要将设置保存在服务器上，请在交易平台的编辑菜单中打开全局配置。在锁定并退出部分，选择在服务器上使用/存储设置。选择此设置能够将您的设置保存在盈透服务器上，您在下次登录时便可以使用这些服务器设置。

您可以试用交易平台的演示版本，但该平台功能可能有限。如果您是盈透客户，您可以开立模拟交易账户，模拟账户可供您在一个使用真实市场条件的模拟环境中使用全部盈透交易设施。请使用此试用环境来执行以下任务：

• 不担风险使用交易平台的功能，如定单类型等。
• 通过新交易所和新产品了解市场动态。
• 模拟及测试交易策略。
• 测试应用程序界面(API)的应用程序。

http://individuals.interactivebrokers.com/cn/software/paperTrader.phpib_entity=llc

使用交易平台搜索框能够搜索某项功能或某份具体合约。

出于平台维护的需要，每夜登录关闭功能是强制性的，不能禁用。但您可以在全局配置的锁定并退出页面上修改登录关闭时间。

您可以在保证金页面上的期权分页面中找到有关期权保证金的信息。

定单类型列表对所有定单类型作出了说明。

您需要将定时设置为“允许定单在常规交易时间以外被激活、触发或成交”。您可以在定单预设的定时部分定义此设置，或者为每份定单分别在定单行中使用有效期下拉菜单的选择框来定义。如果您提交的具体定单没有此选择项，则不允许您在复选框勾选。

http://www.interactivebrokers.com/cn/software/tws/usersguidebook/specializedorderentry/about_combination_orders.htm

请在交易平台快速入门查看概述。

您可以为具体的定单创建、发送指令记录鼠标点击快捷方式，如：买、卖、传送及取消等指令。详情请见交易平台用户指南。

请见追踪止损定单页面及交易平台用户指南了解详情。

交易平台设置文件名为tws.xml，位于c:\Jts子目录下。搜索（CTRL F）c:\Jts目录以获取最近修改的文件。交易平台日志文件名为log..txt（例如，log.Wed.txt），位于c:\Jts目录下。

佣金结构在佣金 页面中有详细描述，按交易工具分类。

客户能同时收取100条实时市场数据(可以在交易平台中或通过API显示)。在第一个月的交易后，交易量高的交易者能够收到更多的市场数据，数据条数按照下列计算所得的最大值分配：

• 每月美元佣金除以8
• 美元资产*100/$1,000,000(下舍入到最接近的整数)
• 100

例 1:
第二个月时，您的账户显示下列价值：
美元月佣金：$16
美元资产: $950,000

鉴于上述计算，您还是将收到最低100条数据，因为：
$16/8 = 2
$950,000 x 100 / $1,000,000 = 95

例 2:
第三个月时，您的账户显示下列价值：
美元月佣金: $500
美元资产: $1,245,000

鉴于上述计算，您将收到124条数据，因为：
$500/8 = 62.5
$1,245,000 x 100 / $1,000,000 = 124.5，下舍入到124。

只有流动报价计入数据总量。不显示的页面或窗口中的代码不接收市场数据，因此不计入总量。

交易平台能在Windows, MAC及Unix操作系统中运行。要保证您有合适的网络连接和系统要求来运行交易平台，请查看下面的最低系统要求，并先试运行交易平台演示系统。

请在安装说明页面上查看下载说明和必要文件。

The table below outlines our suggestions for both minimum and recommended system requirements to run the IB TraderWorkstation^SM.

如果您的电脑或网速较慢，我们推荐您使用交易平台的独立下载版本。

• 独立下载版本需要您手动升级到新的交易平台版本。
• 如果使用多台电脑，您必须在每台上都下载独立版本交易平台，并设置为在服务器上存储设置。

如果您使用基于浏览器的版本，您能够在任何有网络连接的电脑上打开交易平台，且您登录的都是最新版本的交易平台。两者都要求您安装最新的Java Runtime Environment。

访问Java升级说明页面，选择Windows或Mac操作系统。遵照升级Java插件的说明。注意，如果您想升级到更新的Java版本，您必须首先删除当前插件后再重新安装升级版本。

Beta版是将要发行版本的前期非正式版本，它允许您在测试新功能的同时进行实际交易。登录时您需要特别选择Beta版，风险自担。Beta版在正式版发布之前一直都处于研制中，因此欢迎您对其功能的试验投入。Beta版本在经过了一段时间的内部、外部测试后将升级为正式版本。请注意尽管软件处在Beta测试阶段，您交易的仍是您的盈透账户，需要对所有的交易负责。

登录页面上包括了Beta版本和当前使用版本的发行要点。这些要点简要描述了新增功能及已经修复的问题。

如果您运行的是独立下载版本，在您每次登录电脑时更新向导都会自动检查交易平台更新。你也可以手动检查更新，只需从开始菜单中选择程序再选择启动，然后点击检查交易平台更新。运行浏览器版本的客户，登录时进入的总是最新的正式版本。

首先在添加/删除程序中删除交易平台来卸载交易平台。之后您便可以在交易平台软件页面中重新安装交易平台。

产生此信息的原因有：

• 您输入的用户名不正确（检查确认未开启大写锁定）
• 您的账户还未开立
• 您输入不正确密码超过10次

即时帮助资源有交易平台发行要点、交易平台用户指南、在线向导以及实时/录制的网研会等。如果您的疑问还是得不到解答，请联系客户服务。

盈透有两个相互独立的部门来处理特定类型的交易平台问题:

• 客户服务处理涉及到交易、账户、资金和执行的一切事项。具体联系方式请见盈透网站上的客户服务页面。
• 技术帮助中心（TAC）帮您解决您与盈透的连接问题以及所用软件的问题。为了我们能更快地帮助您，请：
  • 在遇到问题时来电；
  • 开启计算机并作好疑难解答的准备；
  • 准备好您的账户信息。

在美国，请于常规工作时间致电877-442-2757。有以下选项供您选择：

您也可以发送电子邮件至tac@interactivebrokers.com联系我们。请注明以下信息：

• 您的用户名和账户号码
• 问题的详细总结
• 问题所发生的时间范围
• 详细的系统说明，最好能包括：
  • 您使用的Windows版本。
  • 您所用浏览器的类型及版本，包括密钥强度（cipher strength）。例如： Internet Explorer 7.0或Firefox 2.0.0.13。
  • 电脑中安装的所有网络接口卡的品牌名称。
  • 处理器为第几代及其速度。
  • 电脑的内存量。
  • 所用的网络连接类型。
  • 您自己或通过我们的员工所作的任何故障排除。

在IB网站上从登录菜单中登录进入TWS(版本919或之后)。一旦登录后，您将看到顶部TWS主工具栏中的的IBIS工具栏。 点击IBIS工具栏上的“启动-Launch”图标（见下图）。

从您启动IBIS的TWS中按键Ctrl+Alt+H，输入您的问题描述并点击“发送”。然后请使用下面地址发送您的用户名到IBIS服务团队： ibis@interactivebrokers.com。

尽管您可以选择“保存”TWS连接到您的桌面，但我们不建议如此，因为这样您将不能获得我们每日对平台的修正和更新。

当您第一次更新移动TWS到应用版时，包括0.1.132以上的任何版本，您需要先卸载beta版的移动TWS，然后再重新安装应用版。如果您在登录时收到更新通知，请点击‘更新’进入Android市场的移动TWS页面。从这里，选择卸载并跟随指令来卸载移动TWS。一旦卸载完成，您可以在Android市场移动TWS页面选择安装。

如果您没有在Android市场页面上看到卸载按钮，您需要使用以下步骤来完成卸载。
卸载：

1. 从手机的主页面，调出设置菜单。
2. 选择应用程序然后选择管理应用程序。
3. 选择移动TWS应用程序，然后点击卸载。

一旦移动TWS完成了卸载，即可运行应用程序文件或再从Android市场上安装。这是一次性过程；以后您即可以顺利的更新程序。

Android仅认为从Android市场进入的应用程序是百分之百安全的。但是，您仍然可以通过打开您手机的应用程序设置并选择“不明信息源”复选框而从IB网站上安装移动TWS，或从您的计算机。然后，您即可以从其它非Android市场的渠道安装应用程序。

由于安全考虑，移动TWS在20分钟无活动后自动退出系统（移动TWS无活动指的是当没有访问屏幕或屏幕关闭）。如果您是以付费方式登录的，您可以缩短这个时间到1分钟以提高安全。方法是，从移动TWS主屏幕打开配置并选择自动退出。如果移动TWS自动退出，您将在Android任务栏上看到一个带有IB徽标的通知。通过点击Android通知列单上的移动TWS通知，您将重新启动移动TWS。

当移动TWS变成了背景之后（比如，当您接收来电时），您可以通过点击移动TWS应用程序图标或持续按住主页按钮，即可将其调回。注意，在第二种方式下，移动TWS也许不在当前运行的程序列单中，特别是如果当其在背景停留了长时间后。这是完全正常的，因为当Android需要资源时，它会自动地关闭不用的程序。

当您登录进入您的移动TWS应用程序时，所有其它TWS操作将自动被退出。在您已登录了TWS并且失去了网络连接的情况时，您不需要等待TWS自动推出；当您登录移动TWS时，原来的运行将被退出。请注意与完整互联网版本的TWS相比，移动TWS提供有限的交易能力。

几种账户类型目前仍不能获得移动TWS的支持，包括机构账户、G－账户（担保金额）和OATS（定单审计跟踪系统）－报告的账户。如果您持有其中任一账户配置，您将无法通过移动TWS应用工具来交易您的账户。

可以。从警报的文字信息页面输入您希望将警报发送的电子邮箱地址。这个地址将被用来发送所有的警报，除非被删除或更改。如果您不输入电子邮箱地址，您的警报将以文字形式发送到您的装置。

请将您的要求通过新功能投票的移动TWS的特定平台部分提交给IB做考虑。

目前版本的移动TWS支持以下功能：

• 定单类型: 限价单、市价单、相对定单、止损单、追踪止损定单、止损限价单。
• 有效时间: 日交易、直到取消前有效(GTC)、正常交易时间外(RTH以外)。
• 产品: 股票、交易所指数基金、期权、期货、外汇、期货期权、差价合约、权证。

我们使用您手机信息的原因如下:

• 使免费的警报与用户连接，所以当您打开免费警报时，您将看到您之前创建的警报。
• 将您与最近地理位置的服务器连接（我们在三大洲设有服务器）。
• 来预先启动默认的电子邮件地址到短信网关。这个功能目前只适用于AT&T和Verizon手机。

您也许受制于公司的防火墙。请从您的装置上打开非代理TCP/IP通讯的4000端口。

我们目前提供两种版本的BlackBerry的TWS。从BlackBerry应用程序世界进入的“Lite”版本不能对您的账户进行交易。支持交易和监控您的IB账户的完整版本可通过http://ibkr.com/bb.获得。您能够从您的PC获得这个应用程序，或者使用通过“空中”的安装方法。

您可以通过安全设置重新为BlackBerry的TWS设置许可。打开您的选择, 然后选取安全选择。 选取申请许可并选取BlackBerry的TWS。 (注意，这个过程也许因不同手机型号而略有不同)。从主菜单上选取编辑许可，改变“否决/自定义”选项为“允许”。

操作系统太老，不支持针对BlackBerry的TWS。您必须运行OS4.3或更高版本。要获取关于升级的信息，参见http://na.blackberry.com/eng/services/devices/。

您需要与您的服务商有直接的TCP/IP连接。在大多数情况下这意味着APN（连接点名称）应当在设备设置/高级/TCP中被配置。

要获取关于设置APN的说明，联系您的服务商，或者参见ANP BlackBerry常见问题来自己设置APN。您也可以查看 You can also check for APN设置来了解世界上不同的提供者。

您需要与您的服务商有直接的TCP/IP连接。在大多数情况下这意味着APN（连接点名称）应当在设备设置/高级/TCP中被配置。要获取关于设置APN的说明，联系您的服务商，或者参见ANP BlackBerry常见问题来自己设置APN。

请通过新功能投票的BlackBerry TWS部分向IB提交您的请求以备考虑。

应用程序的存储地点取决于BlackBerry的型号，但很有可能您可以在下载文件夹中找到。

大约1MB。

最可能的原因是浏览器高速缓存。清除高速缓存同时清除了历史页面和服务器数据。要清除高速缓存，遵照这些步骤：

1. 选择BlackBerry浏览器图标并点击转动拨轮。
2. 再次点击转到拨轮来显示浏览器选项菜单。
3. 下拉到选项并点击转动拨轮来打开浏览器选项屏幕。
4. 下拉到一般属性并点击转动拨轮来打开一般属性屏幕。
5. 点击转动拨轮来打开告诉缓存菜单。
6. 下拉到清除内高速缓存并点击转动拨轮来清除高速缓存并返回到一般属性屏幕。
7. 使用Escape按钮来后退到BlackBerry主菜单屏幕。

如果客户服务要求您上传您的日志文件，遵照以下步骤：

1. 启动针对BlackBerry的TWS应用程序。
2. 在登录屏幕上，按下“shift-space”，然后按下“shift-s”。这将提示您将日志文件上传到我们的服务器。
3. 在文本区域中，请提供对您的问题的简短描述并包括难题卡片号。

如果您无法使用上述步骤上传您的日志，您可以手动查看、复制并发送您的日志文件。

手动发送您的日志文件:

1. 按下Shift + space键，及Shift + L键来打开日志文件。
2. 从弹出菜单中执行“复制到剪贴板”活动。
3. 发送日志邮件到 bbtws@interactivebrokers.com

默认情况下，如果您在不退出TWS的情况下切换应用程序，应用程序将继续在背景中允许大约20分钟。这允许您不需要登录回去就可返回TWS。在20分钟不活动之后，您会被自动地退出。

如果您出于安全原因不想让TWS在背景中运行，转到配置屏幕并选中自动退出。当被选中，在您切换到另外的应用程序时，您将自动地被退出TWS。

如果您需要重新启动您的BlackBerry, 只需简单的将电池移开再重新装回。有关其它重新启动的技术问题，您可以为您的设备在Google上寻找答案。

可以, 您可以通过连接您的BalackBerry到IB网页上，使用BlackBerry桌面管理者（可通过BlackBerry 网页下载）来下载BlackBerry的TWS应用程序。

1. 下载BlackBerry桌面管理者到您的计算机上。

2. 将您的BlackBerry与您的计算机连接。

3. 选择适合您的手机型号的.zip文件（如下），提取bbTws.cod 和 bbTws.alx 文件到同一个目录：

• 对非触摸式设备，请由此http://download.interactivebrokers.com/bbtws/bbTws.zip
• 对触摸式设备，请通过http://download.interactivebrokers.com/bbtws/touch/bbTws.zip

4. 通过BlackBerry桌面管理者打开bbTws.alx来安装具体应用程序bbTws.cod。

如果该页面上的推荐没有解决您的问题，请发送电子邮件至bbTWS@interactivebrokers.com详细描述您遇到的难题，包括：

• 在主题行中标明bbTWS{问题声明}，例如：bbTWS连接问题。
• 如果可用，提供您的TWS账号或用户id。
• 您的BlackBerry的版本以及服务商。

当您登录进入您的移动TWS应用程序时，所有其它TWS操作将自动被退出。在您已登录了TWS并且失去了网络连接的情况时，您不需要等待TWS自动推出；当您登录移动TWS时，原来的运行将被退出。请注意与完整互联网版本的TWS相比，移动TWS提供有限的交易能力。

几种账户类型目前仍不能获得移动TWS的支持，包括机构账户、G－账户（担保金额）和OATS（定单审计跟踪系统）－报告的账户。如果您持有其中任一账户配置，您将无法通过移动TWS应用工具来交易您的账户。

可以。从警报的文字信息页面输入您希望将警报发送的电子邮箱地址。这个地址将被用来发送所有的警报，除非被删除或更改。如果您不输入电子邮箱地址，您的警报将以文字形式发送到您的装置。

请将您的要求通过新功能投票的移动TWS的特定平台部分提交给IB做考虑。

目前版本的移动TWS支持以下功能：

• 定单类型: 限价单、市价单、相对定单、止损单、追踪止损定单、止损限价单。
• 有效时间: 日交易、直到取消前有效(GTC)、正常交易时间外(RTH以外)。
• 产品: 股票、交易所指数基金、期权、期货、外汇、期货期权、差价合约、权证。

我们使用您手机信息的原因如下:

• 使免费的警报与用户连接，所以当您打开免费警报时，您将看到您之前创建的警报。
• 将您与最近地理位置的服务器连接（我们在三大洲设有服务器）。
• 来预先启动默认的电子邮件地址到短信网关。这个功能目前只适用于AT&T和Verizon手机。

您也许受制于公司的防火墙。请从您的装置上打开非代理TCP/IP通讯的4000端口。

为iPad:

1. 打开App商店。
2. 在搜索区域内输入mobileTWS（移动TWS），然后点击搜索。
3. 点击应用程序描述来装载app到您的iPad中。

为iPhone/iPod触摸:

1. 打开App商店。
2. 选择搜索标签，输入iTWS并点击搜索。
3. 选择描述，从描述页面选择免费图标。该图标将转换为下载图标。
4. 点击下载来安装app到您的iPhone/iPod触摸上。

使用搜索工具（可通过点击圆形的Home按钮将其调出）。如果您位于主屏幕，请点击Home一次，如果您不在主屏幕，请点击Home两次。输入“mobileTWS”并点击搜索。

如果仍无法找到应用程序，请重新启动装置，做法是同时按下Home和电源按钮直到装置被关闭。然后按动电源按钮启动装置。

在某些情况下，应用程序可能于半下载状态下被“锁定”。请从app商店中从新下载。

如果您仍然无法获得移动TWS程序，请联系苹果公司支持部门寻求帮助。

当您登录进入您的移动TWS应用程序时，所有其它TWS操作将自动被退出。在您已登录了TWS并且失去了网络连接的情况时，您不需要等待TWS自动推出；当您登录移动TWS时，原来的运行将被退出。请注意与完整互联网版本的TWS相比，移动TWS提供有限的交易能力。

几种账户类型目前仍不能获得移动TWS的支持，包括机构账户、G－账户（担保金额）和OATS（定单审计跟踪系统）－报告的账户。如果您持有其中任一账户配置，您将无法通过移动TWS应用工具来交易您的账户。

可以。从警报的文字信息页面输入您希望将警报发送的电子邮箱地址。这个地址将被用来发送所有的警报，除非被删除或更改。如果您不输入电子邮箱地址，您的警报将以文字形式发送到您的装置。

请将您的要求通过新功能投票的移动TWS的特定平台部分提交给IB做考虑。

目前版本的移动TWS支持以下功能：

• 定单类型: 限价单、市价单、相对定单、止损单、追踪止损定单、止损限价单。
• 有效时间: 日交易、直到取消前有效(GTC)、正常交易时间外(RTH以外)。
• 产品: 股票、交易所指数基金、期权、期货、外汇、期货期权、差价合约、权证。

我们使用您手机信息的原因如下:

• 使免费的警报与用户连接，所以当您打开免费警报时，您将看到您之前创建的警报。
• 将您与最近地理位置的服务器连接（我们在三大洲设有服务器）。
• 来预先启动默认的电子邮件地址到短信网关。这个功能目前只适用于AT&T和Verizon手机。

您也许受制于公司的防火墙。请从您的装置上打开非代理TCP/IP通讯的4000端口。

1. 通过使用控制面板>配置>连接目的地来指定优先进入点。查看是否Wi-Fi已设定为网络进入点，如果不是，请添加为是。设定Wi-Fi进入点高于GPRS。重新启动移动TWS来验证连接。

如果以上仍无法工作，请执行第二步。

2. 通过控制面板>数据管理者>应用程序管理者为移动TWS修改原始默认进入点。选择移动TWS>设置。为这个应用程序选择WLAN作为默认进入点。重新启动移动TWS来验证连接。

根据默认设置，如果您在没有退出TWS情况下转换到其它应用程序，TWS应用程序将继续在后面运转大约20分钟。这将允许您返回到TWS而无需重新登录。如果20分钟没有活动，您将被自动退出。

如果出于安全考虑，您不希望TWS继续在后台运转，请在配置页面选择自动退出。当选择后，您将在转换到另一个应用程序时被自动从TWS退出。

从您的PC下载安装压缩区域可以通过以下连接获得: http://download.interactivebrokers.com/mtws/mobileTWS.zip

如果客户服务部门要求您上传您的日志文件，请按以下步骤操作：

1. 启动移动TWS。
2. 在登录屏幕，输入#*1606。这将给您一个上传日志文件到我们服务器的提示。请注意，这个输入将允许您从应用程序的任何屏幕上传文件，而无需一定从登录屏幕上传。
3. 在文字区域，请给出问题的简要描述，包括您从客户服务处收到的问题标贴号码。.

如果您无法通过以上步骤上传您的日志文件，您可以查看、复制并发送电子邮件。通过配置找到日志文件，复制文件并发送电子邮件到mTWS@interactivebrokers.com

如果您的问题仍不能得到解决，请发邮件到mTWS@interactivebrokers.com，包括描述您的问题的以下详细内容：

• 主题行的问题表述，例如：“无法与服务器接通”的信息。
• 连接方式（Wi-Fi 或 手机）。
• 您使用的设备和型号。

当您登录进入您的移动TWS应用程序时，所有其它TWS操作将自动被退出。在您已登录了TWS并且失去了网络连接的情况时，您不需要等待TWS自动推出；当您登录移动TWS时，原来的运行将被退出。请注意与完整互联网版本的TWS相比，移动TWS提供有限的交易能力。

几种账户类型目前仍不能获得移动TWS的支持，包括机构账户、G－账户（担保金额）和OATS（定单审计跟踪系统）－报告的账户。如果您持有其中任一账户配置，您将无法通过移动TWS应用工具来交易您的账户。

可以。从警报的文字信息页面输入您希望将警报发送的电子邮箱地址。这个地址将被用来发送所有的警报，除非被删除或更改。如果您不输入电子邮箱地址，您的警报将以文字形式发送到您的装置。

请将您的要求通过新功能投票的移动TWS的特定平台部分提交给IB做考虑。

目前版本的移动TWS支持以下功能：

• 定单类型: 限价单、市价单、相对定单、止损单、追踪止损定单、止损限价单。
• 有效时间: 日交易、直到取消前有效(GTC)、正常交易时间外(RTH以外)。
• 产品: 股票、交易所指数基金、期权、期货、外汇、期货期权、差价合约、权证。

我们使用您手机信息的原因如下:

• 使免费的警报与用户连接，所以当您打开免费警报时，您将看到您之前创建的警报。
• 将您与最近地理位置的服务器连接（我们在三大洲设有服务器）。
• 来预先启动默认的电子邮件地址到短信网关。这个功能目前只适用于AT&T和Verizon手机。

您也许受制于公司的防火墙。请从您的装置上打开非代理TCP/IP通讯的4000端口。

如果您有登录移动交易者账户的问题，或是进行特殊的交易行为存在问题，请退出系统并使用IB其他交易平台如TWS或网络交易者尝试相同操作。这会帮助您当您与客户服务交谈时更好地描述您的问题。

移动交易者所使用的方式与任何基本的网络浏览器是相同的。您可以登录并尝试使用Firefox或Internet Explorer完成相同的功能。

移动设备的设置项目有限，但您可作以下尝试：

• 清除浏览器保存文件（这会清空所有储存页面）。
• 清除cookies（清空过程内容）。
• 确保支持https（安全网络）。

与您的服务商联系。有技师的本地店铺由于每天都处理客户问题，因而可能是信息的最佳来源。联系店铺并要求与技师交谈 — 他们也许能在电话上解决您的问题。

盈透收到了所有账户申请材料后将对申请进行审核，并决定是接受还是拒绝开立账户。所作决定将通过电子邮件告知申请人。另外，您可以登录到完成申请页面查看您的最新状态。

能。请在基础货币页面查看您可以存入及取出盈透账户的货币列表。

盈透不会将资金货币进行转换。但盈透客户可以通过盈透外汇交易网络(IDEAL)转换货币。请见外汇介绍(FX)。

能。请在盈透内部资金转账页面获取说明和详情。

无论您的居留国是哪里，您账户的证券部分投保高达3,000万美元。您商品账户中的多余资金在每日结束时被归入您的证券账户。点击此处了解您的保险保护详情。

自动客户账户转账服务（ACATS）是全国证券清算公司（NSCC）的中央处理系统，其服务于加入NSCC ACATS项目的经纪商之间的头寸和账户转账。

ACATS系统可供您在线进行部分或全部转账申请，将头寸及/或现金从其他ACATS成员公司转出。

正常情况下，ACATS转账需要的时间在四到八个工作日之间。某些情况下，例如尝试转账认可、无佣金共同基金股份或非美国资产的过程将花费更长时间。

申请时首次存款能够以ACATS方式进行，但直到申请通过后转账要求才会被处理。现有账户可以账户管理中提交ACATS。

ACATS转账可以在账户管理中使用。 在资金管理菜单下选择头寸转账，再在转账方式下拉列表中选择ACATS – US Broker Transfer。选择全部或部分ACATS转账类型，再在来源下拉列表中选择公司。您需要用到公司的账户号码。如果您选择部分ACATS转账类型，您将需要选择想要转账的资产。

下拉列表中显示的是加入了ACATS项目的清算公司。并非所有公司都是自行清算的。如果在列表中找不到您的经纪商公司，请联系他们的代表确认他们是否参与了ACAT系统。如果是，问清他们使用哪家公司清算转账。

盈透证券仅接受能够交易的产品，且必须是全国证券清算公司(NSCC)认为可以转账的产品。某些产品如商品/期货，有限合伙制单元及受限制证券则不能进行转账。

ACATS系统支持成员公司间完全同名、同类型账户的转账(如：John Doe 到John Doe, 或Jane Doe传统IRA到Jane Doe传统IRA)。某些情况下，交付方公司可能破例批准不完全同名账户间的转账申请(如John E. Doe到J. Edward Doe )。请拨打877-442-2757 联系资金和银行部门，了解通常可以接受的情况。

The initial public offering of IBKR shares was determined by a Dutch auction which resulted in an offering price of $30.01 per share for 40 million shares.

The NASDAQ Global Select Market, a segment of the NASDAQ Global Market, which generally employs the highest initial listing standards of any exchange in the world.

IBKR

Current stock price and volume information (subject to a 20 minute delay) can be found at the following link: http://www.interactivebrokers.com/en/general/about/InvestorRelations.php?ib_entity=llc

Deloitte & Touche LLP

Interactive Brokers Group, Inc., through its consolidated subsidiaries, employed 874 individuals as of December 31, 2011.

Headquarters are located in Greenwich, Connecticut with additional facilities located in the U.S., Canada, U.K., Switzerland, Australia, Hong Kong, Hungary, Russia and Estonia.

December 31.

During the second quarter of 2011, the Company declared and paid a cash dividend of $0.10 per share and has continued this quarterly dividend policy through 2011 and into the first quarter of 2012. Although not required, we currently intend to pay quarterly dividends of $0.10 per share to our common stockholders for the foreseeable future.

No, Interactive Brokers Group, Inc. does not have a direct stock purchase plan. Shares may be purchased through any broker including any of our Interactive Brokers Group, LLC operating subsidiaries. To open an Interactive Brokers account or learn more about our trading platforms, product offerings and rates, please visit us: http://www.interactivebrokers.com.

The transfer agent and registrar for shares of our common stock are:
Computershare Trust Company, N.A.
1-800-662-7232
1-781-575-4238 (outside the U.S.)

IBG Investor Relations

IRA是一个推迟纳税的退休账户，其允许个人每年留出一定的收入税递延的金额，直到从59岁半或更晚开始取款。只有那些未在工作中参加养老金计划或参加了但符合特定收入指导原则的个人能够向IRA缴纳可抵免税收的供款。其他所有人能够向IRA缴纳不可抵免税收的供款。这种不可抵免税收的供款没有资格作为该年收入的扣除额，但累积的利息可以延迟纳税直到资金被取出。

IB提供范围广泛的IRA，包括：

• 传统
• 传统再投资
• 传统继承
• Roth
• Roth继承
• 简化雇员退休计划(SEP)
• 简化雇员退休计划(SEP)继承

关于IB提供的IRA账户的完整说明，请参阅IRA类型页面。

请记住，为享受当年国税法规税收优待，客户必须在税务年后的4月17日之前建立和存入资金到IRA账户。

不需要。尽管IB不收取年度看管费或账户终止费，但每月最低佣金为$10.00或美元等值（如果年龄在25或以下，佣金为$3）。

需要的最低存款是5,000美元。

传统IRA（个人退休账户）是一个自己出资的退休储蓄计划。对IRA的供款可能是可以抵税的也可能不是，视您调整后的总收入而定。咨询您的税务顾问来回答关于您的税收抵免资格的问题。

如果您有收入并且年龄未满70岁半，您能向传统IRA供款。如果您不被雇用，但有被雇用的配偶，您的配偶可以代表您供款。

一般来说，您可以供款不超过$5,000($6,000,如果您的年龄为50或以上)或您本税收年度的应纳税收入。这个限制适用于任一年份的所有IRA、传统或Roth供款的最大额。 如果您是联合保税，您可以供款不超过$5,000($6,000,如果您的年龄为50或以上)或您的合并收入低于您配偶的IRA供款。

查看IRA供款限制页面获取额外信息。

一般来说，在59岁半之前取出您的IRA意味着您将必须支付10％的提前取款罚金。如果是出于以下原因您可以避免罚金：

• 第一次住宅购买（终身限额$10,000）
• 符合条件的教育费用
• 定期等量付款
• 为支付健康保险金，如果失业超过连续12个星期
• 医疗费用超出您的AGI（调整后的总收入）的7.5％
• 死亡
• 残疾
• IRS征税

请在提取IRA资金之前咨询您的税务顾问以确定是否有提前支取的10％罚金。

要取出资金，请在 Withdrawal Instructions form under 账户管理下完成我们的取款说明表格。客户可以要求正常、提早、特殊情况提早、残疾、死亡和超额供款分配。请在账户管理的取款说明中选择正确的取款类型。您将同样需要指明取款金额和代扣税说明。

您可以通过转移或再投资将IRA资产从一个IRA或合格的计划转走。从IRA或合格计划的直接现金或资产转移到新的盈透IRA账户通常为免税的，并不涉及再投资。再投资是从一个IRA或合格计划的现金或资产的免税分配，即在完成再投资交易的60天之内您对一个新的盈透IRA账户供款。虽然再投资和转移的规则不同，但完成的结果类似。两者均完成将IRA资金免税的从一个受托人或托管人移到另一位处。

一种类型的IRA再投资涉及将资金从现有IRA账户转到另一个IRA账户，另一种要求从一个合格的退休计划、利润共享、或403（b）税务庇护年金计划中供款分配。不论何种类型，您都有60天来完成再投资。每12个日历月允许一次IRA再投资。

能。再投资发生在当IRA资金被直接支付给您并在开出收据的60天之内被再次存入（再投资）一个IRA。60天的期限从您收到付款之后的那天开始。来自IRA的再投资交易在12个月期间内不能发生超过一次。该12个月法则适用于您拥有的每个单独的IRA，并且由IRA资金被收到的日期决定。（如果资金直接从一个金融机构被转移到另一个，或者它们是从符合条件的计划被再投资或直接再投资到IRA的，该12个月限制将不适用。）

直接再投资是来自符合条件的退休计划，如养老金、利润共享、Keogh （HR-10）或403(b)税务庇护年金计划的供款分配，它以您的名义被直接发送至一个新的托管人/看管人。直接IRA再投资的实现方法是，向您符合条件的计划管理人要求将其直接分配给新的托管人/看管人。在任何一年期间内，只能允许一笔从一个IRA账户到另一个IRA帐户的的直接再投资。来自符合条件的退休计划的资金分配，如果不被直接再投资到可用的符合条件的计划或IRA，会被征收20％的联邦代扣税。

开立一个IB再投资IRA，在资金提供部分将创建一封信，它通知您的受益管理人您想要将您的分配直接再投资到您的IB IRA账户。您将需要签署一份授权此行为的表格。其次，您的雇主将把您的工资转移到您的IB IRA账户，或者他们将向您提供一张开给IB的支票。如果情况属于后者，一旦您收到了支票您应当将其立即存入您的IB再投资IRA。存款必须在国内税收法规允许的时间范围之内。

是。如果您的账户余额是以您的名义，被计划管理人直接发送至另一个符合条件的计划或发送给一个IRA托管人/看管人，20％的扣税要求将不适用。然而，如果您不要求对您的分配直接再投资，20％的金额将被扣为联邦收入税。

保管IRA是一个单独的IRA（即，非混合的）账户，被建立用来接收来自有一定特点值得保留的合格计划的供款。一个很好的例子是从403(b)避税年金到IRA的再投资。如果您的资金已经与其他IRA资金混合，这样的IRA之后不可以被再投资回403(b)账户。保管IRA保留了将资金再投资回原计划的灵活性，并利用了贷款或其他在IRA中不可用的功能。对建立保管IRA没有特别的要求。仅仅有必要确保资金没有与其他任何IRA资金混合。

盈透证券自动客户账户转账系统（CATS）是全国证券清算公司（NSCC）的中央处理系统，用于加入了NSCC的ACAT项目的经纪人公司之间的头寸和账户转账。NSCC的ACAT系统使得您的经纪人能够在一个完全自动的系统中输入、检查和结算账户转账。对资产自动转账的要求必须被发送至接收经纪人。您的IB账户在您开始ACAT之前就必须被开立和批准。

在正常情况下，ACAT应当需要四到八个工作日。在某些情况下，例如试图转移未结算的资金，头寸未全额支付，或受限制的股份，此过程将花费更长时间。ACAT功能在账户管理下可用。从客户菜单中选择存款说明。您将被提示选择公司和在该公司的账号。

在大多数情况下，对您转移或再投资到IRA的资金数额是没有限制的，因为您只是将资金从一种类型的退休账户转移到另一种。无论您的年龄大小，您都可以转移或再投资IRA。然而，如果您的年龄达到70岁半或更大，您必须每年从您的IRA收到最低要求的分配额。在计划您的再投资时，这一点应当被考虑到。

是的。无论您是否有雇主出资的计划，您都能够向Roth IRA或传统IRA供款。实际上，IRA是一个提高您的储蓄的好方法。

尽管参加退休计划不能改变您能对IRA供款多少，它却能够影响在退税时您是否有资格将您的供款从传统IRA中扣除。但要知道的是，只要您不到70岁半，并且您还在赚取薪水，您就总是能够向传统IRA缴纳不可抵免税收的供款，并且从推迟纳税的收入中获益。

1997年的纳税人减税法案创造了Roth IRA，它允许免税的取款。对Roth IRAd的供款是不能抵免税收的，最大年度供款为薪酬的100％或$5,000（$6,000，如果年龄在50或以上）的较小者。不工作的配偶同样可以对Roth IRA供款不超过$5,000（$6,000，如果年龄在50或以上）。调整后的联名总收入低于$167,000的纳税人（对单身纳税人为低于$105,000）可以缴纳全额Roth IRA供款。供款可以在年龄超过70岁半之后缴纳，来自Roth IRA的合格分配是免税的，受制于IRS限制。对Roth IRA不要求最低分配。

您可以将传统IRA转换成Roth IRA。转换金额应当以普通收入税率被征税，但10％的提早分配惩罚性税收将不适用。

现有IRA的持有者必须在转账到盈透证券之前转换为Roth IRA。

名称表达了其所有含义——追赶供款被特别设计用来帮助那些接近退休的人们来赶上其退休储蓄。只要您在供款年度已至少50岁，您就是有资格的，并且当然，只要您满足传统或Roth IRA的资格要求就可以。点击此处获取供款限制。

向Roth IRA供款的资格由您修改后的调整总收入（MAGI）来决定：

MAGI供款

请咨询您的税务顾问或查看IRS590文件来确认您是否合格对Roth IRA供款。

能，前提是供款不超过您该年的收入并且您符合AGI资格指导原则。

不能，向Roth IRA的供款不可用作税收抵免。

什么时候我可以免收入税取出我的Roth IRA收益
如果您的Roth IRA已被建立至少五年并且以下之一成立，Roth IRA的收入就可以被免税取出：

• 年龄59岁半
• 残疾
• 死亡
• 第一次住宅购买（终身限额$10,000）

您必须在将您的IRA转移到IB之前进行此项转换。

不能。

在您生前，您不需要从Roth IRA中提取供款。您就能够让您的资金在Roth IRA中按照您选择的期限，免去当前税收地不断增长壮大。

是的，您能。但请记住对您拥有的任何传统和Roth IRA组合，您每年最多只能供款$5,000（$6,000，如果年龄在50或以上）。您不能对每一个供款$5,000。另一方面，您每年对Coverdell ESA的$2,000供款，与每年对传统和Roth IRA的$5,000或$6,000供款限额是完全分开的。

避税年金（TSA），也被称作403(b)计划，以国内税收法规的一部分而命名。它是一个雇主赞助的退休储蓄项目。根据法律，参加者被限制为公共教育组织或特定非营利性组织的雇员。绝大多数参加者为公立学校、学院和大学的教师。

能！政府457(b)递延报酬计划的余额可以被再投资到IRA。

如果您是个体户，并已建立了您自己的提供投资灵活性的自我指导退休计划，拥有既不限制投资选择也不提供投资意见的独立管理公司，该计划能够通过直接再投资被转移到IB的退休信托。

对传统IRA，根据法律要求，您必须在达到70岁半的那一年开始从您的IRA中提取分配。分配金额取决于您的年龄以及您账户的价值。国内税收服务刊物590提供了计算最低分配的信息。要求的最低分配的开始时间，不能迟于您年满70岁半的第二年的4月1日。未能如期提取所要求的最低分配，将导致对应当被分配的金额征收50％的IRS惩罚性税收。

来自传统IRA的分配被作为您的收入对待。您将在每年1月收到IRS 1099R表格，它总结了任何分配的金额和代扣税款。在Roth IRA中，如果您在账户开立五年之后提取分配，分配将不被包括在您的收入中。如果在五年期间内提取，它将像传统IRA分配一样，应当被征税。

“提早”取款通常是在传统IRA中59岁半之前的取款，或是在Roth IRA中头五年内的取款。除了添加到您的收入的金额，IRS可能征收10％的额外惩罚性税收。您应当就纳税后果向您的税务顾问咨询。

是的。IRS对传统IRA的特定交易有所禁止。例子包括：从您的IRA借入资金，供款超过您的年度限额，在60天到期后从另一个IRA再投资资金，或是在您年满70岁半后忘记提取年度分配。由于IRS对这些交易的惩罚可能是相当严厉的，因而最好与您的税务顾问一道检查您的情况。

在IB网站主页选择个人建立账户。

股票、有担保的看涨期权立权（担保的股票被限制）、买入看涨期权（等于多头看涨期权的总行使价值的资金被限制）以及买入看跌期权（受制于行使的股票被限制）、卖出现金担保的看跌期权、带欧式到期的差价证券、多头/空头期货合约以及多头/空头期货期权。IB IRA被构建为股票现金账户（如果您选择只交易股票）或股票期权第一级账户（如果您选择在您的IRA中交易期权）。IRA也可以投资于美元命名的期货合约以及期货期权合约。

IB IRA账户持有者像IB其他客户一样，从相同的低佣金率中受益。

特拉华宪章担保和信托公司（The Delaware Charter Guarantee & Trust Company），经营名称为信安信托公司（Principal Trust Company），该公司是信安金融集团（Principal Financial Group）的子公司，它将扮演IB所有IRA的看管人。作为看管人，信安信托公司将实行特定的职能，包括扮演退休计划的托管人；遵照适用的联邦法律和监管规则维护此类计划；维护账户信息以及代表盈透证券准备并填写IRS表格。信安信托公司的地址是1013 Centre Road, Wilmington, Delaware 19805。

电汇转账或现金是当前仅有的可用存款选择。在您提供或转移资金之前，您必须完成IRA存款表格。点击此处获取关于为IRA发送资金的说明。

不能。

IB只允许一次性的分配支付，其可以在线操作。

IB将仅借贷您的全支付的美国股票。

利率将在股票借贷发生之后由行业公布。不存在利率的透明市场，估算的利率是基于昨日利率的汇总。

没有影响。您的借入能力仍然基于您的股票头寸。

是的，将以担保金额形式出现在您账户报告中三个新的部分中： IB管理的证券借贷、IB管理的证券借贷活动、和IB管理的证券借贷费用详细。

是的，借贷现金每晚按市值计算。

是的，当股票卖出后，IB将自动终止借贷，通常为T＋1。您不需要做任何不同的操作。

如果您希望的话，您可以卖掉全部股票。股票是否借出与您如何交易完全没有关系。

如果股票为全支付股票，无论有否针对股票的看涨期权立权，对您的收益没有不同。

对股息和支付替代均使用相同的非居民外籍人士的美国税率。一般情况税率为30％，但如果您的居住国与美国有税务条约，也许可应用较低的税率。

不可以，股票收益增强计划不适用于我们的个人退休账户客户。

不可以，股票收益增强计划不适用于加拿大客户。

B:1099-B表格框3中的基础不正确。例如因为最初购入的是非相关证券而替代购入的是相关证券，虚售未在1099-B表格上报告。1099-B表格上报告的相关证券基础将不包括非相关证券的无效亏损。

O：1099-B表格框2中的收入不正确。例如看跌期权履行时交割相关证券，而看跌期权是在2011年之前购入。

T：1099-B表格框8中的盈亏类型（短期或长期）不正确。例如因为最初购入的是非相关证券而替代购入的是相关证券，虚售未在1099-B表格上报告。相关证券持有期等同或不足一年，但相关证券持有期加上受制于虚售无效规则的非相关证券持有期，总时长超过一年。盈亏将在1099-B表格上作为短期进行报告，但交易将在8949工作表格上的第二部分（长期）进行报告，栏B中显示代码T。

W：您有不可扣除的虚售亏损。

盈亏等于收入（栏E）减去成本或其他基础（栏F）加上调整额（栏G）。

不过，8949工作表格仅作为参考信息为盈透证券客户提供便利。不应看做提供税务建议。表格数据不一定是您向联邦或州政府所报所得税额的准确值。请仔细审核勘误。客户应综合考虑所有情况。我们建议您咨询税务顾问，以在报税时正确报告所有项目。

1099表格是一系列的美国退税信息，报告了在一个日历年中赚取的收入如利息、股息、来自证券和商品出售交易的收入，以及其它登如您账户的支付。这些被提供给IRS的报告，提供了应当被用于准备您的退税的信息。例如，股息和利息被报告在IRS的1040表格“美国个人收入退税”的报表B上。出售交易应当被报告在IRS的1040表格“美国个人收入退税”的报表D上。

关于报告收益和损失的信息，包括决定成本基础能够通过阅读IRS刊物544，“资产的出售和其它处置”，以及551，“资产基础”来获取。我们推荐您向您的税务专业人士咨询具体问题。

上面提到的所有IRS表格和刊物都是在线可用的，网址www.IRS.gov/formspubs。

如果您是美国公民、绿卡持有者或法定居民，您将收到下面列举的一种或多种1099表格，根据日历年内在您账户中发生的活动而定：

IB根据账户和收入类型发行1099表格；因此，如果您同时拥有证券和商品账户，您可能会对每个账户收到多份1099表格。每个1099将包含显示了赚取 利息、收到股息、替代支付、证券/期货交易和代扣税（根据1099若有的话）的信息。特别地，IB发行如下类型的1099：

1099-INT表格： “利息收入”报告了您的证券账户赚取的利息收入，包括现金余额利息。第1格包含了利息收入，不包括美国储蓄债券和美国国库券契约利息。来自美国储蓄债券和美国国库券契约的利息被报告在第3格。如果IRS通知我们必须对您账户中的利息收入代扣备份收入税，此金额将被报告在第4格。

您支付的保证金利息不被上报给IRS。此金额出现在您的年末账单上。请咨询您的税务顾问以决定对这些支付的税务处理方式。

1099-OID表格：“最初发行折扣(OID)”，报告了对折价发行债券的利息摊销，其每年应当被征税。OID是契约声明的到期赎回价超过其发行价的 部分。OID作为契约声明期间的利息应当被征税。如果您持有OID契约，通常您必须将OID的金额包括到您持有契约期间的每年总收入当中。可能拥有OID 的契约包括债券、无担保债券、票据、证书以及其它期限超过一年的负债证据。

第1格包含了您在一年中拥有契约期间的契约OID。将第1格的金额报告为您的退税单报表A上的利息收入。然而，根据债务工具的类型、发行或获得日期以及其它因素，您可能需要估计正确的OID金额以报告在您的退税单上。参见IRS刊物1212，最初发行折扣（OID）工具指南，获取关于怎样正确估计OID的 细节。第2格包含了一年中OID契约的其它利息，这是一笔与OID不相关的金额。如果您在整年中都持有契约，将此金额作为利息收入报告在您退税单的报表A 上。如果您转让了契约或是年中从另一个持有者处获得，参见IRS刊物550获取报告指导。第3格显示了如果您在契约到期日期之前取款而被罚收的利息或本金。如果IRS通知我们必须对您账户中的利息收入代扣备份收入税，此金额将被报告在第4格。第6格显示了您在一年中拥有美国国库券契约期间的其OID。将此金额作为利息收入报告在您的联邦收入退税单上并参见IRS刊物1212来估计对此金额的任何恰当的调整。此OID被免征州税和地方税且不被包括在第1格中。

1099-DIV表格： "股息收入"，将日历年内存如您的证券账户的股息支付总数作为“普通股息”报告在第1a格。第1b格，“合格股息”，是被包括在第1a格中、可能符合减低股息 税率条件的股息。IB不决定第1b格中所包括的支付是否满足了使用更低税率的要求。IB只决定它们是可能符合更低税率条件的支付。请咨询您的税务顾问，参见1040/1040A说明，或IRS刊物550来决定这些支付的恰当状态。第2a格“总资本收益分配”报告了来自共同基金及交易所指数基金的长期资本收益分配。第6格，“外国代扣税”，是在与以美国存托凭证（ADRs）或以在美国交易的外国普通股份支付的股息相关的来源中，已被代扣的外国代扣税。税收所支付到的国家被列在第7格。如果IRS通知我们必须对支付到您账户的股息代扣备份收入税，此金额将被报告在第4格。

由于空头而被收取的股息不被上报给IRS。付给您的股息替代支付被报告在1099 Misc表格上。这些金额显示在您的年末报表上。请咨询您的税务顾问以决定对这些支付的税务处理方式。

1099B表格：“来自经纪人公司和易货交易所的收入”报告了所有从证券的出售交易（包括卖空）收到的收入。这包括由执行和分配股票期权所导致的出售交易。1099B不反映资本收益或收益和/或损失。客户有责任计算盈利或损失。佣金已从报告在1099B上的交易收入中扣除。如果备份代扣发生在您的账户中，在第4格中向您报告。

1099-B表格也在框10及框13中报告监管期货合约盈亏。包括非股票期权及支配货币合约交易盈亏。盈透仅报告综合盈亏。

个股期货不看作是受监管的期货合约，因此不包括这些金融工具的交易。这些金额显示在您的年末报表上。请咨询您的税务顾问以决定对这些支付的税务处理方式。

1099-MISC表格：“杂项收入”，在第7格中报告付给顾问的总费用收入和付给介绍经纪人的总佣金。第8格报告代替股息和利息的替代支付。如果我们被IRS通知对您的账户需要备份代扣税，代扣税被报告在第4格。

您可能还会收到1099-R表格： “来自养老金、年金、退休或收益共享计划、IRA、保险合约等等的分配”，此表格被用作报告对您的分配，这些分配来自您的退休账户，包括IRA、Roth IRA、IRA Simple或Keogh计划。这些1099直接被首要信托公司发放给您，该公司是所有IBG退休相关计划的行政管理者。

在2月15日之前，对刚过去的年度的1099表格将可用。当信息变得对我们可用时，我们经常需要更正1099表格。我们强烈建议您准备和完成报税时，定期回头检查修改。

所有的1099表格，除了1099-R和1099-Q之外，都有电子版本可用，可在http://www.interactivebrokers.com的账户管理/报告管理下获得。1099-R和1099-Q，如果可用，将直接从首要信托公司（退休账户托管人）通过邮件被发送给您。我们建议您也打印您的年末账单以备参考和获取项目细节，这些细节不被上报给IRS，但对准备您的退税可能是有用的。

联系我们的客户服务部门，通知服务代表您不能够登录到账户管理菜单。

1、如果您有用户名，我们将询问一系列出于身份认证的安全问题，一旦信息被确认，我们的客户服务部门将建立一个临时的密码从而让您得以进入。
2、如果您没有用户名，我们将要求您发送附加信息到我们的新账户部门从而验证您的身份。请获知此过程可能要求额外的处理时间来完成验证过程。

首先，您必须确定您对哪个账户缺少1099表格。对证券和商品账户的1099表格是单独的。退休账户和教育储蓄账户的1099表格如果可用，会通过邮件发送给您。如果您缺少证券1099表格、期货1099表格或二者，证实您在上一个税收年度中卖出了权益股份和/或证实您在相同期间购入或售出了期货合约，或是您在账户中收到了利息（包括自由现金的利息）或股息支付。一旦您查看了来自上一个税收年度的您的账户活动，并且，您确定了您应当对账户收到1099表格，请联系我们的客户服务部门，提供交易的具体信息，包括证券名称、股份/合约数量和交易日期。我们将研究此问题，一旦我们对我们的调查得出了总结就会通知您。

总收入，仅其自身，不能说明来自证券交易的总收益或损失是否已经实现。总收入只报告资本资产的出售或到期，其应当被上报给IRS。对任何给定交易的收益或损失是销售收入、购入价格和允许的交易成本的函数。请参考IRS刊物550（在线在IRS.gov）以获取更多指导。与这些项目中的每个相关的信息，在单个交易基础上，可从月度或年度确认账单获取，其位于您的账户管理菜单的账单和下载部分。我们已在MS Money和Quicken中将月度确认账单格式化，或者您可以使用Excel工作表来帮助计算。如果您对下载账单有问题，请联系技术支持中心，电话为1 -877-442-2757，然后按4。

对于某些2010年后购入的证券，我们将在1099-B表格上报告税收基础信息。

由于所涉及的大量和经常的纳税人具体考虑，盈透证券不能够提供任何决定交易收益或损失的帮助。请咨询您的税务顾问以获取该领域内的指导。

这是在一年过程中确认的实际总收益或损失，它们来自交易商品期货和受监管的期货合约，这些合约已被平仓，被最后结算或者过期了（对期权而言）。

总收入余额是佣金后的净额。

否。来自出售看跌和看涨期权的收入（权利金）不要求被报告。然而，与期权执行和分配相关的收入将被反映在1099-B上的总收入中。请咨询您的税务专业人士以获取更多信息。

是。与证券卖空相关的收入包括在内，无论证券随后是否被购入。

是。由于收入是在交易日期基础上被报告的，出售应当在其被执行而非被结算的年度报告。在债券出售发生在12月但直到下一年才被结算的情况下，出售收入将被报告在交易年度，而累积利息，如果有的话，将被报告在下一年的1099-INT表格中，您的账户在那时收到资金。

如果您收到的1099表格包括了可归于在其它纳税人身份号码下的其他纳税人的收入，您将需要遵照IRS关于“指定代理人”的说明。请参考2007年对 1040表格的说明，美国个人收入退税，报表B，利息和常规股息或参考IRS刊物550，投资收入和费用，以获取更多信息。IRS表格、说明和刊物能够免 费在线获得，网址为www.IRS.gov或致电IRS，号码为800.829.3676（800/TAX FORM）。

通常，个人投资者将需要在IRS的1040表格上报告1099-DIV表格的信息，“美国个人收入退税”。根据您的1099-DIV表格所报告的信息类 型，您可能需要对1040表格包括附加的表格如报表B，“利息和常规股息”和/或报表D，“资本收益和损失”，1116表格，“外国税收抵免”。所有的IRS表格都可通过网址www.IRS.gov/formspubs 免费在线获得或通过致电IRS，号码为800.829.3676（800/TAX FORM）。

是的，IB发送一个电子文件给IRS，其信息与IB在1099表格上提供给您的相同。

通过在报税说明点击此处，您可以在我们的网站上找到更多的信息。此外，每份税表都包含了由IRS提供的说明。

如果您不是美国公民或法定居民，您将不会收到1099表格。然而，您可能收到1042 S表格。1042 S表格报告利息支付、股息、替代支付收入以及任何适用于美国的代扣税，关于这些，是从美国证券支付给外国投资者的。

有关任何美国（1099、1042或5498表格）或加拿大（T3、T5、T5008或RL-3表格）税表或纳税人身份号码精确性的咨询，应当通过IB报 税更正表格提交，方法是登录到账户管理，选择咨询/问题卡片并随后选择报税更正表格。此表格允许您识别税表和和问题中的行项目，并对必要的更正提供描述细节。

IRS要求我们报告个人从一个账户由于死亡或离异而收到的所有资产。关于这些金额请咨询您的税务顾问。

这被称作直接再投资。您的雇主被要求在1099R表中报告离开雇员计划的资产。第7格指明了发生的分配类型。普通分配代码为：

1、无已知例外的提早分配
2、使用例外的提早分配
3、残疾
4、死亡
7、正常分配
G、直接再投资
Q、来自Roth IRA的合格分配
T、使用例外的Roth IRA分配

继任托管人（再投资中资产的接收者）被要求在5498表格中向IRS报告对相同资产的供款（收据）。

再投资发生于资金从一个税款递延账户被分配并于60之内被存入另一个税款递延账户时。有两种类型的IRA再投资：1）直接再投资，发生于资金直接被账户看 管人/托管人从一个账户转移到另一个账户时。2）资金被直接分配给您，并且您在60天之内将全部金额（包括任何代扣税）存入到一个新的IRA或其它税款递 延账户中。分配资金的看管人/托管人将发给您一份1099R表格，报告资金的支付/转移。第7格中的代码（如上列举）指明了所作支付为何种类型。收到 IRA资金的看管人/托管人将在5月发出一份5498表格，报告向接收的IRA账户的供款，该账户向IRS报告您将资金存入了另一个IRA。

要求我们在第1格（总分配）中报告您的IRA分配的全部金额。在第2格（应征税金额）中，我们同样报告分配的全部金额，除非您已经将您的资金直接再 投资（账户至账户转移）到了另一个IRA看管人/托管人。如果资金被直接分配给您，我们不能决定应征税金额，因为我们不知道您是否已对此IRA账户做了不可扣减（税后）的供款。第2b格被核对来说明我们没有决定应征税金额。请咨询您的税务顾问以决定您是否已对您的IRA账户做了不可扣减（税后）的供款，这可能会降低您的应征税金额。

规定要求我们对IRA存款预扣20%税，除非您的IRA再投资被账户至账户地直接发送。1099R表第4格报告了任何代扣税。请注意，对任何税已被代扣的税款递延账户再投资，全部金额（包括税）必须在60天之内被再次存入税款递延账户，以使交易免于收入税。

2439表格，“对未分配的长期资本收益股东的通告”，向受监管的投资公司（RIC）和不动产投资信托（REIT）的拥有者报告可分配给他们的未分配长期资本。一份单独的2439表格将对每笔投资发放。这些表格将在RIC或REIT财政年度结束后的90天发放。注意，一些RIC和REIT没有日历财政年度， 最好咨询投资公司网站或您的税务顾问以获取此领域的具体指导。

第1a格报告了未分配的长期资本总收益，这些收益可归于您对资金的所有权，对个人这笔金额被报告在您的IRS 1040表格，美国个人收入退税的报表D，资本收益和损失上。第1b格是包括在第1a格中的您金额的可分配部分，其已被指定为来自处置可折旧不动产的不可 收复的第1250款收益。对个人，这笔金额被输入在您的IRS 1040表格，美国个人收入退税的报表D，资本收益和损失的工作表中。第2格包含了任何由RIC或REIT代表您对此收益所支付的联邦收入税。

5498表格，“IRA和Coverdell ESA供款信息”，是一份用于向传统IRA、Roth IRA、SEP IRA和SIMPLE IRA报告供款和再投资的信息表格，首要信托公司是它们的看管人。由于对这些类型的税款递延账户的前一年供款可能被补偿到报税截止日期4月17日， IRS已将5月31日设立为提供5498表格的截止日期。

您将需要填写一份修正的退税单，其包括1099表格所报告的可用信息。由于IRS使用从银行、经纪人和其它来源收到的1099表格来查对您的退税单上的信息，您会从IRS收到一个通告，表明您的退税填写未包括遗漏的信息。咨询您的税务或法律顾问以获取更多信息。

您将需要填写一份修正的退税表来报告更正后的1099表所报告的信息。 由于IRS使用从银行、经纪人和其它来源收到的1099表格来查对您的退税单上的信息，您会从IRS收到一个通告，表明您的退税是使用不正确信息填写的。咨询您的税务或法律顾问以获取更多信息。

要求获得联邦税表，拨打800.829.3676（800/TAX-FORM），或访问：http://www.irs.gov/formspubs. 要询问有关美国个人退税的具体问题，拨打call 800.829.1040。关于美国商务退税的问题，拨打800.829.4933。

利息是对现金余额、债券、票据和一些优先证券赚取的收入。一些被称作股息的分配实际上是利息，且应当作为利息被报告。对货币市场资金赚取的收入是股息，而不是利息。

来自美国契约的利息如对由美国的任何代理或中介发行的美国短期、中期和长期国债的利息要征收联邦收入税。来自美国契约的利息不被征收州或地方收入税。

美国短期国债的利息是您在购买国债时所付的折扣价格与您在到期出售时收到的价值之间的差额。此金额将被作为利息报告在您的联邦收入退税上。通常，所有其它的美国政府契约每半年支付一次利息。

出于州报告的考虑，美国政府利息是被单独报告的。

OID是契约声明的到期赎回价超过其发行价的部分。OID在证券的生命期间内被摊销，每年将折扣的一部分确认为应当征税的利息。

股息由公司、共同基金、货币市场基金和其它实体如REIT支付。普通股息包括来自外国证券如ADR和外国公司的支付，以及来自共同基金的短期净收益。已被再投资的股息也被包括在这笔金额中。

合格股息是达到标准的分配。合格股息是指达到了能受到有利联邦税率对待标准的分配。通常，合格股息是指从美国国内公司或合格的外国公司收到的分配，您在当中拥有投资的时间在除息日之前或之后超过了61天。IRS刊物550“投资收入和费用”可免费从www.IRS.gov 在线获得且/或您的税务专业人士能帮助决定您的股息是否符合优惠税率的条件。

来自共同基金和交易所指数基金的长期资本收益被报告在您的1099 DIV表的第2a格。

这些收益被报告在2439表的第1a格中。RIC或REIT可能代表您支付了税款，这笔税款被向您报告在2439表的第2格。

替代支付，例如您借给其他人的证券股息被报告在1099 Misc表的第8格。

支付给基金股东的、超过基金当前及累积收益和利润的分配，即为资本收益（ROC）分配。ROC分配通常是不征税的，并且降低了股东在投资中的成本基础。如果ROC分配超过了股东的成本基础，那么任何额外金额都被作为资本收益对待。

例如：股东以$10买入了一股基金A。在2003年，基金A每股支付$1的ROC分配。股东在基金A中ROC分配之后的成本基础是每股$9（$10的初始投资减去$1的ROC分配）。

IB将把ROC分配作为不征税的分配在1099-DIV表格，股息和分配中报告给股东。请注意此信息通常要到初始1099表格对您可用之后才可使用。一旦 信息可用，IB将发行更正的1099表给您。我们建议您在账户管理中检查您的税表——申报退税之前的税表来查对您是否使用了最新的信息。

对外国股票要代扣外国税，即使股票是在美国的股票交易所被交易和购买的。它们在来源（公司）水平被代扣，并被汇款给外国政府，很像美国的代扣税。美国的纳 税人可以在他们的美国退税中，收到对这些外国税的税收抵免。IRS刊物514，“对个人的外国税收抵免”能够提供关于此话题的更多信息。我们也建议您咨询您的税务专业人士以获取关于此主题的进一步信息。

将外国代扣税作为外国税收抵免还是作为扣除额对待，要根据每个股东的报税情况而定。IRS刊物514，“对个人的外国税收抵免”和对报表A的说明“项目化 的扣除额”以及1116表格“外国税收抵免”提供了更多的具体指导。我们也建议您咨询IRS刊物514，“对个人的外国税收抵免”，获取关于此话题的附加 信息。请咨询您的税务专业人士以获取任何附加信息，并决定对您的报税情况的恰当处理方式。

出于投资目的而持有的资产如股票、期权和债券被IRS归类为资本资产。当这类资产被出售时，资本收益或损失对出售得以实现。当资本资产被以高于其购入价的 价格出售时，资本收益随之实现；如果低于，资本损失随之实现。在决定资本收益还是损失被实现时，对购入或售出价格的调整可能被允许，从而确认特定的交易成本如佣金和其它具体调整。

对资本收益和损失的正确决定和确认是很重要的，因为对资本收益征收的税率可能低于对其它形式的收入征收的税率。净资本损失受到年度限额的限制。资本收益和损失的税额也由资产在出售前被持有的时间长度来区分。

IRS刊物550“投资收入和费用”是一个关于此话题的很好的信息来源。其可免费在www.IRS.gov/formspubs在线获取。我们同样建议您咨询您的税务专业人士。

短期资本收益是由出售持有不足1年的证券所赚取的资本收益。证券被获得的日期是交易日期＋1，而售出日期是交易日期。

长期资本收益是由出售持有超过1年的证券所赚取的资本收益。证券被获得的日期是交易日期＋1，而售出日期是交易日期。净长期资本收益符合以优惠税率征税的条件。

虚售发生在当您卖出股票或证券并且，在出售之前或之后的30天内，您在被征税的交易所将其买回或是获得一份买入本质上相同股票的合约或期权的时候。商品期 货合约不是股票或证券，因而不在虚售规则覆盖范围内，然而任何在1981年6月23日以后获得的跨式期权头寸都被包括在这些规则内。 参见IRS刊物550，“投资收入和费用”，可免费在www.IRS.gov/formspubs在线获取或咨询税务专业人士。

出于虚售规则目的，如果在某个日期签订了卖空交易合约，则卖空被看作是在该天完成的：

1、您拥有（或，在卖空日期或之前，您签订了一份合约或期权来获得）与卖空相同的证券（在任何账户中您都可以拥有无论其位于何处）并且
2、您将交割此股票或证券来平仓卖空。

来自虚售的损失在其发生时是不可被扣减的。任何不允许的损失应当被添加到新获得证券的成本基础中。当这些股份被出售时，不允许的损失将被反映在收益和损失的计算中。如果您认为您可能已经参加了虚售，请咨询税务专业人士以获取更多信息。

K-1由个人合伙制企业或信托准备和分发。IB不能进入这些文档。大部分PTP和皇家信托都有投资者联系电话专线，通过它您能够获得此信息，此外许多还有投资者网站，您能够从那里下载您的信息。

美国税法要求美国税从美国公司支付给外国人的股息中以30％的税率代扣。如果美国与您的国家签订了税务条约，代扣税会低一些。在大多数情况下对股息的条约代扣税率为15％，不过此数额会有不同。此法律适用于所有普通股息、替代支付以及支付给外国人的短期资本收益分配。

投资利息收入不受美国代扣税影响。

盈透证券将税款汇到美国财政部。

1042-S表格，“外国人被征收代扣税的美国收入来源”，为联邦信息表格，其每年报告利息、股息、向和为账户经理支付的替代支付以及国内税收服务 （IRS）赚取的费用金额。IB可以发给您一份或多份1042 S表格。每种类型的收入，使用第1格中的代码被报告在单独的表格上。普通代码为：

01) 由包括美国财政部在内的美国债务人支付的利息
29) 存款利息
30) 最初发行折扣（OID）
06) 由美国公司支付的股息
34) 替代收入－股息
35) 替代收入－其它
50) 其它收入

第2格指明了存入到您账户的此种类型的收入金额，第5格指明了税被代扣的税率，而第7格指明了美国代扣税的金额。

如果收入被免除代扣税，代码出现在第6格。

表格将于3月15日之前对您可用，位于账户管理/报告管理/税表。

通常，对美国税的代扣金额是不可退还的。然而，在特定情况下，例如不正确的税率被用来代扣税款，退款能够被获得。如果您是个人，应当填写1040NR表 格，“美国非居民外国人收入退税”或1040NR-EZ表格，“对无家属的特定非居民外国人的美国收入退税”来获取退款。对信托和公司有相似的美国表格。 IRS刊物515“对非居民外国人和外国实体的税款代扣”和IRS刊物519“对外国人的美国税收指导”可免费在www.IRS.gov/formspubs获取，它们提供了关于此主题的更多信息。

加拿大居民将收到一份T5008表，为您的证券交易声明。
如果您收到来自单位信托的分配，那么您将收到T3表。
如果您收到股息或利息，那么您将收到T5表。
魁北克居民同样将收到RL-3、R-16、及RL-18表。
收到来自加拿大证券的股息和/或利息的加拿大非居民，将收到NR4表格。
您还将需要您的年度账单（可于2月中旬获取）来计算您的资本利得/损失。

所有表格可在http://www.interactivebrokers.com 账户管理/报告管理/纳税申报表格获取。

不会，税表只能电子化地获取。

T5008表和T5表可于2月28日获取。
T3表一般可在3月31日获取。如果信息收到得较晚，一些T3可能要在此日期之后才能获取。您应当一直尝试将可用的T3与您的股息报告或账户账单上所显示的收到分配相匹配。
NR4将于3月31日可用。

没有。

年度或月度账单上显示的盈利或亏损数据仅用于信息目的。请咨询您的税务顾问以获取关于报告这些项目的进一步信息。

没有，该信息可以在您每年的账单上找到。

是的。再者，没有成本区别。

是的，因为持有您的客户资金的实体是在美国的盈透证券有限责任公司。

当您完成了您的W8表格，您能够表明您是英国居民且英国和美国之间有协议允许您通过在W8表中输入此信息来选择在英国纳税（条款和条件适用，例如，IB仍将对股息收税，印花税将对所有伦敦证券交易所的实时股票购买征收）。

当您完成W8表格时您能够打印一份副本作为您的记录。

如果您是英国居民，您只能够通过IB英国开立账户。尽管您的资金将总是被在美国的盈透证券有限责任公司所持有。