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职业顾问注册要求

美国注册


美国运营职业顾问注册要求大致如下:


SEC证券注册

顾问通常必须在SEC注册成为RIA(注册投资顾问),如果您:

  1. 管理超过一亿美元的资产;或
  2. 作为投资顾问服务于注册投资公司;或
  3. 如果您的“总部或营业地点”位于没有投资顾问法规或不对顾问进行审核的州内。

您可以通过(202)-551-6999直接联系SEC或在线访问www.sec.gov/divisions/investment/iard/register.shtml


NFA期货注册

您可能被要求在NFA注册,除非您符合免除的条件。


州证券注册

如果您管理的资产价值在两千五百万美元到一亿美元之间,SEC要求您在州内注册。SEC在其他情况下也可能要求您在州内注册。另外,州“蓝天”法也可能要求您在州内注册。要获取更多有关州注册要求的信息,请拨打(202)737-0900联系北美证券管理者协会或在线访问http://www.nasaa.org。您也可以访问下面列出的相关州网站联系相关的州证券机构获取有关特定州注册规定的更多信息。


网站
阿拉巴马州 阿拉巴马州证券委员会
阿拉斯加州 阿拉斯加州商务、社区及经济发展部门
亚利桑那州 亚利桑那州公司委员会证券部
阿肯色州 阿肯色州证券部门
加利福尼亚州 加利福尼亚州企业管理部
科罗拉多州 科罗拉多州证券部
康涅狄格州 康涅狄格州银行部门
达拉华州 达拉华州司法部
哥伦比亚特区 保险、证券及银行业部门
弗罗里达州 弗罗里达州金融监管办公室
佐治亚州 佐治亚州务秘书处,商业服务部
夏威夷州 夏威夷州商务与消费者事务部门,证券分部
爱达荷州 爱达荷州财政部门
伊利诺伊州 伊利诺伊州务秘书处,证券部
印第安纳州 印第安纳州务秘书处,证券分部
爱荷华州 爱荷华州保险部门,证券局
堪萨斯州 堪萨斯州证券监理专员办公室
肯塔基州 肯塔基州金融机构部门
路易斯安那州 路易斯安那州金融机构办公室
缅因州 专业和金融监管部门,证券办公室
马里兰州 马里兰州总检察长办公室,证券分部
马萨诸塞州 马萨诸塞州证券分部
密歇根州 密歇根州金融与保险监管办公室
明尼苏达州 明尼苏达州商务部
密西西比州 密西西比州务秘书办公室,证券与慈善分部
密苏里州 密苏里州务秘书办公室,证券分部
蒙大拿州 蒙大拿州证券与保险监理专员
内布拉斯加州 内布拉斯加州银行与金融部门
内华达州 内华达州务秘书处,证券分部
新罕布什尔州 新罕布什尔州证券监管局
新泽西州 新泽西州法律与公共安全部门,证券局
新墨西哥州 新墨西哥州规管与许可部门,证券分部
纽约州 纽约州总检察长办公室,投资者保护局
北卡罗来纳州 北卡罗来纳州务秘书部,证券分部
北达科他州 北达科他州证券部门
俄亥俄州 俄亥俄州商务部,证券分部
奥克拉荷马州 奥克拉荷马州证券委员会
俄勒冈州 俄勒冈州消费者与商业服务部门,金融与公司证券分部
宾夕法尼亚州 宾夕法尼亚州证券委员会
罗得岛 罗得岛商业规管部门
南卡罗来纳州 南卡罗来纳州总检察长
南达科他州* 南达科他州劳工与规管部门,证券分部
*根据南达科他州劳工与规管部门规定,在州内居住并在为他人提供顾问服务时获得报酬的证券顾问必须注册。
田纳西州 田纳西州商务与保险部,证券分部
德克萨斯州 德克萨斯州证券董事会
犹他州 犹他州商务部,证券分部
佛蒙特州 佛蒙特州银行、保险、证券与医疗管理部门
弗吉尼亚州 弗吉尼亚州公司委员会、证券与零售特许经营分部
华盛顿州 华盛顿金融机构部门,证券分部
西弗吉尼亚州 西弗吉尼亚州审计员办公室,证券分部
威斯康辛州 威斯康辛州金融机构部门,证券分部
怀俄明州 怀俄明州务秘书处,证券分部