登录开始交易之前，客户必须通过选择帐户类型, 交易许可和市场数据/新闻订阅来设置其账户。因该指出，选择交易许可与选择市场数据是相互独立的。您可以在注册过程中完成交易设置或之后任何时候通过账户管理来完成。账户类型决定您的账户将如何被设定保证金，其可用于Reg T保证金、现金和投资组合保证金设置。尽管不是严格意义上的账户类型，为清楚起见，我们将Reg T保证金个人退休账户的信息放到单独一例。个人退休账户可以是现金或保证金账户。
交易许可指定了哪些产品在哪些场所能够被交易，并且当指定许可时，您将被要求签署地方监管当局需要的任何风险披露文档。
市场数据订阅指定了您希望接收实时市场数据的交易所。许多交易所对市场数据收费，我们将直接把这些费用转移给您。此外，我们还提供实时新闻订阅服务，对非职业客户，如果其在任何给定月份花费的佣金超过了30美元（或美元等值），这项服务是免费的。
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在您开户时，您有机会选择Reg T保证金、多币种现金或投资组合保证金账户类型。要获取更多关于保证金计算的详细信息，参见我们的保证金要求页面。以下表格描述了这些账户之间的区别. 有关账户类型的详细信息，请通过以上连接参阅账户类型网页。
Reg T保证金 |
Reg T 保证金 - 个人退休账户 |
现金 |
投资组合保证金1 |
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| 股票和权证 |
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| 债券 |
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| 股票和现金指数期权 |
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| 期货2 |
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| 期货期权2 |
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| 共同基金 |
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| 单一股票期货2 |
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| 外汇兑换 | 允许不用杠杆借入一种货币来购买另一种货币，但保证金扣减将在实时基础上应用。 | 永远不允许借入货币。 | 来自外汇交易的现金在交易日期的2个工作日之后可用。 | 同Reg T保证金要求。 |
| 外汇杠杆 | 借贷建立仓位（在杠杆基础上交易外汇）。外汇杠杆要求符合额外资格及取得额外交易许可。 | 允许借入货币。 | 来自外汇交易的现金在交易日期的2个工作日之后可用。 | 同Reg T保证金要求。 |
注:
- (1)根据加拿大投资经纪人协会（IDA）的规定，投资组合保证金账户对加拿大客户不可以使用。
- (2)请注意，对商品的保证金，包括期货、期货期权、和单一股票期货，是指必须由客户提交的作为交易担保的现金数量。相反的，对证券的保证金是指客户向IB借的现金数量。
- (3)拥有IB优先服务的账户，需最低1,000,000美元或美元等值数量。
- 保证金账户有能力在所有适用的国家进行交易。
- IRA账户可以有现金或保证金交易许可，但是根据美国国税局的监管要求，保证金账户决不允许借入现金（有借方余额）。
- 现金账户可以升级为Reg T保证金账户，但Reg T保证金账户不可以降级为现金账户。
- 自主投资个人养老金（SIPP）账户的商品初始和维持保证金要求是正常保证金要求的150％。 商品包括期货、期货期权，和单一股票期货。
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IB Reg T保证金账户允许借入以支持以下交易：
- 股权交易,
- 卖空股权,
- 充分期权交易,
- 充分期货/期货期权交易，
- 货币转换
- 多种货币面值下的证券/商品交易。
保证金要求是在实时基础上由公式计算的，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。美国证券监管部门要求至少25,000美元（或美元等值）的权益以进行即日交易。
通过借入来做债券交易时，保证金要求是在实时基础上计算的，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。不允许卖空债券。
对于买入期权, 您必须存入全部的期权本金再加佣金。对卖出期权和其他基于策略的组合，保证金和佣金要求也必须是足够的。 期权市场价值决不可以用作借入资金的目的。您必须拥有股票保证金交易许可，从而获得期权保证金交易许可。
请注意，对商品的保证金，包括期货、期货期权、和单一股票期货，是指必须由客户提交的作为交易担保的现金数量。相反的，对证券的保证金是指客户向IB借的现金数量。对期货交易，某些期货交易所在交易时间提供特殊的50％变化保证金待遇。
借款支持共同基金只可以在购买基金30天之后进行。卖空共同基金是不允许的。净资产价值在每天基金结束交易时被计算一次，此时您的保证金要求和资产数额将被更新。 在交易日结束时如果最低保证金要求未被满足，清算将发生。 买卖收入在交易日结束时被承认，这时共同基金定单被提交并且收到确认。
这里也包括以保证金买卖股票、交易所交易基金和窄指数期货合同。保证金是在实时基础上计算的，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。在美国，单一股票期货可以与股票和期权交叉使用保证金的（IRA账户只可以与单一股票期货交叉使用保证金，而不能与股票和期权）。
允许借入一种货币来购买另一种货币，但保证金扣减将在实时基础上应用。为了实施多种面值货币的产品交易，保证金账户自动取得外汇交易权益。
预比较RegT保证金账户和现金和投资组合保证金账户的特点，请参阅帐户类型比较表。
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关于IRA的常见问题，点击此处。
美国居民客户可以开立现金或保证金个人退休账户（IRA）。
IRA保证金账户被提供了保证金账户的所有其他好处，例如参加即日交易的能力，以及交易多种货币和多币种产品的能力，但受到以下限制：
- IRA账户不能够借入现金（有借方余额或空头股票）。
- IRA账户能够以任何基本货币开立，但当交易非基本货币产品时，由于您不能借入货币，外汇交易必须首先被执行。
- IRA账户只能对单一股票期货交叉作保证金，对股票和期权不行。
- IRA账户不能够借入外汇。
我们建议客户向税务专家咨询，以获取关于IRA规则和监管的更多细节。
当您在盈透证券(IB)开立IRA账户时，您必须选择一个IRA客户类型。可使用以下IRA客户类型：
- 传统式
- 传统式转账
- 传统式继承
- Roth
- Roth继承
- 简化雇员养老金（SEP）
- 简化雇员养老金（SEP）继承
转账方式描述了IB的IRA账户被提供资金的方式。所有以下转账方式均为现金转账，托管人到托管人转账也能够在账户管理中使用ACATS头寸转账。
- 存款 － 您向IRA账户提供的资产货币金额，根据您的年龄和供款年度受到特定的限制。供款被报告给国内税收服务（IRS）。
- 转账 － 从另外的托管人/看管人的IRA账户，在分配之后60天之内到IB-IRA账户的资金转移。再投资必须向IRS报告。IRA账户类型必须相同才能够再投资资产，例如如果发起账户是Roth IRA，那么您的IB账户必须也是Roth IRA。
- 直接转账 － 从雇主的符合条件的计划（养老金、401(k) 或其他符合条件的退休计划）到IB传统式IRA账户的资金转移。在直接再投资中，您的雇主的符合条件的计划（401(k) 或养老金）的托管人/看管人将您的退休资产直接地转移到IB。一般来说，如果没有代扣税或罚金应用于直接再投资，直接再投资将被报告给IRS。
- 托管人到托管人 － 从另外的托管人/看管人持有的IRA账户到IB-IRA账户的资金转移，当中资产被直接地从托管人/看管人转移到托管人/看管人，没有资产被分配给您。可使用ACATS头寸转移，然而IRA账户类型和税号必须匹配才能够执行转账。托管人到托管人转账不需要向IRS报告。
参考我们网站上的报税页面来获取有关您在转移退休计划资产时将接收到的IRS表格的信息。
以下表格列出了所有可用的IRA类型、次级类型和适用的转账方式。
| IRA类型 | 解释 |
转账方法
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| 传统式 | 允许个人纳税者存入收入直到其被取出的退休储蓄计划。供款根据账户所有者的年龄受到年度限额的限制，根据个人的情况可以或者不可以扣减。收入累积递延税直到被分配给您，届时收入在取款时将被征税。配偶可以向受到相同限额的单独账户供款。在年满59岁半之前的取款将被收取10％的罚金，除非一定的特殊情况适用。分配必须在账户所有者要求的开始日期（RBD）之前开始，其为您年满70岁半之后一年的4月1日。一旦您的年龄到达70岁半，您必须在每年的12月 31日之前取出至少一个最低金额 －每年要求的最低分配（RMD）。如果账户所有者未能每年取出RMD的全部金额，或者未能取出RMD，那么对没有取出的金额有50％的惩罚性税收。 |
存款 转账 直接转账 托管人到托管人 IRA转换 |
| 传统式转账 | 传统式IRA账户收到的资产是直接来自雇主赞助的计划，比如401(k)或者具有60天分配的退休计划。只要没有其它资产存入到传统式转账IRA，资金也许可以被转账到一个新雇主计划。通常在换工作或退休时使用传统式转账IRA。 |
存款 转账 托管人到托管人 IRA转换 |
| 传统式继承 | 您建立的IRA账户可以是您做为一个传统IRA的受益人收到IRA资产的收益转账，包括来自您配偶的继承或者其它过世的IRA账户持有人。 | 托管人到托管人 |
| Roth | 具有一定收入限制的允许个人纳税人存入收益的退休计划。累积的收益是免税的，但存款是非免税的。不像传统的IRA，Roth个人退休账户的拥有人在70岁半之后有收入的话，他们可以继续存款。在59岁半之前取款的话，将有10%的罚款，特殊情况除外。没有账户持有人必须开始取款的年龄限制。存款将根据账户持有者的年龄有年度限额。 |
存款 转账 托管人到托管人 IRA重新定性 |
| Roth继承 | 您建立的IRA账户可以是您做为一个Roth个人退休账户的受益人收到IRA资产的收益转账，包括来自您配偶的继承或者其它过世的IRA账户持有人。 | 托管人到托管人 |
| 简化雇员养老金(SEP) | 小型公司和个体户的雇员可以按税前收入的百分比放入到延迟付税的退休计划。雇主的年度存款到雇员的简化雇员养老金IRA不得超过其收入25％，或者2012年的5万美元和2013年的5万1千美元。同样的限制也适用于存入到个体户的简化雇员养老金IRA。所有计划的存入100％的归属受益人。取款的规则一般等同于IRA。 |
存款 转账 托管人到托管人 转换 |
| 简化雇员养老金(SEP)继承 | 您建立的IRA账户可以是您做为一个简化雇员养老金IRA的受益人收到IRA资产的收益转账，包括来自您配偶的继承或者其它过世的IRA账户持有人。 | 托管人到托管人 |
IRA转换
IRA转换是将传统的、传统转账或简化雇员养老金IRA资产转账到Roth个人退休账户，并具有相同的保管人或者做为托管人到托管人转账或转账。从非Roth转换需要提交1099-R表格，转入Roth IRA需填写5498 表格。
转换到Roth IRA的截至日期是您选择转换那一年的12月31日。
IRA重新定性
IRA重新定性是将转换的Roth IRA转回到一个新的或者原有传统IRA账户。从简化雇员养老金IRA转换的Roth IRA数额也可以重新定性回到简化雇员养老金IRA账户。从Roth IRA转出和转入到非Roth IRA需要报告给IRS。
时机
选择重新定性必须在报税截止日期前，外加6个月延期时间完成（不论报税是否延期）。2012年Roth转换的截至日期是2013年10月15日。 IRA重新定性是将转换的Roth IRA转回到一个新的或者原有传统IRA账户。从简化雇员养老金IRA转换的Roth IRA数额也可以重新定性回到简化雇员养老金IRA账户。从Roth IRA转出和转入到非Roth IRA需要报告给IRS。 时机 选择重新定性必须在报税截止日期前，外加最多6个月延期时间完成（不论报税是否延期）。
重新转换
重新转换的定义是二次转换（重新定性之后），即从一个非Roth IRA转换到一个Roth IRA。纳税人已经做了第一次的从非Roth IRA到一个Roth IRA的转换，然后再重新定性转换部分（包括净收益）回到非Roth IRA。您也许不可以在同一个税收年内转换、重新定性，然后再转换。要求报告给IRS。
纳税人只可以在以下时间之后重新转换回Roth IRA:
- 第一次转换后的下一个纳税年的一月一日，或者
- 重新定性到非Roth IRA之后30天。
如果纳税人在同一税收年内或在30天等待期间之前做重新转换，重新转换将无效并且纳税人必须使用第一次转换时的非Roth IRA价值来计算那一年的应纳税收入。
其它信息
- 如果您的年龄是70岁半或以上并且您还未从您的IRA提取要求的最低取款(RMD)，您必须在做Roth IRA转换之前开始提取。
- 对于从IB的传统IRA账户（或IRA转账）做IRA转换，如果您没有IB Roth IRA 账户，您必须首先建立一个。
- 您现有的传统IRA账户将在完成所有转换转账后被关闭。
- 请注意从传统IRA转账证券头寸到Roth IRA仅在账户持有人的姓名和纳税人代号相同时方可进行。
- 您不可以在重新定性完成后撤销或修改您的重新定性的选择。
- 选择重新定性必须在联邦报税截至日，另加最多6个月的延期之前完成，例如，2011年10月15日。
在您决定转换到Roth IRA之前请咨询您的税务顾问。
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存款年份
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Roth、传统式和直接转账存款限额
（年龄50岁以下） |
传统式和直接转账存款限额
（年龄50岁及以上） |
简化雇员养老金
(SEP- IRA) |
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报税截止日期（无延期）
为下一年的4月15日 |
报税截止日期（无延期）
为下一年的4月15日 |
报税截止日期（有延期）
为下一年的4月15日或延迟至10月15日 |
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| 2012 |
5,000
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6,000
|
符合条件薪水的25％或$50,000中的较小者 |
| 2013 | 5,500 | 6,500 | 符合条件薪水的25％或$51,000中的较小者 |
IRS通告230通知：这些声明仅出于信息目的被提供，不旨在作出可能被依赖的报税建议以便逃避任何联邦、州、地方或其他税务法规或规章的惩罚，并且不以对您有利的方式来解决任何报税问题。
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IB的现金账户要求账户持有者必须在账户中存有足够的现金，以支付交易的成本再加上佣金费用。不允许卖空。账户可以进行不同货币交易，但必须拥有现金结算余额方可进行交易。 已有现金账户的持有者可以通过账户管理升级到多货币现金账户。
您在账户中必须有足够的现金，以支付股票的成本再加上佣金。不允许卖空股票。卖出股票得到的现金在交易日的3个工作日之后可用。当授权市场时，对相对定单和交易量加权平均价格（VWAP）定单，我们要求5％的现金缓冲，以弥补市场变动带来的影响。
保证金在实时基础上计算，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。卖空债券是不允许的。
对所有看涨期权和看跌期权必须完全支付。现金账户允许有限制的买卖以下期权交易：
- 有担保的看涨期权的立权是被允许的，但底层股票必须是可用的并随后受到限制。
- 裸看跌期权的立权同样是被允许的，但资金必须可用并随后受到限制。.
您必须有股票现金交易权益，才可以有期权现金交易权益。卖出期权得到的现金在交易日的1个工作日之后可用。
不支持期货即日交易待遇。（有些交易所要求即日间持有50％的正常保证金要求）保证金在实时基础上计算，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。只有现金可以被用作满足变动保证金要求。非美国期货期权对美国法定居民客户是可用的。 您必须有期货交易权益，才可以有期货交易权益的期权交易。
您在账户中必须有足够的现金，以支付基金的成本再加上佣金。不允许卖空基金。卖出基金得到的现金在交易日的1个工作日之后可用。只适合于合法居住在美国的居民。
这里也包括以保证金买卖股票、交易所交易基金和窄指数期货合同。保证金在实时基础上计算，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。在美国，单一股票期货可以与股票和期权交叉使用保证金的（IRA账户只可以与单一股票期货交叉使用保证金，而不能与股票和期权）。
来自外汇交易的现金在交易日期的2个工作日之后可用。
预比较现金账户和RegT保证金账户和投资组合保证金账户的特点，请参阅帐户类型比较表。
- 看涨股票期权没有保证金及没有贷款值。
- 您不可以卖空股票。
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IBLLC投资组合保证金账户允许借入以支持以下交易：
- 股权交易，
- 卖空股权，
- 充分期权交易,
- 充分期货/期货期权交易
- 货币转换
- 多种货币面值下的证券/商品交易。
保证金要求使用基于风险的计算方法来确定，通常低于RegT保证金账户的要求。
保证金是基于最大潜在的损失，通过实时情况下基于一定范围的底层价格的投资组合及波动的价值而得出的。如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。美国证券监管部门对此类账户要求至少100,000美元（或美元等值）。拥有IB优先服务的账户，需最低1,000,000美元或美元等值数量。如果账户的股权低于投资组合保证金要求，账户将被限制仅可以进行减少保证金的交易。
以借入支持债券交易。保证金要求是在实时基础上计算的，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。 买卖收入立刻得到承认。卖空基金是不允许的。
保证金是基于最大潜在的损失，通过实时情况下基于一定范围的底层价格的投资组合及波动的价值而得出的。如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。美国证券监管部门对此类账户要求至少100,000美元（或美元等值）。拥有IB优先服务的账户，需最低1,000，000美元或美元等值数量。如果账户的股权低于投资组合保证金要求，账户将被限制仅可以进行减少保证金的交易。
保证金在实时基础上计算，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。只有现金可用于满足变化保证金要求。某些期货交易所在交易时间内提供特殊的50％变化保证金待遇。非美国期货期权对美国法定居民客户是可用的。 您必须有期货交易权益，才可以有期货交易权益的期权交易。
保证金是基于最大潜在的损失，通过实时情况下基于一定范围的底层价格的投资组合及波动的价值而得出的。如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。美国证券监管部门对此类账户要求至少100,000美元（或美元等值）。拥有IB优先服务的账户，需最低1,000,000美元或美元等值数量。如果账户的股权低于投资组合保证金要求，账户将被限制仅可以进行减少保证金的交易。
保证金是基于最大潜在的损失，通过实时情况下基于一定范围的底层价格的投资组合及波动的价值而得出的。如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。买卖收入立刻得到承认。美国证券监管部门对此类账户要求至少100,000美元（或美元等值）。拥有IB优先服务的账户，需最低1,000，000美元或美元等值数量。如果账户的股权低于投资组合保证金要求，账户将被限制仅可以进行减少保证金的交易。
以保证金买卖股票、交易所交易基金和窄指数期货合同。保证金在实时基础上计算，如果不能满足最低维持保证金要求，就立即清算头寸。在美国，单一股票期货可以与股票和期权交叉使用保证金的（IRA账户只可以与单一股票期货交叉使用保证金，而不能与股票和期权）。
允许借入一种货币来购买另一种货币，但保证金扣减将在实时基础上应用。为了实施多种面值货币的产品交易，保证金账户自动取得外汇交易权益。
预比较投资组合保证金账户和RegT保证金账户及现金账户的特点，请参阅帐户类型比较表。
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交易许可
我们要求交易许可，从而为客户提供所有恰当的监管披露，并为客户提供交易的能力。您可以在申请的时候选择它们，或是在任意时间通过账户管理升级。升级的许可受限于监管检查，并且正常情况下，任何在东部时间11:00之前收到的升级请求将在下一个工作日之前被检查。
交易许可按照如下所示的资产种类和国家分类。
| 交易许可 | |||
| 资产种类 | 适用国家 | ||
| 股票 |
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| 固定收益 |
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| 股票和现金指数期权1 |
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| 期货 |
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| 期货期权 |
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| 共同基金 |
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| 个股期货 |
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| 外汇2 |
|
|
|
| 交易所交易基金(ETF) |
|
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|
| 权证 |
|
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| 差价合约(CFD) |
|
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| 金属 |
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注:
- 根据证券交易委员会(SEC)的规定，美国合法居民客户不允许做非美国股票和现金指数期权交易。
- 有两种类型的外汇许可：外汇兑换及外汇杠杆。所有的盈透账户都有外汇兑换许可，您无需杠杆便可以将一种货币兑换为另一种。可选的外汇杠杆需要额外的交易许可，可供在杠杆基础上交易外汇。
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我们直接将实时市场数据费转移给顾客。交易所通常有针对非职业客户和职业客户的两个等级的价格结构，职业客户支付更高的费用。对非职业客户，当其在任意月份花费的佣金超过30美元（或等值）时，我们免费为其提供两项订阅服务：美国市场数据和路透实时新闻。
订阅有关查看、增加和取消市场数据和路透社基础分析及新闻,请登录账户管理，然后从交易进入菜单中选取研究和市场数据订阅。如果您使用的是账户管理2.0版本，点击交易 > 配置 > 研究订阅或交易 > 配置 > 市场数据订阅。您也可以由股票代码、交易所、ISIN或CUSIP号码通过市场数据辅助来搜索市场数据订阅，此方法在账户管理中的市场数据订阅页面上适用。
关于市场数据、实时路透基本分析和新闻转发订阅费用的详细信息和清单，点击此处。
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金融信息要求
以下表格列出交易各种产品的必备要求。请务必阅读表格下面的注解，其包括了其他重要的信息。请注意以下信息不适用于那些以印度法律定义的合法居民的账户。
重要：成为有资格的IB客户，您必须满足以下要求：
- 您必须已经做过至少100次任何产品的交易（股票、期权、期货，等等）。
- 做任何产品交易，您必须具有良好的或一定深度的该产品的知识。
- 做期权或杠杆外汇产品交易, 您必须具有最低两年的该产品的交易经验。
- 您的净资产价值不能低于您的流动净资产价值。
- 成为有资格的投资组合保证金账户，您的净资产价值和流动净资产价值都必须超过100,000美元。
| 产品 | 投资目标 |
流动净资产价值/最低收入
年龄 |
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>50 或 ORG
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41-50
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31-40 | 21-30 | ||
|
股票 债券 权证 共同基金[1] |
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| 现金账户 |
收入 或 增长 或 交易利润 或 投机 或 对冲 |
>20,000/任何 (18－21岁的客户如果满足所有其他条件的话，是有资格做股票交易的） |
|||
| Reg T 保证金账户 |
增长 或 交易利润 或 投机 或 对冲 |
>20,000/>40,000 | |||
| 投资组合保证金账户 |
交易利润 或 投机 |
>100,000/任何 | |||
| 差价合约 [8] | |||||
| Reg T保证金账户 |
增长或 交易收益或 投机或对冲 |
>100,000/任何或 20000/ 40000 | |||
| 投资组合保证金账户 | 交易收益或投机 | >100,000/任何 | |||
|
期权 (当您选择期权时，股票就被自动选择了）[2] [3] [5] |
|||||
| 现金账户 |
交易利润 或 投机 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| Reg T 保证金账户 |
交易利润 或 投机 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| 投资组合保证金账户 |
交易利润 或 投机 |
>100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 |
| 外汇 —— 杠杆 [4] [5] | |||||
| 现金账户 |
交易利润 或 投机 或 对冲 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| Reg T 保证金账户 |
交易利润 或 投机 或 对冲 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| 投资组合保证金账户 |
交易利润 或 投机 |
>100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 |
|
期货 期货期权 [6,7] |
|||||
| 现金账户 |
增长 或 交易利润 或 投机 [7] 或 对冲 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| Reg T 保证金账户 |
增长 或 交易利润 或 投机 [7] 或 对冲 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| 投资组合保证金账户 |
交易利润 或 投机 [7] |
>100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 |
| 单一股票期货 [2] | |||||
| Reg T 保证金账户 |
增长 或 交易利润 或 对冲 |
>100,000/任何 | >75,000/>50,000 | >50,000/>45,000 | >20,000/>40,000 |
| 投资组合保证金账户 |
交易利润 或 投机 |
>100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 | >100,000/任何 |
注意：
- [1] 仅美国账户及美国居民申请人可以交易共同基金。
- [2] 如果您仅选择了期权或仅选择单一股票期货，股票将也会被自动选取。
- [3] 对期权而言，除交易年限和每年交易次数外，您累计的期权交易次数必须等于100次。期权的定义是：股票交易＋期权交易＋期货交易＝100累计全部交易次数。
- [4] 对杠杆外汇而言，除交易年限和每年交易次数外，您累计的外汇交易次数必须等于100次。外汇的定义是：股票交易＋期权交易＋期货交易＋外汇交易＝100累计全部交易次数。
- [5] 对于已经完成了期权或外汇教学考试的申请人，可以免除交易这两种资产类别应具有两年交易经验的要求。
- [6] 如果您仅选择期货期权，期货将也会被自动选取。
- [7] 投机投资目标要求不适用于信托账户的期货和期货期权交易。
- [8] 非美国及非加拿大账户。
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