登录保证金报告
保证金报告显示了对单个和组合头寸的保证金要求，并显示了可用的和剩余流动资金。每天在东部时间16:15，我们记录下您遍布所有资产类别和交易所的保证金和权益信息。注意，因为您账单上的信息对每个单独的交易所被显示为“截止到”终止时间，您的保证金报告上的信息可能会与您的账单上显示的有出入。
您可以在账户管理中的保证金报告菜单项目（报告管理）下进入您的保证金报告。保证金报告包括以下功能：
- 有下拉细节显示的可展开收起部分。
- 基本货币下的保证金总结显示了截止至东部时间16:15的含贷款价值的权益、净清算价值以及初始和维持保证金要求。
- 对任意未平仓头寸和外汇交易的保证金细节按币种分类。
- 可获得180天以前的保证金报告。
请注意对投资组合保证金账户的类别细分当前还不可用。
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报告细节
账户信息
这部分总结了您盈透账户的关键属性，包括您的账户名称、账户号码、账户类型、客户类型、账户能力、交易许可及账户的基础货币。
盈透提供三种类型的账户：现金、Reg T保证金和投资组合保证金。三种类型账户的保证金报告中的账户信息部分都是相同的。
| 区域 | 描述 | |
| 名称 | 账户名称 | |
| 账户号码 | 账户号码(ID)。 与财富经理及资金经理相关的用户将在此处看到虚拟账户号码。虚拟账户号码包括客户账户号码、财富经理别称及资金经理别称。客户将在账户号码处看到下列之一：
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| 账户类型 | 以下IB账户类型之一： | |
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| 客户类型 | 以下IB客户类型之一: | |
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| 账户能力 | 账户类型(现金或保证金)。以下之一: | |
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| 交易许可 | 您交易过的资产类别名称： | |
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| 基础货币 | 您账户的基础货币。 | |
保证金总结 - 现金账户
尽管盈透全能账户是用以交易及进行账户监控的单一账户，鉴于规管及分开目的，盈透分开持有证券和商品(期货)账户部分。保证金总结部分显示用基础货币总结显示的保证金要求，包括您账户的证券及商品(期货)部分的价值及整个账户的总值。这部分分别显示含贷款的资产价值、净清算价值及当前初始与维持保证金要求。
| 栏 | 证券 | 期货 | 总计 |
| 含贷款价值权益 | 结算现金的总金额。 | 总现金价值 + 期货期权价值 - 期货维持保证金要求 + 最小(0, 期货益&损)。 | 账户证券和商品部分的含贷款价值权益总额。 |
| 现金价值 | 报告当日您账户证券部分的总现金价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分的总现金价值。 | 账户证券与商品部分现金价值总额。 |
| 标准组合风险分析 (Span)期权价值 | 报告当日您账户证券部分的总Span期权价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分总Span期权价值。 | 账户证券与商品部分Span期权价值总额。 |
| 净清算价值 | 报告当日您账户证券部分的净清算价值。您账户证券部分的净清算价值计算为： 总现金价值+股票及债券价值+非标准组合风险分析(Span)期权价值+应付股息/应收股息。 |
报告当日您账户商品(期货)部分的净清算价值。您账户商品(期货)部分的净清算价值计算为： 总现金价值+商品期权价值。 |
账户证券与商品部分净资产价值的总额。 |
| 股票及债券价值 | 报告当日您账户证券部分的总股票及债券价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分总股票及债券价值。 | 账户证券与商品部分股票及债券价值总额。 |
| 非标准组合风险分析(Span)期权价值 | 报告当日您账户证券部分非Span期权价值的总价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分非Span期权价值的总价值。 | 账户证券与商品部分非Span期权价值的总额。 |
| 应付股息/应收股息价值 | 报告当日您账户证券部分应付股息或应收股息总金额。应付股息以负值表示。 | 报告当日您账户商品(期货)部分应付股息或应收股息总金额。应付股息以负值表示。 | 账户证券与商品部分应付/应收股息总价值。 |
| 初始保证金要求 | 报告当日您账户证券部分初始保证金要求。 | 报告当日您账户商品(期货)部分初始保证金要求。 | 账户证券与商品部分总初始保证金要求。 |
| 可用资金 | 报告当日您账户证券部分的可用资金价值。您账户证券部分可用资金计算为： 含贷款价值的权益-初始保证金。 |
报告当日您账户商品(期货)部分可用资金价值。您账户商品(期货)部分可用资金计算为： 净清算-初始保证金。 |
账户证券与商品部分可用资金总额。 |
| 维持保证金要求 | 报告当日您账户证券部分的维持保证金要求。 | 报告当日您账户商品(期货)部分的维持保证金要求。 | 账户证券与商品部分维持保证金要求总额。 |
| 剩余流动性 | 报告当日您账户证券部分的剩余流动性价值。您账户证券部分剩余流动性计算为： 含贷款价值权益-维持保证金。 |
报告当日您账户商品(期货)部分剩余流动性价值。您账户商品(期货)部分的剩余流动性价值计算为： 净清算-初始保证金。 |
账户证券与商品部分剩余流动性总额。 |
所有非基础货币金额均换算成基础货币。获取更多这些计算的详情，请参考交易平台用户指南的账户窗口主题。获取更多初始及维持保证金价值如何计算的信息，请参考盈透网站的保证金页面。
保证金总结 — RegT保证金账户
尽管盈透全能账户是用以交易及进行账户监控的单一账户，鉴于规管及分隔目的，盈透分开持有证券和商品(期货)账户部分。保证金总结部分显示用基础货币总结显示的保证金要求，包括您账户的证券及商品(期货)部分的价值及整个账户的总值。这部分分别显示含贷款价值的权益价值、净清算价值及当前初始与维持保证金要求。
| 栏 | 证券 | 期货 | 总计 |
| 含贷款价值权益 | 总现金价值+股票价值+债券价值+Span期权价值+商品+应付利息/应收利息价值+应付股息/应收股息价值 | 总现金价值+期货期权价值-期货维持保证金要求。 | 账户证券与商品部分含贷款的资产价值总额。 |
| 现金价值 | 报告当日您账户证券部分总现金价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分总现金价值。 | 账户证券与商品部分现金价值总额。 |
| 股票与债券价值 | 报告当日您账户证券部分股票与债券总价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分股票与债券总价值。 | 账户证券与商品部分股票与债券价值总额。 |
| 标准组合风险分析(Span)期权价值 | 报告当日您账户证券部分Span期权总价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分Span期权总价值。 | 账户证券与商品部分Span期权价值总额。 |
| 应付/应收利息价值 | 报告当日您的账户证券部分应付或应收利息总金额。应付利息以负值表示。 | 报告当日您账户商品(期货)部分应付或应收利息总金额。应付利息以负值表示。 | 账户的证券与商品部分应付/应收利息价值总额。 |
| 应付/应收股息价值 | 报告当日您账户证券部分应付或应收股息总金额。应付股息以负值表示。 | 报告当日您账户商品(期货)部分应付或应收股息总金额。应付股息以负值表示。 | 账户证券与商品部分应付/应收股息价值总额。 |
| 净清算价值 | 报告当日您账户证券部分净清算价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分净清算价值。 | 账户证券与商品部分净清算价值总额。 |
| 非标准组合风险分析(Span)期权价值 | 报告当日您账户证券部分非标准组合风险分析(Span)期权总价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分非标准组合风险分析(Span)期权总价值。 | 账户证券与商品部分非标准组合风险分析(Span)期权价值总额。 |
| RegT含贷款价值权益 | 总现金价值+股票价值+债券价值+基金价值+非美国或加拿大证券期权价值+累计利息+累计股息。 | 总现金价值-期货维持保证金要求。 | 账户证券与商品部分RegT含贷款价值权益总额。 |
| 初始保证金要求 | 报告当日您账户证券部分初始保证金要求。 | 报告当日您账户商品(期货)部分初始保证金要求 | 账户证券与商品部分初始保证金要求的总额。 |
| 可用资金 | 报告当日您账户证券部分可用资金价值。您账户证券部分可用资金计算为： 含贷款价值权益-初始保证金 |
报告当日您账户商品(期货)部分的可用资金价值。您账户商品(期货)部分的可用资金计算为： 净清算价值-初始保证金。 |
账户证券与商品部分可用资金的总额。 |
| 维持保证金要求 | 报告当日您账户证券部分的维持保证金要求。 | 报告当日您账户商品(期货)部分的维持保证金要求。 | 账户证券与商品部分维持保证金要求总额。 |
| 剩余流动性 | 报告当日您账户证券部分的剩余流动价值。您账户证券部分的剩余流动性计算为： 含贷款价值权益-维持保证金。 |
报告当日您账户商品(期货)部分剩余流动性价值。您账户商品(期货)部分剩余流动性计算为： 净清算-初始保证金。 |
账户证券与商品部分剩余流动性价值的总额。 |
| 保证金比率(%) | 计算为初始保证金要求除以净清算价值。 | 计算为初始保证金要求除以净清算价值。 | 计算为总初始保证金要求除以总净清算价值。 |
| RegT保证金要求 | 按照美国法规T规则计算的保证金要求。 | 按照美国法规T规则计算的保证金要求。 | 账户证券与商品部分RegT保证金要求的总额。 |
| 特殊备忘录账户（SMA） | 为交易日结束时应用联邦法规T规则初始保证金要求而设定的特别RegT保证金账户。 最大((含贷款价值权益—美国初始保证金要求)*, (前一日SMA +/- 当日现金变化 +/- 当天交易的美国初始保证金要求**)) *在日末按美国股票规则计算，不计交易国家。 **在交易时 |
不适用 | 您账户特殊备忘录账户总价值。商品(期货)部分没有SMA余额，因而此价值与证券部分金额相同。 |
所有非基础货币金额均换算成基础货币。获取更多这些计算的详情，请参考交易平台用户指南的账户窗口主题。获取更多初始及维持保证金价值如何计算的信息，请参考盈透网站的保证金页面。
保证金总结 - 投资组合保证金账户
尽管盈透全能账户是用以交易及进行账户监控的单一账户，鉴于规管及分隔目的，盈透分开持有证券和商品(期货)账户部分。保证金总结部分显示用基础货币总结显示的保证金要求，包括您账户的证券及商品(期货)部分的价值及整个账户的总值。这部分分别显示含贷款价值权益、净清算价值及当前初始与维持保证金要求。
| 栏 | 证券 | 期货 | 总计 |
| 净清算价值 | 报告当日您账户证券部分的净清算价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分的净清算价值。 | 账户证券与商品部分净清算价值总额。 |
| 现金价值 | 报告当日您账户证券部分的总现金价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分总现金价值。 | 账户证券与商品部分现金价值总额。 |
| 股票及债券价值 | 报告当日您账户证券部分股票与债券总价值。 | 报告当日您账户期货部分股票与债券总价值。 | 账户证券与商品部分股票及债券价值总额。 |
| 期权价值 | 报告当日您账户证券部分期权的总价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分期权的总价值。 | 账户证券与商品部分期权价值的总额。 |
| 商品 | 报告当日您账户证券部分商品的总价值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分商品的总价值。 | 账户证券与商品部分商品价值总额。 |
| 应付/应收利息价值 | 报告当日您账户证券部分应付或应收利息总价值。应付利息显示为负值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分应付或应收利息总金额。应付利息显示为负值。 | 账户证券与商品部分应付/应收利息的总价值。 |
| 应付/应收股息价值 | 报告当日您账户证券部分应付或应收利息总金额。应付股息显示为负值。 | 报告当日您账户商品(期货)部分应付或应收股息总金额。应付股息显示为负值。 | 账户证券与商品部分应付/应收股息的总价值。 |
| 初始保证金要求 | 报告当日您账户证券部分的初始保证金要求。 | 报告当日您账户商品(期货)部分初始保证金要求。 | 账户证券与商品部分初始保证金要求总额 |
| 可用资金 | 报告当日您账户证券部分的可用资金价值。您账户的证券部分可用资金计算为： 含贷款价值权益—初始保证金。 |
报告当日您账户商品(期货)部分可用资金价值。您账户商品(期货)部分可用资金计算为： 净清算价值-初始保证金 |
账户证券与商品部分可用资金总额。 |
| 维持保证金要求 | 报告当日您账户证券部分的维持保证金要求。 | 报告当日您账户商品(期货)部分维持保证金要求。 | 账户证券与商品部分维持保证金要求总额。 |
| 剩余流动性 | 报告当日您账户证券部分剩余流动性价值。您账户证券部分的剩余流动性计算为： 含贷款价值权益—维持保证金。 |
报告当日您账户证券部分的剩余流动性价值。您账户商品(期货)部分的剩余流动性计算为： 净清算-初始保证金。 |
您账户证券与商品部分剩余流动性总额。 |
| 保证金比率(%) | 计算为初始保证金要求除以净清算价值。 | 计算为初始保证金要求除以净清算价值。 | 计算为总初始保证金要求除以总净清算价值。 |
所有非基础货币金额均换算成基础货币。获取更多这些计算的详情，请参考交易平台用户指南的账户窗口主题。获取更多初始及维持保证金价值如何计算的信息，请参考盈透网站的保证金页面。
证券保证金详情（基于规则） – 现金账户
现金账户的证券保证金详情（基于规则）部分显示了按货币排序的每个未平仓头寸的数量、价格、初始和维持保证金要求。在详细报告的结尾，为您持有头寸的每种货币显示一个总计行，与之一起的还有以您的基础货币显示的总计。另外，货币（外汇）头寸的保证金显示在该部分的底部以您的基础货币表示。
| 栏 | 描述 |
| 描述 | 所持头寸的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期持有的合约或股份数量。 |
| 价格 | 截至各交易所收盘时间的当前市场价格。 |
| 总头寸价值 | 截至各交易所收盘时间的总头寸价值。 |
| 初始保证金 | 截至报告日期涉及头寸的初始保证金要求。 |
| 维持保证金 | 截至报告日期涉及头寸的维持保证金要求。 |
| 维持百分比 | 保证金要求除以总头寸价值计算得出。 |
证券保证金详情（基于规则） – Reg T保证金和投资组合保证金账户
证券保证金详情（基于规则）部分显示了按货币排序的每个未平仓头寸的数量、价格、初始和维持保证金要求。在详细报告的结尾，为您持有头寸的每种货币显示一个总计行，与之一起的还有以您的基础货币显示的总计。
Reg T保证金和投资组合保证金账户的这一部分相同。
| 栏 | 描述 |
| 描述 | 所持头寸的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期持有的合约或股份数量。 |
| 价格 | 截至各交易所收盘时间的当前市场价格。 |
| 总头寸价值 | 截至各交易所收盘时间的总头寸价值。 |
| 初始保证金 | 截至报告日期涉及头寸的初始保证金要求。 |
| 维持保证金 | 截至报告日期涉及头寸的维持保证金要求。 |
| 维持百分比 | 保证金要求除以总头寸价值计算得出。 |
证券保证金详情（基于风险）
| 栏 | 描述 |
| 基础货币总结 | |
| 产品组 | 产品组的初始和维持保证金要求。 |
| 组合期货投资组合 | 组合期货投资组合的初始和维持保证金要求。 |
| 流动性不足收费 | 此值代表集中大单头寸的集中收费。 |
| 投资组合组 | |
| 名称 | 产品组的名称。 |
| 类别组 | 类别组的名称。 |
| 交易所 | 类别组进行交易的交易所。 |
| 描述 | 类别组头寸的名称。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 保证金 | 产品的保证金要求。 |
| 极端值 | 产品的极端保证金要求。 |
| 组合期货投资组合 | |
| 名称 | 产品组的名称。产品组例如：SPX、OEX等组成的宽基指数。 |
| 交易所 | 组合期货投资组合进行交易的交易所。 |
| 描述 | 组合期货投资组合的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 初始保证金 | 组合期货投资组合的初始保证金。 |
| 维持保证金 | 组合期货投资组合的维持保证金要求。 |
总金额显示以下信息：
- 在基础货币底部显示所有值的总额。
- 在产品组部分底部显示初始和维持保证金值的总额。
- 在组合期货投资组合底部显示初始和维持保证金值的总额。
期货保证金详情
| 栏 | 描述 |
| 基础货币总结 | |
| 产品组 | 产品组的初始和维持保证金要求。 |
| 组合期货投资组合 | 组合期货投资组合的初始和维持保证金要求。 |
| 流动性不足收费 | 此值代表集中大单头寸的集中收费。 |
| 投资组合组 | |
| 名称 | 产品组的名称。 |
| 类别组 | 类别组的名称。 |
| 交易所 | 类别组进行交易的交易所。 |
| 描述 | 类别组头寸的名称。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 保证金 | 产品的保证金要求。 |
| 极端值 | 产品的极端保证金要求。 |
| 组合期货投资组合 | |
| 名称 | 产品组的名称。产品组例如：SPX、OEX等组成的宽基指数。 |
| 交易所 | 组合期货投资组合进行交易的交易所。 |
| 描述 | 组合期货投资组合的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 初始保证金 | 组合期货投资组合的初始保证金。 |
| 维持保证金 | 组合期货投资组合的维持保证金要求。 |
总金额显示以下信息：
- 在基础货币底部显示所有值的总额。
- 在产品组部分底部显示初始和维持保证金值的总额。
- 在组合期货投资组合底部显示初始和维持保证金值的总额。
盈透英国保证金详情
| 栏 | 描述 |
| 基础货币总结 | |
| 产品组 | 产品组的初始和维持保证金要求。 |
| 组合期货投资组合 | 组合期货投资组合的初始和维持保证金要求。 |
| 流动性不足收费 | 此值代表集中大单头寸的集中收费。 |
| 投资组合组 | |
| 名称 | 产品组的名称。 |
| 类别组 | 类别组的名称。 |
| 交易所 | 类别组进行交易的交易所。 |
| 描述 | 类别组头寸的名称。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 保证金 | 产品的保证金要求。 |
| 极端值 | 产品的极端保证金要求。 |
| 组合期货投资组合 | |
| 名称 | 产品组的名称。产品组例如：SPX、OEX等组成的宽基指数。 |
| 交易所 | 组合期货投资组合进行交易的交易所。 |
| 描述 | 组合期货投资组合的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 初始保证金 | 组合期货投资组合的初始保证金。 |
| 维持保证金 | 组合期货投资组合的维持保证金要求。 |
总金额显示以下信息：
- 在基础货币底部显示所有值的总额。
- 在产品组部分底部显示初始和维持保证金值的总额。
- 在组合期货投资组合底部显示初始和维持保证金值的总额。
投资组合保证金详情
投资组合保证金详情部分包含基础货币总结，以各组项目（投资组合、产品和类别）保证金与极端值之间的最大值显示各组水平的总计。这部分还包含了各组水平（投资组合、产品、类别）的详情部分，显示了各未平仓头寸的抵消金额、数量、保证金和极端值，并按货币排序。还显示债券部分，显示每个未平仓头寸的保证金，按货币排序。
| 栏 | 描述 |
| 基础货币总结 | |
| 投资组合组 | 投资组合组的保证金要求。该值通过在投资组合组内总结保证金或极端值两个数字当中较高的一个计算得出。 |
| 产品组 | 产品组的保证金要求。该值通过在产品组内总结保证金或极端值两个数字中较高的一个计算得出。 |
| 类别组 | 类别组的保证金要求。该值通过在类别组内总结保证金或极端值两个数字钟较高的一个计算得出。 |
| 极端风险附加费 | 此值表示集中大单头寸的集中收费。 |
| 投资组合组 | |
| 名称 | 投资组合组的名称。 |
| 产品组 | 一组密切相关的产品。投资组合可以包含以下产品，如宽基指数、成长指数和小盘指数。 |
| 抵消金额 | 抵消金额由期权清算公司（OCC）决定。 |
| 类别组 | 类别组的名称。 |
| 描述 | 类别组中头寸的名称。 |
| 数量 | 截至报告日期账户中持有合约和头寸的数量。 |
| 保证金 | 投资组合组的保证金要求。 |
| 极端值 | 投资组合组的极端保证金要求。 |
| 产品组 | |
| 名称 | 产品组的名称。产品组例如：SPX、OEX等组成的宽基指数。 |
| 抵消金额 | 抵销金额由期权清算公司（OCC）决定。 |
| 类别组 | 类别组名称。 |
| 描述 | 类别组中头寸的名称。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约和股份的数量。 |
| 保证金 | 产品组的保证金要求。 |
| 极端值 | 产品组的极端保证金要求。 |
| 类别组 | |
| 名称 | 类别组的底层证券代码。类别组就是相同底层证券的头寸。 |
| 描述 | 类别组中头寸的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 保证金 | 类别组的保证金要求。 |
| 极端值 | 类别组的极端保证金要求。 |
| 债券 | |
| 名称 | 债券的底层证券代码。 |
| 描述 | 对头寸的描述。 |
| 数量 | 截至报告日期账户持有合约或股份的数量。 |
| 保证金 | 债券的保证金要求。 |
总数
总金额显示以下信息：
- 在基础货币底部显示了所有值的总额。
- 在投资组合组部分底部显示了保证金和极端值的总额。
- 在产品组部分底部显示了保证金和极端值的总额。
- 在类别组部分底部显示了保证金和极端值的总额。
交易所保证金概要 - Reg T保证金和投资组合保证金账户
该表格按交易所提供了集中保证金概要，只针对根据标准化投资组合风险分析（SPAN）设定保证金的所有资产。初始和维持值以交易所货币显示了来自所有账户部分（证券和商品）的所有保证金总计。为方便您，总计同样以基础货币显示。
Reg T保证金和投资组合保证金账户的这一部分相同。现金账户的保证金报告上不显示这部分。
| 栏 | 描述 |
| 货币 | 持有的指定产品的货币面额。 |
| 交易所 | 产品上市的交易所。 |
| 初始 | 初始保证金要求。 |
| 维持 | 维持保证金要求。 |
| 基础货币初始 | 转换为基础货币的初始保证金要求。 |
| 基础货币维持 | 转换为基础货币的维持保证金要求。 |
以您的基础货币表示的初始和维持保证金总额显示在此部分底部。
法律注释
此部分包括有关保证金报告上列出的数据的附加注释和法律声明。
注: 金额规定为小数点后两位。如果金额超过两位小数，我们采用“偶数取整”舍入模式。也就是我们把这样的金额取整到最近的偶数。例如：xxx.775向上取整到xxx.78，而xxx.725向下取整到xxx.72。
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=marginreports2
按帐户类型的可用报告
| 个人 | 每个个人账户一份报告。 |
| 顾问 | 顾问客户可以使用其用户名和密码电子化地进入报表。顾问同样可以通过账户管理进入其客户账单，将其打印出来，并发送给客户。 |
| 共同基金和对冲基金 | 投资经理仅可以查看汇总的保证金报告。 |
| 专有交易机构 | 监控用户仅可以查看汇总的保证金报告。 |
| 完全披露和非披露的经纪商 | 客户可电子化地进入其报表。经纪商可以查看其主账户和客户账户的报表。 |
| 综合经纪商 | 综合经纪商仅可以查看汇总的保证金报告。 |
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=marginreports3
| 保证金报告 – 现金账户 | 20 KB |  |
| 保证金报告 – Reg T保证金账户 | 53 KB | |
| 保证金报告 – 投资组合保证金账户 | 41 KB | |
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=marginreports4
风险价值总结
此报告使用主成分分析，在99％、99.5％和100％[1]置信水平计算您的风险价值（VAR）。由于所涉及到的计算的复杂性，此报告在夜间完成并且每天只有一次可用。那些需要实时VAR的客户应当在交易平台中使用风险漫游，其利用的是更简单的计算方法。该报告是基于账户的，以及在适用之处基于次级投资组合，并对顾问和经纪商客户账户支持合并的数据。一旦从账户管理中被生成，风险价值总结报告就显示在网络浏览器中并包含了可展开和可收起的部分。
要进入风险价值报告，登录到账户管理并转到报告管理。以下是VAR报告的一个例子。
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=valueatrisk
报告详述
风险价值总结报告详述
账户信息
这部分是对您盈透账户关键因素的总结，包括账户持有者的名称及地址，账户号码，财务顾问名称及地址，客户类型，账户能力，交易许可和账户基础货币。
| 区域 | 描述 | |
| 名称 | 账户持有者名称 | |
| 账户 | 账户号码 (ID) 与财富经理及资金经理相关的用户将在此处看到虚拟账户号码。虚拟账户号码包括客户账户号码、财富经理别称及资金经理别称。客户将在账户号码处看到下列之一：
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| 投资顾问 | 投资顾问名称 | |
| 账户类型 | 下列盈透账户类型之一： | |
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| 客户类型 | 下列盈透客户类型之一 | |
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| 账户能力 | 账户类型(现金或保证金)。下列之一： | |
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| 交易许可 | 列出您有许可交易的资产类型。可包括下列任一种： | |
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| 基础货币 | 您账户的基础货币。 | |
风险价值详述
这部分信息以您账户的基础货币显示，按分投资组合排列。详细信息可以展开及收起。要查看完整详情，点击该部分顶部的展开链接。查看简要信息，点击该部分顶部的收起链接。
风险价值报告将投资组合划分为子投资组合，每种暴露于独特风险因素下。使用近期历史波动性和相关数据，通过模拟风险因素变化(如股票价格，外汇汇率等)情境生成这些数字。不同情境按账户投资组合价值分级。
99%置信价值指的是所有模拟情境中投资组合价值为最小的1%的情境。同样，99.5%指最低0.5%的情境。100%的情况是所有模拟情境中最差的。但并不应该理解为可能发生的最坏情况。
| 栏 | 描述 |
| 子投资组合 | 底层证券代码描述。 |
| 风险因素 | 该栏显示子投资组合的代码。 |
| 价格 | 该栏显示前一日收盘时风险因素价格。如果风险因素为股票，价格便是股票价格。如果风险因素是货币，价格便是该货币兑美元的汇率。 |
| 价值 | 该栏以账户的基础货币显示分投资组合在收盘时的价值。 |
| 99% 置信价值 | |
| 价格 | 风险因素的模拟价格。 |
| 变化% | 模拟价格与收盘价格差价，以百分比表示。 |
| 风险价值 | 模拟价值与收盘价值的货币价值差(以基础货币计算)。 |
| 99.5%置信价值 | |
| 价格 | 风险因素的模拟价格。 |
| 变化% | 模拟价格与收盘价格差价，以百分比表示。 |
| 风险价值 | 模拟价值与收盘价值的货币价值差(以基础货币计算)。 |
| 100%置信价值 | |
| 价格 | 风险因素的模拟价格。 |
| 变化% | 模拟价格与收盘价格差价，以百分比表示。 |
| 风险价值 | 模拟价值与收盘价值的货币价值差(以基础货币计算)。 |
总计
总计金额在下列栏底部显示：
- 价值
- 99%置信风险价值
- 99.5%置信风险价值
- 100%置信风险价值
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=valueatrisk2
价值风险 － 举例
| 风险价值报告 | 890 KB | |
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=valueatrisk3
压力测试报告
该报告对底层证券上涨和下跌30％的情况计算保证金要求。要进入压力测试报告，登录到账户管理并转到报告管理。以下是压力测试报告的一个例子。
http://www.interactivebrokers.com/cn/p.php?f=asr_margin_supplementalreports&p=stresstestreport
压力测试报告 - 详述
产品分类
| 栏 | 描述 |
| 产品分类 | 可包括农业、能源、股权、固定收益、外汇、金属等。 |
| 衡量方法 | 盈&亏 |
| -30% | 如果产品类别头寸的底层证券价格下降30%时产品类别价值的变化。 |
| -20% | 如果产品类别头寸的底层证券价格下降20%时产品类别价值的变化。 |
| -10% | 如果产品类别头寸的底层证券价格下降10%时产品类别价值的变化。 |
| -5% | 如果产品类别头寸的底层证券价格下降5%时产品类别价值的变化。 |
| -3% | 如果产品类别头寸的底层证券价格下降3%时产品类别价值的变化。 |
| +3% | 如果产品类别头寸的底层证券价格上升3%时产品类别价值的变化。 |
| +5% | 如果产品类别头寸的底层证券价格上升5%时产品类别价值的变化。 |
| +10% | 如果产品类别头寸的底层证券价格上升10%时产品类别价值的变化。 |
| +20% | 如果产品类别头寸的底层证券价格上升20%时产品类别价值的变化。 |
| +30% | 如果产品类别头寸的底层证券价格上升30%时产品类别价值的变化。 |
产品分类详细
| 栏 | 描述 |
| 数量 | 头寸数量。 |
| 底层证券 | 底层证券代码(如适用)。 |
| 类型 | 类型可包括期货、股票、期权等。 |
| 过期 | 头寸过期日(如适用)。 |
| 执行价 | 头寸执行价格(如适用)。 |
| 认股权 | 期权看涨或看跌。 |
| 代码 | 头寸代码。 |
| 上市交易所 | 头寸交易的交易所。 |
| 乘数 | 头寸乘数(如适用)。 |
| 收盘 | 头寸收盘价格。 |
| 百分比 | 所选压力测试情境。 |
| 货币 | 产品货币单位。 |
| 汇率 | 汇率。 |
| 以美元计的盈亏 | 压力测试情境中您头寸价值的变化。 |
| 以美元计的总盈亏 | 压力测试情境中您产品头寸价值的变化总计。 |
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压力测试报告 - 举例
| 压力测试报告 | 78 KB | |
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顾问费用上限
盈透证券对顾问能向客户收取的费用作了上限限制，最多为客户在给定年份内平均权益的25％。顾问费用上限报告显示各个客户的可用费用上限金额。要进入此报告，登录到账户管理并转到报告管理。以下是顾问费用上限报告的一个例子。
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顾问费用上限报告 - 详述
顾问费用上限报告显示按客户的可用费用上限的金额。您可以展开各个客户部分查看详情。
| 区域 | 描述 | |
| 客户账户号码 | 账户号码 (ID) 与财富经理及资金经理相关的用户将在此处看到虚拟账户号码。虚拟账户号码包括客户账户号码、财富经理别称及资金经理别称。客户将在账户号码处看到下列之一：
|
|
| 客户别名 | 客户账户别名。 | |
| 时间段(#天数） | 时间段中的天数，增量为30。 | |
| 平均净资产价值 | 该时间段中的平均净资产价值。 | |
| 所付金额 | 该时间段中客户账户所付顾问费用的总金额。 | |
| 费用上限可用性 | 可收取的剩余顾问费用。
费用上限可用性可以使用下列公式计算： ((平均净资产价值 X 费用上限%) –已付金额) |
|
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顾问费用上限报告 - 举例
| 顾问费用上限报告 | 102 KB | |
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顾问经纪商总结报告概述
顾问、经纪商及投资经理可以运行顾问及经纪商客户总结报告来查看一天中客户余额及表现概要。因为客户报表中显示的是每家交易所截点时间的信息，因此请注意您顾问及经纪商客户总结报告上的信息与客户报表中的信息可能不相同。
顾问可以运行盈亏费用计算总结报告来查看单个客户账户或所有客户账户向顾问支付的费用总结。
另外，经纪商能够运行经纪商客户收益及费用总结报告查看客户每日，月累计及年累计费用、收益、净收益、总保证金及累计客户市值计价(MTM)的概要报告。
顾问及经纪商总结报告可在账户管理的报告菜单中打开。
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顾问及经纪商总结报告
账户信息
这部分是对您盈透账户关键因素的总结，包括账户持有者的名称及地址，账户号码，财务顾问名称及地址，客户类型，账户能力，交易许可和账户基础货币。
| 栏 | 描述 | |
| 名称 | 账户持有者名称 | |
| 账户 | 账户号码 (ID) 与财富经理及资金经理相关的用户将在此处看到虚拟账户号码。虚拟账户号码包括客户账户号码、财富经理别称及资金经理别称。客户将在账户号码处看到下列之一：
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| 投资顾问 | 投资顾问名称 | |
| 账户类型 | 下列盈透账户类型之一: | |
|
|
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| 客户类型 | 下列盈透客户类型之一: | |
|
|
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| 账户能力 | 账户类型(现金或保证金)。下列之一： | |
|
|
|
| 交易许可 | 列出您有许可交易的资产类型。可包括下列任一种： | |
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|
|
| 基础货币 | 您账户的基础货币。 | |
客户总结概述
这部分是对所有账户的总结。所有非基础货币金额均折算为基础货币。
要了解各区域是如何计算得出的，请见我司网站的保证金报告页面。 要了解初始保证金和维持保证金是如何计算的，请参见保证金要求页面。
| 区域 | 描述 |
| 所付总佣金 | 所有客户账户所付的佣金总金额。 |
| 含贷款的资产价值 | 所有客户账户的含贷款的资产总价值。 |
| 净清算价值 | 所有客户账户净清算总价值。 |
| 交易现金 | 所有客户账户交易现金总金额。 |
| 结算现金 | 所有客户账户结算现金总金额。 |
| 初始保证金 | 所有客户账户总初始保证金要求。 |
| 可用资金 | 所有客户账户可用总资金。 |
| 维持保证金 | 所有客户账户总维持保证金要求。 |
| 剩余流动性 | 所有客户账户总剩余流动性。 |
| 总市价计值盈亏 | 所有客户账户总市价计值盈亏。 |
客户总结
这一部分显示每个客户账户的总额。所以非基础货币都被转换成基础货币。
要了解各区域是如何计算得出的，请见我司网站的保证金报告页面。要了解初始保证金和维持保证金是如何计算的，请参见保证金要求页面。
| 栏 | 描述 |
| 账户名称 | 客户账户名称。 |
| 账户号码 | 客户账户号码。 |
| 所付总佣金 | 特定客户账户所付的佣金总金额。 |
| 含贷款的资产价值 | 特定客户账户的含贷款的资产总价值。 |
| 净清算价值 | 特定客户账户净清算总价值。 |
| 交易现金 | 特定客户账户交易现金总金额。 |
| 结算现金 | 特定客户账户结算现金总金额。 |
| 初始保证金 | 特定客户账户总初始保证金要求。 |
| 可用资金 | 特定客户账户可用总资金。 |
| 维持保证金 | 特定客户账户总维持保证金要求。 |
| 剩余流动性 | 特定客户账户总剩余流动性。 |
| 总市价计值盈亏 | 特定客户账户总市价计值盈亏。 |
总计
所有价值的总金额显示在客户总结部分底部。
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盈亏费用计算总结报告
账户信息
这部分是对您盈透账户关键因素的总结，包括账户持有者的名称及地址，账户号码，财务顾问名称及地址，客户类型，账户能力，交易许可和账户基础货币。
| 栏 | 描述 | |
| 名称 | 账户持有人名称 | |
| 账户 | 账户号码 (ID) 与财富经理及资金经理相关的用户将在此处看到虚拟账户号码。虚拟账户号码包括客户账户号码、财富经理别称及资金经理别称。客户将在账户号码处看到下列之一：
|
|
| 账户类型 | 顾问主账户 | |
| 客户类型 | 顾问的客户类型。 | |
| 账户能力 | 账户类型(现金或保证金)。下列之一： | |
|
|
|
| 交易许可 | 列出您有许可交易的资产类型。可包括下列任一种： | |
|
|
|
| 基础货币 | 您账户的基础货币。 | |
收入总结
这部分给出对所有账户的总结。
| 栏 | 描述 |
| 账户 | 客户账户号码。 |
| 时间段 | 支付费用的时间段。 |
| 费率 | 费用百分比，盈亏的百分比。 |
| 证券盈亏 | 该时段的证券盈亏额。 |
| 期货盈亏 | 该时段的期货盈亏额。 |
| 总盈亏 | 该时段的盈亏总额。 |
| 支付额 | 该时段支付给顾问的总额。 |
总计
收入总结部分底部显示支付金额总计。
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经纪商客户收益与费用总结报告
账户信息
这部分是对您盈透账户关键因素的总结，包括账户持有者的名称及地址，账户号码，财务顾问名称及地址，客户类型，账户能力，交易许可和账户基础货币。
| 栏 | 描述 | |
| 名称 | 账户持有者名称 | |
| 账户 | 账户号码(ID) | |
| 账户类型 | 下列盈透账户类型之一： | |
|
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|
| 客户类型 | 下列盈透客户类型之一： | |
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| 账户能力 | 账户类型(现金或保证金)。下列之一： | |
|
|
|
| 交易许可 | 列出您有许可交易的资产类型。可包括下列任一种： | |
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| 基础货币 | 您账户的基础货币。 | |
各产品每日收益与费用
这部分提供客户各产品的每日收益与费用概要。
| 栏 | 描述 |
| 产品 | 产品可包括权证、股票、期货、期货期权、外汇、债券及股权及指数期权。 |
| 收益 | 这一栏显示所收客户佣金及利润费用收益。 |
| 费用 | 这一栏显示支付给盈透执行及清算服务的佣金费用。 |
| 净收益 | 净收益由收益减去费用计算得出。 |
| 毛利润率 | 毛利润率由净收益除以收益计算得出。此数字以百分比显示。 |
| 客户市价计值 | 在该时间段中客户市价计值的累计总额。 |
总计
所有价值的总金额显示在此部分底部。
各产品月累计收益与费用
这部分提供客户各产品的月累计收益与费用概要。
| 栏 | 描述 |
| 产品 | 产品可包括权证、股票、期货、期货期权、外汇、债券及股权及指数期权。 |
| 收益 | 这一栏显示所收客户佣金及利润费用收益。 |
| 费用 | 这一栏显示支付给盈透执行及清算服务的佣金费用。 |
| 净收益 | 净收益由收益减去费用计算得出。 |
| 毛利润率 | 毛利润率由净收益除以收益计算得出。此数字以百分比显示。 |
| 客户市价计值 | 在该时间段中客户市价计值的累计总额。 |
总计
所有价值的总金额显示在此部分底部。
各产品年累计收益与费用
这部分提供客户各产品的年累计收益与费用概要。
| 栏 | 描述 |
| 产品 | 产品可包括权证、股票、期货、期货期权、外汇、债券及股权及指数期权。 |
| 收益 | 这一栏显示所收客户佣金及利润费用收益。 |
| 费用 | 这一栏显示支付给盈透执行及清算服务的佣金费用。 |
| 净收益 | 净收益由收益减去费用计算得出。 |
| 毛利润率 | 毛利润率由净收益除以收益计算得出。此数字以百分比显示。 |
| 客户市价计值 | 在该时间段中客户市价计值的累计总额。 |
总计
所有价值的总金额显示在此部分底部。
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顾问经纪商总结报告 - 举例
| 顾问和经纪商总结报告 | 127 KB | |
| 盈亏费用计算总结 | 29 KB | |
| 经纪商客户收益和费用报告 | 12 KB | |
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经纪商例外报告
这个报告根据特定的标准，提供了不同时间段内您客户中最优表现的前40位客户的概要报告。查看前40位最高佣金客户，前40位最高盈亏客户，前40位最低盈亏客户的的每日、月至今和年至今报告。每日报告还包括前40位最高股权客户。
要进入该报告，请登录账户管理然后进入报告管理。以下是一个经纪商例外报告介绍的举例。确认您报告覆盖的时间区间，然后点击查看按钮。
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报告细目
每日佣金最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 当日总盈亏 | 当日总盈亏。 |
| 总股权 | 日末总股权。 |
| 所需初始保证金 | 账户初始保证金总要求。 |
| 剩余所需初始保证金 | 剩余所需初始保证金的计算：(初始 - 所需维持保证金)。 |
| 所需维持保证金 | 账户维持保证金总要求。 |
| 剩余所需维持保证金 | 剩余所需维持保证金的计算: (股权 - 所需维持保证金)。 |
每日股权最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 当日总盈亏 | 当日总盈亏。 |
| 总股权 | 日末总股权。 |
| 所需初始保证金 | 账户初始保证金总要求。 |
| 剩余所需初始保证金 | 剩余所需初始保证金的计算：(初始 - 所需维持保证金)。 |
| 所需维持保证金 | 账户维持保证金总要求。 |
| 剩余所需维持保证金 | 剩余所需维持保证金的计算: (股权 - 所需维持保证金)。 |
每日盈亏值最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 当日总盈亏 | 当日总盈亏。 |
| 总股权 | 日末总股权。 |
| 所需初始保证金 | 账户初始保证金总要求。 |
| 剩余所需初始保证金 | 剩余所需初始保证金的计算：(初始 - 所需维持保证金)。 |
| 所需维持保证金 | 账户维持保证金总要求。 |
| 剩余所需维持保证金 | 剩余所需维持保证金的计算: (股权 - 所需维持保证金)。 |
每日盈亏值最低的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 当日总盈亏 | 当日总盈亏。 |
| 总股权 | 日末总股权。 |
| 所需初始保证金 | 账户初始保证金总要求。 |
| 剩余所需初始保证金 | 剩余所需初始保证金的计算：(初始 - 所需维持保证金)。 |
| 所需维持保证金 | 账户维持保证金总要求。 |
| 剩余所需维持保证金 | 剩余所需维持保证金的计算: (股权 - 所需维持保证金)。 |
月累计佣金最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 时段总盈亏 | 总盈亏。 |
| 时段末股权 | 账户总结束股权。 |
月累计盈亏值最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 时段总盈亏 | 总盈亏。 |
| 时段末股权 | 账户总结束股权。 |
月累计盈亏值最低的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 阶段总盈亏 | 总盈亏。 |
| 阶段末股权 | 账户总结束股权。 |
年累计佣金最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 阶段总盈亏 | 总盈亏。 |
| 阶段末股权 | 账户总结束股权。 |
年累计盈亏值最高的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 阶段总盈亏 | 总盈亏。 |
| 阶段末股权 | 账户总结束股权。 |
年累计盈亏值最低的前40位客户
| 栏 | 描述 |
| 账户号码 | 账户号码。 |
| 客户名称 | 账户持有人名称。 |
| 定单数量 | 定单的数量。 |
| 合约数量 | 合约的数量。 |
| 所付证券佣金 | 特定日期所收取证券佣金总金额。 |
| 所付商品佣金 | 特定日期所收取商品佣金总金额。 |
| 阶段总盈亏 | 总盈亏。 |
| 阶段末股权 | 账户总结束股权。 |
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经纪商例外报告 - 举例
| 经纪商例外报告 | 197 KB | |
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