － 以格式yyyymmdd输入期权的到期日期。

    点击添加。

    对您想要转移的每个美国期权重复以上过程。

    添加美国共同基金：

    点击添加美国共同基金，然后在以下区域中输入关于您想要转移的共同基金的信息：

    • 交易所（可选的区域）

    • 代码

    • 股数

    点击添加。

    对您想要转移的每个美国共同基金重复以上过程。

    添加美国债券：

    点击添加美国债券，然后在以下区域中输入关于您想要转移的债券的信息：

    • 库斯普号

    • 数量

    点击添加。

    对您想要转移的每个美国债券重复以上过程。

    添加现金：

    点击添加现金，然后在以下区域中输入关于您想要转移的资金的信息：

    • 现金余额或保证金贷款 － 点击相应的单选按钮。

    • 金额（以美元）

    点击添加。

  2. 在您添加您的选择之后，它们会被显示在屏幕上。

    通过在删除栏中点击删除链接将资产从列表中删除。

    当要转移的资产列表完成，检查页面上的信息，然后在签名区域中输入您的姓名。这等同于手写的签名。

  3. 点击确认。

  1. 在ACATS签名页面上，检查页面上的信息，然后在签名区域中输入您的姓名。这等同于手写的签名。点击继续。

    2. 确认页面出现。

  2. 在确认页面上，在确认号区域中输入您通过电子邮件收到的确认号，然后点击确认。

    如果您没有通过电子邮件收到确认号码，请检查您的垃圾邮件文件夹，因为有时候邮件过滤器会拦截消息。

    或者点击重新发送确认号来收到另一封确认电子邮件。

    或者点击取消来取消转账请求。

在交易历史页面上查看您的交易状态。

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