1. Includes Interactive Brokers Group and its affiliates.
パネリスト: Jeff Fox, Interactive Brokers
パネリスト: Mary MacNamara, Interactive Brokers
パネリスト: Brent Gillett & Thomas Hertog,
Investment Group of Davis Gillett Mottern & Sims, LLC
Advisor Getting Started PDF GuideHow to Become an RIA PDF Guide
プロのアドバイザーは通常ウェルスマネージャーとして活動し、顧客の資産収集を行い、マネーマネージャーに資産を分配します。マネーマネージャーは取引の約定と分配をアドバイザーの顧客の口座へ行います。マネーマネージャー口座では指定されたトレーダーはマネーマネージャーとして登録することが可能で、アドバイザーからの顧客取引の割り当てを承認することが可能です。探知つの注文管理インターフェースより複数の顧客の取引を行うことが可能です。注意:3レベルのcannot link to Money Managers.
登録最低基準(通常16口座以上でUS $2,500万以上の資産)を超えるクライアント口座を管理するお客様は所定の規定・法令(例:米国証券の場合Registered Investment Advisors (RIA)、米国コモディティの場合Commodity Trading Advisors (CTA)が必要となります。
アドバイザーのマスター口座を保有する方は21歳以上である必要があります。
SIPの口座保護についてはwww.sipc.orgからご確認いただくか、SIPCへお電話でお問い合わせください:1 (202) 371-8300。