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  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码,以及支票存款所需的路径号码。
  • 估算净资产(不包括住宅价值)。
  • 估算流动净资产(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 顾问实体的税号或政府签发的证件号码。
  • 美国税务分类(合伙企业、公司、无视实体)。
  • 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码,如果不是美国公民则提供身份证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
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  • 社会保障号码(SSN), 非美国公民提供身份证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。



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美国居民
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文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其它政府签发证件(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其它房产证明
  • 当期租赁合约(完整执行副本)
  • 公用事业账单*
  • 驾照
  • 可证明地址的银行对账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表*
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
  • 房主或租客保险单的当期账单*
  • 安保系统账单*
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月




机构顾问
文件类别 可接受的文件(每种类别只需提供一份文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 章程大纲;
  • 营业执照;
  • 公司注册地所在辖域出具的良好存续证明;
  • 公司章程;
  • 章程细则;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其它房产证明
  • 当期租赁合约(完整执行副本)
  • 公用事业账单*
  • 驾照
  • 可证明地址的银行对账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表*
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
  • 房主或租客保险单的当期账单*
  • 安保系统账单*
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月

拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明

如果所有者为个人:

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其它政府签发证件(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

如果所有者为实体:

文件需为清楚列明公司名称的有效文件,且为不可编辑格式。

    • 文件需为清楚列明公司名称的有效文件,且为不可编辑格式。
    • 政府签发的营业执照
    • 注册地所在辖域出具的良好存续证明;
    • 公司章程
    • 章程细则
    • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其它房产证明
  • 当期租赁合约(完整执行副本)
  • 公用事业账单*
  • 驾照
  • 可证明地址的银行对账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表*
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
  • 房主或租客保险单的当期账单*
  • 安保系统账单*
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月

顾问被授权交易者的身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其它政府签发证件(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
顾问被授权交易者的居住地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其它房产证明
  • 当期租赁合约(完整执行副本)
  • 公用事业账单*
  • 驾照
  • 可证明地址的银行对账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表*
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
  • 房主或租客保险单的当期账单*
  • 安保系统账单*
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月

其它金融机构账户报表*

*该要求仅适用于成立或所在国属于金融行动特别工作组成员国的机构(参见http://www.fatf-gafi.org)。

文件需清楚列明公司的名称,且签发不超过12个月。

  • 银行对账单
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款单据



顾问客户

对于每位为美国居民的客户,顾问需提交:


如果客户为个人


文件类别 可接受的文件(每种类别只需提供一份文件)
身份证明文件及出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照;
  • 驾照;
  • 国民身份证;
  • 其它政府签发证件(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

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  • 房屋契约
  • 其它房产证明
  • 当期租赁合约(完整执行副本)
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  • 驾照
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    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表*
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
  • 房主或租客保险单的当期账单*
  • 安保系统账单*
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月


如果客户为机构
与顾问本人同样的身份证明文件(参见机构顾问),不同之处在于:


文件类别 可接受的文件(每种类别只需提供一份文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 章程大纲;
  • 营业执照;
  • 公司注册地所在辖域出具的良好存续证明;
  • 公司章程;
  • 章程细则;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其它房产证明
  • 当期租赁合约(完整执行副本)
  • 公用事业账单*
  • 驾照
  • 可证明地址的银行对账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表*
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
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  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月

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文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

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  • 驾照;
  • 国民身份证;
  • 其它政府签发证件(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

对于每位不是美国居民的客户,顾问需提交:



文件类别 可接受的文件(每种类别只需提供一份文件)
身份证明文件及出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照;
  • 驾照;
  • 国民身份证;
  • 其它政府签发证件(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

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  • 房主或租客保险单的当期账单*
  • 安保系统账单*
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*文件必须签发不超过12个月


如果客户是信托,则您需要提交:



文件类别 可接受的文件(每种类别只需提供一份文件)
信托的存在证明
文件需清楚列明信托的名称。
  • 信托设立文件;
  • 美国或其它政府税表;
  • 可证明信托存在的其它政府文件。
信托的美国纳税人证明或其它政府颁发的身份识别号码
  • 美国或其它政府税表;
  • 财务报表;
  • 其它政府签发的文件。
信托以保证金交易的授权证明
信托各受托人和受益人的身份证明
  • 如果是个人,则需提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本;
  • 如果是实体,则需提供实体的章程大纲、公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明。
信托各受托人和受益人的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其它房产证明;
  • 当期租赁合约;
  • 公用事业账单(签发不超过12个月);
  • 有效期内的驾照
    • 但如果您已经将驾照作为身份证明用了,则需要另行提供不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照);
  • 可证明地址的银行对账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
    • 账单必须签发不超过12个月;
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商海外联属机构提供的经纪商报表
    • 客户所在国家必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员(参见http://www.fatf-gafi.org);
    • 账单必须签发不超过12个月;
  • 当前房主或租客的保单文件或附加材料
    • 保单必须在有效期内;
  • 房主或租客保险单的账单(签发不超过12个月);
  • 安保系统账单(签发不超过12个月);或
  • 可证明当前地址的政府签发函件或政府签发声明(签发不超过12个月)。例如:
    • 税务信函和通知;
    • 政府住房部门发出的信函或通知;
    • 陪审通知;
    • 选民登记通知;
    • 显示客户姓名和地址的其它政府函件或通知。
其它金融机构账户报表
文件需清楚列明公司名称,且签发不超过12个月。

该要求仅适用于成立或所在国家属于金融行动特别工作组成员国的机构和信托。

注:如果您已经提交了银行或经纪商报表作为地址证明,其也可用以满足该条要求(身份和地址证明可使用同一报表)。
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注册职业顾问必须提供下方列出的文档。此外,客户必须根据个人、联名或机构账户中指明的客户或机构类型提供文档。

文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
金融顾问证明 牌照或登记记录
必须为有效的文件,并指出授予牌照或登记的机构

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。




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  • 第三方银行或经纪商名称;
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所(选填);
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填);
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值;
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称;
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填);
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填);
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码;
  • 用户名;
  • 账户名称;
  • 地址;
  • 社会保障号码(SSN),或账户的税号;
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户:

  • 您账户当前所在的经纪公司名称;
  • 地址;
  • 城市/州/邮编;
  • 账户持有人名称;
  • 账户号码。

此外,对于部分转账需提供:

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码;
  • 用户名;
  • 账户名称;
  • 账户类型;
  • 地址;
  • 社会保障号码(SSN),或账户的税号(仅限美国居民)。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户:

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称;
  • 地址;
  • 城市/州/邮编;
  • 银行/经纪商联系人姓名;
  • 账户持有人名称;
  • 账户号码。

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需资料


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供以下信息以完成顾问账户申请:


个人 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
个人栏中的所有信息外加下列信息:
  • 美国社会保障号码(SSN), 非美国公民提供身份证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 您的雇佣单位名称、地址和电话号码。
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码,以及支票存款所需的路径号码。
  • 估算净资产(不包括住宅价值)。
  • 估算流动净资产(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 顾问实体的税号或政府签发的证件号码。
  • 美国税务分类(合伙企业、公司、无视实体)。
  • 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码,如果不是美国公民则提供身份证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍或实体成立国
  • 社会保障号码(SSN), 非美国公民提供身份证件号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。



申请所需文件(所有其他专业顾问申请人)


非美国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片,并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看 http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件:
在中国,如果您无法提供上述文件,您可以提供以下文件作为地址证明文件:
  • 银行存折的副本
    • 必须为12个月以内的存折,或显示过去12个月的交易
  • 移动电话账单(必须为12个月以内的账单)
  • 显示当前地址的户口簿



入金所需资料


在账户申请的入金阶段,您需要提供一些额外资料,具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知:只是通知,并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额;
  • 银行名称;
  • 银行账户号码(选填)。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额;
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额;
  • 支票号码;
  • 银行路径号码;
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额;
  • 银行名称。
纯券过户(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称;
  • 第三方银行或经纪商账户号码;
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所(选填);
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填);
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果选择下列方式中的一种,资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码;
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务(ACATS)
  • 第三方银行或经纪商名称;
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所(选填);
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填);
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值;
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称;
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所(选填);
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填);
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

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  • 要转账各资产的描述与数量。
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  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
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