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专业/非专业订户的定义

专业 – 符合以下任何准则的人士:

  • 在以下组织注册或符合其条件:证券交易委员会,商品期货交易委员会,任何州证券机构,任何证券交易所或协会,或任何商品或期货合约市场或协会。
  • 获聘用为“投资顾问”,1940年投资顾问法案中的第201(11)部分定义了该术语(无论是否注册或符合该法案的条件)。
  • 获银行或其它组织雇用,且该银行或组织根据联邦和/或州证券法可免于注册来行使一些职能,如果为其行使职能的机构未被免除注册要求,那么被雇佣的人士需要注册或符合条件。

非专业 - 排除了公司、信托、组织、机构以及合伙制账户的任何自然人。


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