账户申请需要提供的信息

账户申请所需信息


除了姓名、地址以及电话号码之外,您还需要以下信息来完成顾问账户申请:


个人 合伙公司,公司,有限责任公司以及非公司企业
个人栏中的所有信息另加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 预估的净值(不包括住宅价值)
  • 预计的流动净值(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 顾问实体的税号或政府颁发的识别号码
  • 美国税收分类(合伙公司,公司,非独立实体)
  • 主管的姓名、地址、电话号码及社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持有10%或更多股权的股东需提供:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍,如果是实体,则提供成立的国家
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)



账户需要提供的文件(美国的专业顾问账户申请人)


除了完成申请所需的信息之外,您还需要提供以下文件。

跳转至以下部分:

美国居民
机构顾问
顾问客户


美国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件




机构顾问
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 公司条例;
  • 营业执照;
  • 存续证明书;
  • 公司章程;
  • 规章制度;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明

如果所有者为个人:

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

如果所有者为实体:

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

    • 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。
    • 政府签发的营业执照;
    • 政府签发的存续证明书;
    • 公司章程;
    • 规章制度;
    • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
拥有顾问机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

顾问机构被授权交易者身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
顾问机构被授权交易者居住地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

其他金融机构账户报表*

*该要求仅适用于成立或所在国家属于金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org)的机构和信托。

文件需清楚列明公司名称,且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表



顾问客户

针对每位为美国居民的客户,顾问需提交:


如果客户为个人


文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件


如果客户为机构
与顾问本人同样的身份证明文件(参见机构顾问),不同之处在于:


文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 政府签发的公司条例;
  • 政府签发的营业执照;
  • 政府签发的存续证明书;
  • 公司章程;
  • 规章制度;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

针对每位为非美国居民的客户,顾问需提交:



文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件


如果客户为信托,您需要提交:



文件类型 接受的文件(每种类型只需提供一种文件)
信托的存在证明
文件需清楚列明信托的名称。
  • 成立信托时的文件
  • 美国或其他政府的税务表格
  • 可证明信托存在的其他政府文件
信托的美国纳税人证明或其他政府颁发的身份识别号码
  • 美国或其他政府的税务表格
  • 财务报表
  • 其他政府签发的文件
信托以保证金进行交易的授权证明
  • 成立信托时的文件
  • 信托的决议书
各托管人及信托受益人的身份证明
  • 如果为个人,则需提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本
  • 如果为实体,则需提供实体的公司条例、公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明
各托管人及信托受益人的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org);
    • 必须为12个月以内的文件
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表
    • 客户所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org);
    • 必须为12个月以内的文件
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东或租客保险单的当期账单(12个月以内的文件);
  • 安全系统账单/报表(12个月以内的文件);或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(12个月以内的文件)。例如:
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
其他金融机构账户报表
文件需清楚列明公司名称,且为12个月以内的文件。

该要求仅适用于成立或所在国家属于金融行动特别工作组成员国的机构和信托。

注:如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明,其也可用以满足该条要求(身份和地址证明可使用同一报表)。
  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表



存款需要提供的信息


不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定的存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

账户申请所需信息


除了姓名、地址以及电话号码之外,您还需要以下信息来完成顾问账户申请:


个人 合伙公司,公司,有限责任公司以及非公司企业
个人栏中的所有信息另加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 预估的净值(不包括住宅价值)
  • 预计的流动净值(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 顾问实体的税号或政府颁发的识别号码
  • 美国税收分类(合伙公司,公司,非独立实体)
  • 主管的姓名、地址、电话号码及社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持有10%或更多股权的股东需提供:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍,如果是实体,则提供成立的国家
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)



账户需要提供的文件(加拿大的专业顾问账户申请人)


顾问账户
加拿大顾问需要提供的文件
  • 顾问注册所在省提供的注册证明
  • 向盈透证券加拿大公司支付1加元
  • 客户协议
  • 股东交流指令表格B与表格C
  • 客户同意以电子形式发送文件的证书
  • 适用时提供以下文件:
    • 公司决议书
    • 公司条例
    • 合伙决议书
    • 合伙协议



存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

账户申请所需信息


除了姓名、地址以及电话号码之外,您还需要以下信息来完成顾问账户申请:


个人 合伙公司,公司,有限责任公司以及非公司企业
个人栏中的所有信息另加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 预估的净值(不包括住宅价值)
  • 预计的流动净值(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 顾问实体的税号或政府颁发的识别号码
  • 美国税收分类(合伙公司,公司,非独立实体)
  • 主管的姓名、地址、电话号码及社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持有10%或更多股权的股东需提供:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍,如果是实体,则提供成立的国家
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)



账户需要提供的文件(欧洲的专业顾问账户申请人)


金融顾问账户

注册职业顾问必须提供下方列出的文档。此外,客户必须根据个人、联名或机构账户中指明的客户或机构类型提供文档。

文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
金融顾问证明 牌照或登记记录
必须为有效的文件,并指出授予牌照或登记的机构

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。




存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定的存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

账户申请所需信息


除了姓名、地址以及电话号码之外,您还需要以下信息来完成顾问账户申请:


个人 合伙公司,公司,有限责任公司以及非公司企业
个人栏中的所有信息另加下列信息:
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 预估的净值(不包括住宅价值)
  • 预计的流动净值(不包括住宅价值)
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 顾问实体的税号或政府颁发的识别号码
  • 美国税收分类(合伙公司,公司,非独立实体)
  • 主管的姓名、地址、电话号码及社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持有10%或更多股权的股东需提供:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍,如果是实体,则提供成立的国家
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)



账户需要提供的文件(其他地区的专业顾问账户申请人)


非美国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片,并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单(必须为12个月以内的账单)
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明,那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明(不能再次使用驾照)
  • 银行账单,信用卡账单,借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(请查看http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国(属于正式会员)(请查看 http://www.fatf-gafi.org
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单(必须为12个月以内的账单或保险单)
  • 安全系统账单(必须为12个月以内的账单)或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明(必须为12个月以内的信函或账单)。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件:
在中国,如果您无法提供上述文件,您可以提供以下文件作为地址证明文件:
  • 银行存折的副本
    • 必须为12个月以内的存折,或显示过去12个月的交易
  • 移动电话账单(必须为12个月以内的账单)
  • 显示当前地址的户口簿



存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定的存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国