申请所需资料

• 提供SEC ID号码、OATS报告FINRA市场参与者ID、NFA ID号码；
• 您作为会员的交易所；
• 预计的零售、机构客户账户数量；
• 预计的客户总借/贷金额，以美元计；
• 您的纳税人识别号；
• 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
• 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；

• 估算净资产（不包括住宅价值）。
• 估算流动净资产（不包括住宅价值）；
• 年度净收入；
• 总资产；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

持股10%或以上的股东：

• 姓名；
• 出生日期；
• 地址；
• 电话；
• 国籍或实体成立国；
• 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

• 公司条例
• 公司章程
• 合伙协议
• 政府签发的营业执照
• 政府签发的存续证明书

• 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
• 当前的租赁合约
• 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
• 当前的驾照
  • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
• 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
  • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
  • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 房东或租客的保单或附加条款
  • 保单必须在有效期内
• 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
• 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
• 政府签发的含有当前地址的信函或文件（必须为12个月以内的信函或文件）。如
  • 税单和通知
  • 政府房管局发出的信函或通知
  • 陪审团义务通知
  • 选民登记通知
  • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知

• 美国或其他政府的税务表格和财务报表
• 政府签发的其他文件

• 公司最新审计过的财务报表。如果您的公司未被要求提供审计财报，那么您可以提供未经审计的财报

• 如果您是美国经纪商，那么您需要提供过去12个月内公司的综合财务经营报告
• 如果您是非美国经纪商，那么您需要提供每月财务报告。如果您是非美国经纪商并未被要求存档每月财报，那么您可以提供公司官员签署的带有公司抬头的报表

• 公司及其官员的纪律处分的副本，包括涉及公司及其官员的任何执法诉讼、纪律处分诉讼或其他监管行动，诉讼或惩处
• 如果公司并没有纪律处分历史，那么您可以提供带有公司抬头的文件，并且由公司的官员签名以证明公司及其官员没有任何纪律处分历史或执法诉讼历史

• 如果持有人是个人，那么需要提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本
• 如果持有人是实体，那么需要提供公司章程、合伙协议、政府颁发的营业执照或存续证明书

• 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
• 当前的租赁合约
• 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
• 当前的驾照
  • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
• 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
  • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
  • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 房东或租客的保单或附加条款
  • 保单必须在有效期内
• 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
• 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
• 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
  • 税单和通知
  • 政府房管局发出的信函或通知
  • 陪审团义务通知
  • 选民登记通知
  • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知

• 公司条例
• 公司章程
• 合伙协议
• 政府签发的营业执照
• 政府签发的存续证明书
• 商业登记证明
• 登记许可证

• 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
• 当前的租赁合约
• 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
• 当前的驾照
  • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
• 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
  • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
  • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 房东或租客的保单或附加条款
  • 保单必须在有效期内
• 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
• 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
• 政府签发的含有当前地址的信函或文件（必须为12个月以内的信函或文件）。如
  • 税单和通知
  • 政府房管局发出的信函或通知
  • 陪审团义务通知
  • 选民登记通知
  • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知

• 美国或其他政府的税务表格和财务报表
• 财务报表
• 政府签发的其他文件

注：上述文件中提供的税收号码必须与您在在线申请中提供的税收号码相同。没有税收号码的公司可以使用商业登记号码。

• 公司最新审计过的财务报表。如果您的公司未被要求提供审计财报，那么您可以提供未经审计的财报

• 如果您是非美国经纪商，那么需要提供所在国的法律所要求的月度财务报告。如果您没有义务保存每月的财务报告，那么请提供带有公司抬头的声明，且由公司官员签名
• 如果您不想交易美国股票，那么只需提交一份月财务报告。该报告应为最新的报告且涵盖过去三个月的财务情况。

• 公司及其官员的纪律处分的副本，包括涉及公司及其官员的任何执法诉讼、纪律处分诉讼或其他监管行动，诉讼或惩处
• 如果公司并没有纪律处分历史，那么您可以提供带有公司抬头的文件，并且由公司的官员签名以证明公司及其官员没有任何纪律处分历史或执法诉讼历史

• 如果持有人是个人，那么需要提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。副本应该详细准确，且最好含有签名
• 如果持有人是实体，那么需要提供公司章程、合伙协议、政府颁发的营业执照或存续证明书
• 如果持有人是上市公司，那么无需提供任何身份证明文件

• 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
• 当前的租赁合约
• 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
• 当前的驾照
  • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
• 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
  • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
  • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）;
  • 账单必须为12个月内开具的账单
• 房东或租客的保单或附加条款
  • 保单必须在有效期内
• 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
• 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
• 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
  • 税单和通知
  • 政府房管局发出的信函或通知
  • 陪审团义务通知
  • 选民登记通知
  • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 账户类型；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。