文件类型	接受的文件（每种类型只需提供一种文件）
公司存在的证明 文件必须清晰显示公司的名称	公司条例 公司章程 合伙协议 政府签发的营业执照 政府签发的存续证明书
公司的地址证明 文件必须清晰显示客户姓名和地址	抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明 当前的租赁合约 公共事业账单（必须为12个月以内的账单） 当前的驾照 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照） 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org） 账单必须为12个月内开具的账单 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org） 账单必须为12个月内开具的账单 房东或租客的保单或附加条款 保单必须在有效期内 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单） 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或 政府签发的含有当前地址的信函或文件（必须为12个月以内的信函或文件）。如 税单和通知 政府房管局发出的信函或通知 陪审团义务通知 选民登记通知 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
您公司的税收或政府签发的其他识别号码的证明	美国或其他政府的税务表格和财务报表 政府签发的其他文件
财务报表	公司最新审计过的财务报表。如果您的公司未被要求提供审计财报，那么您可以提供未经审计的财报
监管的财报	如果您是美国经纪商，那么您需要提供过去12个月内公司的综合财务经营报告 如果您是非美国经纪商，那么您需要提供每月财务报告。如果您是非美国经纪商并未被要求存档每月财报，那么您可以提供公司官员签署的带有公司抬头的报表
公司的纪律处分历史	公司及其官员的纪律处分的副本，包括涉及公司及其官员的任何执法诉讼、纪律处分诉讼或其他监管行动，诉讼或惩处 如果公司并没有纪律处分历史，那么您可以提供带有公司抬头的文件，并且由公司的官员签名以证明公司及其官员没有任何纪律处分历史或执法诉讼历史
持有公司10%所有权的个人或实体的身份证明文件	如果持有人是个人，那么需要提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本 如果持有人是实体，那么需要提供公司章程、合伙协议、政府颁发的营业执照或存续证明书
持有公司10%所有权的个人或实体的地址证明文件	抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明 当前的租赁合约 公共事业账单（必须为12个月以内的账单） 当前的驾照 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照） 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）; 账单必须为12个月内开具的账单 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）; 账单必须为12个月内开具的账单 房东或租客的保单或附加条款 保单必须在有效期内 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单） 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如 税单和通知 政府房管局发出的信函或通知 陪审团义务通知 选民登记通知 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知