客户OATS设置

金融业监管局(FINRA)建立了定单审计追踪系统(OATS)作为对纳斯达克证券的定单、报价和交易信息的集成审计追踪。I-BROKERS被要求监督其客户账户的OATS设置。客户OATS设置页面显示了所有已开立的和待处理的客户账户以及OATS主账户默认设置。您使用该页面来为您的客户账户配置OATS设置:

谁能够进入客户OATS设置页面?

对机构账户覆盖OATS主账户默认设置

  1. 在左侧窗格中点击账户行政,然后点击客户OATS设置

  2.  

  3. 在已开立的客户账户列表中,点击想要的客户账户号。

  4.  

  5. 在账户类型列表中,选择零售批发。如果您选择批发,那么FINRA成员列表将变为可用的。

  6. 在FINRA成员列表中,选择。如果您选择,那么FINRA成员类型列表将变为可用的。

  7. 在FINRA成员类型列表中,选择OATS报告OATS不报告。如果您选择OATS报告OATS不报告,那么MPID区域将变为可用的。

  8. 在MPID区域中,键入要被用于该客户账户的市场参与者识别代码。

  9. 在启用TWS水平的OATS列表中,根据要求来选择。点击继续来保存您的更改。

    点击后退返回到客户OATS设置页面,不保存您的更改。

 

对待处理的客户账户的闪烁红色警报作出回应

  1. 在左侧窗格中点击账户行政,然后点击客户OATS设置

  2. I-BROKER必须解决所有被标记在待处理的账户列表中的警报,这些账户在警报栏有一个闪烁的红色“是”。在下面的例子中,I-BROKER将点击批准链接来回应警报。

修改特定的客户账户的OATS许可

  1. 在左侧窗格中点击账户行政,然后点击客户OATS设置

  2. 点击OATS许可标签。

  3. 对您希望更改许可的客户,点击修改链接。

  4.  

  5. 根据需要修改页面上的设置。点击继续来保存您的更改。

    如果您需要作出进一步的更改,点击后退,然后在提交前作出更正。