职业顾问账户申请所需信息
美国
除了姓名、地址以及电话号码之外，您还需要以下信息来完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙公司，公司，有限责任公司
以及非公司企业 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
|
持有10%或更多股权的股东需提供：
|
除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。
点击查看以下内容：
美国居民
机构顾问
顾问客户
顾问需要针对每位客户提供：
- 如果是个人客户，那么需要提供与顾问本人同样的身份证明文件（请查看要求的文件），不同之处在于客户身份的证明文件（如客户的护照、驾照、身份证或外国人居住证）必须包含客户的签名。
- 如果是机构客户，那么需要提供与顾问本人同样的身份证明文件（请查看机构顾问），不同之处在于：
- 您无需提交机构的注册或执照证明。
- 您应该提交每位具备签名权限的机构官员（如监控官员、财务主管及/或秘书）的证明文件：
- 驾照
- 护照
- 其他由政府颁发的身份证明
- 如果客户是信托，您需要提交：
| 身份、出生日期以及署名的证明 申请人提供的文件必须包括申请人的姓名、出生日期以及签名 |
|
| 文件类型 | 接受的文件（每种类型只需提供一种文件） |
| 信托存在的证明 文件必须清晰显示信托的名称 |
|
| 信托的美国纳税人证明或其他政府颁发的身份识别号码的证明 |
|
| 信托具备以保证金进行交易的权限的证明 |
|
| 托管人以及信托受益人的身份证明 |
|
| 托管人以及信托受益人的地址证明 |
|
|
其他金融机构账户账单
文件必须清晰显示公司名称，且是12个月以内开具的账单。 此要求仅适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并非金融行动特别工作组成员国(FATF)的正式成员国家。 注：如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明，该报表也必须满足此要求（身份和地址证明可使用同一报表）。 |
|
无论选择哪种基础货币，您都可以下方任一币种为账户注资：
- 澳元
- 英镑
- 加元
- 离岸人民币
- 捷克克朗
- 丹麦克朗
- 欧元
- 港币
- 匈牙利福林
- 印度卢比（仅适用于Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd.客户的账户）
- 以色列谢克尔
- 日元
- 墨西哥比索
- 挪威克朗
- 新西兰元
- 波兰兹罗提
- 新加坡元
- 瑞典克朗
- 瑞士法郎
- 美元
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
加拿大
除了姓名、地址和电话号码，您还需要提供以下信息来完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙公司，公司，有限责任公司
以及非公司企业 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
|
持有10%或更多股权的股东需提供：
|
顾问账户
加拿大顾问需要提供的文件
- 顾问注册所在省提供的注册证明
- 向盈透证券加拿大公司支付1加元
- 客户协议
- 股东交流指令表格B与表格C
- 客户同意以电子形式发送文件的证书
- 适用时提供以下文件：
- 公司决议书
- 公司条例
- 合伙决议书
- 合伙协议
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
欧洲
除了姓名、地址和电话号码，您还需要提供以下信息来完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙公司，公司，有限责任公司
以及非公司企业 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
|
持有10%或更多股权的股东需提供：
|
金融顾问账户
注册职业顾问必须提供下方列出的文档。此外，客户必须根据个人、联名或机构账户中指明的客户或机构类型提供文档。
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
| 金融顾问证明 | 牌照或登记记录 必须为有效的文件，并指出授予牌照或登记的机构 |
注：
如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查，那么盈透证券（英国）有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。
您可以通过以下两种方式发送文件：
传真： 0041 41 726 9599
或
邮件：将扫描文件发送至：newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk（请在主题行中注明您的账户号码）。
请注意，在盈透英国公司收到并审查这些文件后，您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问，请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知：仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。 | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|
其他国家
除了姓名、地址和电话号码，您还需要提供以下信息来完成顾问账户申请：
| 个人 | 合伙公司，公司，有限责任公司
以及非公司企业 个人栏中的所有信息 另加下列信息： |
|
持有10%或更多股权的股东需提供：
|
非美国居民
| 文件类型 | 接受的文件（每种类别只需提供一种文件） |
| 身份和出生日期证明 文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。 |
|
| 地址证明 文件必须清晰显示客户姓名和地址 |
申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件： 在中国，如果您无法提供上述文件，您可以提供以下文件作为地址证明文件：
|
在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。
| 存款方式 | 所需信息 |
| 存款通知： | |
| 电汇转账 |
|
| 从您的银行进行ACH转账 |
|
| 支票 |
|
| 在线账单付款 |
|
| 免支付（FOP） |
|
| 指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。 | |
| 自动银行ACH转账 |
|
| 自动客户账户转账服务 |
另外，对于部分ACATS转账需提供：
|
| 账户通告转账(ATON) |
另外，对于部分ATON转账需提供：
|
| 美国期货资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
另外，对于部分转账需提供：
|
| 欧洲资产转账 |
从您的盈透证券账户申请：
从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：
对于部分转账需提供：
|
| 亚洲资产转账 |
|