客户协议

以下表格是显示在我们账户注册系统中的文档样本,且可以不必提交给盈透证券。

协议	更新日期
顾问提供盈透证券客户服务协议(有限公司/英国)	2012年5月31日
非专业顾问提供盈透证券加拿大客户服务协议	2012年2月23日
专业顾问提供盈透证券加拿大客户服务协议	2011年6月30日
加拿大金融顾问任用和发送交易确认及账户报告给顾问的请求	2011年7月14日
加拿大金融顾问（非注册的）任用和发送交易确认及账户报告给顾问的请求	2011年7月14日
金融顾问/要求发送交易确认以及账户报告给顾问的委托交易授权/授权委托书	2011年7月11日
盈透证券加拿大客户协议	2013年2月7日
盈透证券有限公司综合账户结算协议	2013年3月7日
盈透证券有限公司客户协议	2012年5月31日
盈透证券有限公司全披露结算协议	2013年3月7日
盈透证券有限公司机构服务客户协议	2012年5月31日
盈透证券有限公司个人退休账户客户协议	2012年5月31日
盈透证券有限公司OATS非报告协议	2010年11月1日
盈透证券有限公司OATS OSO报告协议	2012年2月24日
IB LLC介绍经纪商专有账户（PAIB）协议	2011年7月25日
盈透证券有限公司Roth客户协议	2011年5月31日
盈透证券英国有限公司客户协议	2013年4月17日
盈透证券英国有限公司SIPP账户持有人客户协议	2009年8月31日
盈透证券英国有限公司全披露SIPP账户结算协议	2013年4月17日
盈透证券（英国）有限公司盈透英国产品客户协议	2013年4月17日
盈透证券有限公司全支付借贷项目的主证券借贷协议	2011年4月19日

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=agreements

市场数据协议

以下表格是显示在我们账户注册系统中的文档样本且不可以被提交给盈透证券。

协议	发布日期
AMEX (NYSE)职业市场数据⁽¹⁾	2009年4月20日
ASX市场数据传递协议	2007年7月5日
马德里证券交易所市场数据传递协议	2008年2月25日
墨西哥股票交易所市场数据传递协议	2008年2月13日
BTDS协议	2005年5月27日
CBOT协议	2004年3月5日
CBOT场内市场数据订阅协议	2012年1月4日
CEG非职业市场数据协议	2004年3月5日
CEG职业市场数据协议	2004年4月8日
CFE市场数据协议	2004年3月24日
道琼斯指数条款和条件	2009年4月29日
香港股票交易所市场数据协议	2007年2月16日
IDEM市场数据通告	2009年8月3日
蒙特利尔非职业市场数据协议	2004年10月12日
蒙特利尔职业市场数据协议	2004年10月12日
非职业捆绑式市场数据协议	2004年4月12日
NYSE - AMEX职业市场数据⁽¹⁾	2009年4月20日
OPRA职业	2004年3月5日
粉纸市场订户协议	2006年4月28日

我们建议您在Adobe Acrobat Reader中查看此协议，而不是使用您网页浏览器的本地PDF预览工具（通常不支持表格）。如果您的电脑中安装了Adobe Acrobat Reader，您也可以将PDF下载下来在本地进行编辑。

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监管通告和风险披露

请仔细查看以下披露，因为它们包含了关于您的盈透证券账户的重要信息。

披露	发布日期	格式
收盘后交易风险披露	2012年10月11日
关于参加盈透股票收益率增高项目的协议和律师有限授权委托书	2013年3月27日
算法执行收益披露	2008年12月4日
仲裁协议（期货）	2012年11月28日
ASX差价合约风险披露	2011年5月16日
ASX说明手册：理解期权交易	2013年1月25日
ASX说明手册：理解ASX差价合约	2011年4月20日
澳大利亚最佳执行政策 - 零售客户	2011年12月14日
澳大利亚最佳执行政策 - 批发客户	2011年12月14日
加拿大客户电子交割许可	2004年3月5日
加拿大股东交流说明表格	2008年2月12日
CBOE关于期权交易和RAES使用的监管通知	2004年3月5日
关于外国银行相关账户的证明	2009年4月24日
CFTC风险披露	2013年1月28日
面向非美国交易者的CFTC规则15.05通知	2013年1月23日
客户对电子化接收共同基金信息的许可	2008年3月7日
即日交易风险披露声明	2009年5月5日
现金和保证金账户的交易要求披露和自动清算	2004年3月5日
保证金交易的风险披露	2012年10月11日
关于IB业务持续计划的披露	2012年10月11日
关于IB全支付证券借贷项目的披露	2013年3月27日
关于IB对分配权益期权执行的步骤通告的披露	2007年5月31日
关于盈透证券预借计划的披露	2012年10月2日
不良债券	2010年6月17日
魁北克关于期货和期权合约信息的文档－法文	2004年3月5日
泛欧交易所伦敦国际金融期货期权交易所风险披露	2008年4月15日
FINRA投资者保护信息来源	2013年1月7日
FINRA/NFA对证券期货合约的标准化风险披露声明	2009年8月26日
基于交易厅的交易所风险披露	2008年4月15日
法国风险披露	2008年2月21日
香港商品交易所披露声明	2012年4月12日
香港公证书	2006年8月2日
香港客户资金常备授权	2007年6月1日
香港客户常备授权	2007年6月1日
香港风险披露	2012年5月22日
香港监管信息*	2008年4月15日
盈透英国定单执行规定	2007年10月31日
IIROC分配协议	2009年4月23日
IIROC风险披露声明	2009年4月23日
关于参加盈透证券全支付证券借贷项目的重要特点和风险	2013年3月27日
关于仲裁的重要信息	2010年5月14日
关于盈透证券美分期权定价系统的重要信息	2009年4月23日
盈透证券集团隐私声明	2013年1月15日
盈透证券有限责任公司金融服务指南	2012年11月28日
盈透证券有限责任公司关于共同基金的一般披露	2012年5月22日
盈透证券有限责任公司对在澳大利亚证券交易所有限公司交易的期权的产品披露声明	2013年2月6日
盈透证券有限责任公司对在悉尼期货交易所交易的期货和期货期权的产品披露声明	2010年8月30日
盈透证券有限责任公司对澳大利亚证券交易所有限公司的差价合约的产品披露声明	2013年2月6日
盈透证券定单执行政策	2007年10月31日
盈透证券对债券交易的风险披露	2013年1月9日
盈透证券（英国）有限公司——薪资政策	2013年1月14日
盈透证券英国MiFID零售客户通知和定单执行政策许可信	2013年4月17日
盈透证券英国MiFID职业客户通知和定单执行政策许可信	2013年4月17日
盈透证券定单执行政策	2007年10月31日
IRA文档	2011年12月8日
ISE对超过500份合约的期权定单的披露	2012年5月22日
日本风险披露	2011年2月24日
缅因州风险披露	2004年3月5日
MSRB投资人手册	2010年5月26日
市政风险披露	2010年5月26日
IB加拿大客户的结算安排通告	2010年2月9日
执行和清算协议通告以及IB英国和IB有限责任公司之间的契约关系描述	2004年3月5日
关于NFA的BASIC系统的通告	2009年4月21日
关于在美国的期货交易所预安排交易的通告	2013年1月15日
关于禁止卷入汇业银行、叙利亚商业银行、VEF银行及其分支机构的通告	2008年4月29日
OCC风险披露	2009年8月27日
多个加拿大股票市场定单处理政策与程序	2012年9月18日
定单传递和对定单流的支付披露	2013年2月15日
PAIB协议	2006年6月21日
投资组合保证金披露	2012年10月11日
魁北克当日交易风险披露	2009年4月23日
魁北克风险披露	2004年3月5日
关于外国银行相关账户的再证明	2009年4月24日
对在盈透证券的证券期货交易的风险披露和补充协议	2013年1月25日
关于杠杆和逆向基金风险披露	2010年8月5日
对外汇和多币种账户的风险披露声明	2013年4月4日
通过盈透证券（英国）有限公司（IB UK）交易差价合约的风险披露声明	2011年1月14日
通过盈透证券（英国）有限公司（IB UK）交易OTC贵金属的风险披露声明	2011年1月14日
交易权益期权的风险以及交易权益期权的期限和条件	2009年4月21日
新加坡风险披露	2008年2月21日
配偶同意表格	2009年8月7日
对在澳大利亚证券交易所有限公司的交易的补充协议和披露	2007年8月23日
瑞士银行协会证券交易特殊风险	2012年2月17日
ASX 24交易客户协议	2012年8月22日

注意：

IB被要求通过添加和删除一定的条款来修正客户协议，这些条款被下列的一家或多家机构所要求：证券和期货佣金（“SFC”）、香港交易所和清算有限公司（“HKEx”）、香港期货交易所（“HKFE”）、香港股票交易所有限公司（“SEHK”）或它们的相关清算所，并且这些修正出现在香港监管协议（“香港补充条款”）中。

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=disclosures

顾问披露文档

顾问被要求通过任何方式发送以下披露文档其中之一的副本给其客户。请选择一个按钮来下载和打印。

披露	发布日期	格式
IB有限责任公司协议和披露文档	2013年4月4日
IB英国协议和披露文档	2013年4月4日

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=disclosures1

机构披露文档

披露	发布日期	格式
IB有限责任公司协议和披露文档	2013年4月4日

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=disclosures2

启动申请表格
年度报税表格

起始申请表格

表格	审查/更新日期	格式
W-8BEN	2006年5月12日
W-8IMY	2006年5月12日
W-9	2011年12月30日

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=tax

年度保税表格

表格	发布日期	格式
1042S	2011年5月10日
1099	2011年7月15日
NR4	2011年5月16日
RL-3 (English Instructions)	2011年5月16日
RL-3	2011年5月16日
RL-15 (English Instructions)	2011年5月16日
RL-15	2011年5月16日
RL-16 (English Instructions)	2011年5月16日
RL-16	2011年5月16日
RL-18 (English Instructions)	2011年5月16日
RL-18	2011年5月16日
T3	2011年5月16日
T5	2011年5月10日
T5008	2011年5月10日
T5013	2011年5月16日

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=tax1

客户服务表格

表格	发布日期
公司决议	October 20, 2008
客户咨询和投诉	March 5, 2004
盈透证券加拿大公司有限委托书－交易授权（个人账户）	July 19, 2011
盈透证券加拿大公司有限委托书－交易授权（机构账户）	July 19, 2011
个人退休账户(IRA)受益人变更表格	September 26, 2012
个人退休账户(IRA)转账认证	April 22, 2013
个人退休账户(IRA)转账表格	April 22, 2013
个人退休账户(IRA)转入授权表格	April 22, 2013
合伙制决议	October 20, 2008
安全登录系统退出	November 9, 2009
特殊头寸清算协议	October 30, 2006
印度的股票转入表格	June 20, 2011
印度的股票转出表格	June 20, 2011
总结－IB英国投诉处理	October 22, 2009
亡故转账协议	April 10, 2013
亡故转账—受益人分配表格	April 17, 2013
在亚洲转移头寸	August 15, 2012
在欧洲转移头寸	March 27, 2012

http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=legalDocs&p=custservice

IB有限责任公司、IB英国、IB加拿大及IB日本对身份的要求

点击此处获取对提交文档的说明。

对IB有限责任公司账户的身份要求	更新日期	格式
个人账户
澳大利亚居民要求的公证的公证复印件	2011年4月11日
对信托、合伙人、协会、注册合作组织和政府机构要求的公证的公证复印件	2011年4月11日
信托申请者必需的文档	2009年2月5日
非美国居民	2009年2月5日
中国居民	2012年7月18日
日本居民	2012年10月25日
美国居民	2009年4月3日
顾问账户
顾问客户	2009年2月5日
非美国居民	2009年2月5日
机构顾问	2012年10月26日
美国居民	2009年2月5日
自营交易集团账户
对澳大利亚合伙企业、团体、注册的合作机构和政府机构的公证的公证复印件	2011年4月11日
公司、合伙制或有限责任公司	2012年11月8日
非公司实体	2009年2月23日
日本公司	2012年10月25日

经纪商账户
经纪商	2012年11月8日
期货经纪商	2012年11月8日

对IB英国账户的身份要求⁽¹⁾	更新日期	格式
个人账户
所有其它国家的居民	2006年8月9日
英国居民	2006年8月9日
联名账户
所有国家的居民	2006年8月9日
金融顾问账户
金融顾问	2006年8月9日
自营交易集团账户
公司账户－欧盟信贷或金融自营交易集团	2006年8月9日
公司账户－非欧盟信贷或金融自营交易集团	2006年8月9日
公司账户 - 上市公司	2006年8月9日
公司账户－私人公司	2006年8月9日
合伙制/非公司企业账户	2006年8月9日
SIPP账户
补充的身份信息和文档：SIPP管理员（主账户）	2009年8月31日
补充的身份信息和文档：SIPP客户	2009年8月31日

对IB加拿大账户的身份要求	更新日期	格式
个人账户
加拿大个人	2008年6月12日
顾问账户
加拿大顾问	2004年4月2日
自营交易集团账户
加拿大自营交易集团账户	2008年6月12日

对IB日本账户的身份要求	更新日期	格式
个人账户
个人	2012年10月17日
自营交易集团账户
日本公司	2012年10月17日

注：

[1] 请勿发送文档原件。

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